深圳市华宝新能源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，完善深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 主要负责公司内外部审计的沟通、监督和核查工作，对公司内部控制体系进行监 督并提供专业咨询意见。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事两名，并有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应当具备 履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上全体董事的提名， ...

独立董事工作细则 深圳市华宝新能源股份有限公司 1 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤 其要关注中小股东的合法权益不受损害。 （一） 根据法律法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； 第四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事 项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显 影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 （二） 符合《独立董事办法》规定的独立性要求； 第五条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所的要求，参加中国证监会及 深圳证券交易所认可的独立董事后续培训。 （三） 具有五年以上的法律、会计、经济或其他履行独立董事职责所必需 的工作经历； （四） 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 第一条 为进一步完善深 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称为"公司"或"华宝新能"）第三届 董事会第五次会议通知于2024年4月30日以书面送达、电子邮件及电话的方式向全体 董事发出，本次董事会会议于2024年5月8日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式 召开，由公司董事长孙中伟先生主持，本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人， 董事长孙中伟先生、副董事长温美婵女士、董事白炜先生、独立董事李斐先生、独立 董事谷琛女士、独立董事吴辉先生以通讯表决方式出席会议，公司监事及高级管理人 员列席了会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市华宝新能源 股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经公司全体董事认真审议，本次会议形成以下决议： 证券代码：301327 证券简称：华宝新能 公告编号：2024-043 （一）逐项审议通过《关于修订及制定公司 ...

第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，充分发挥独立董事在 公司治理中的作用，规范独立董事专门会议运作，根据《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳市华宝新能源股份有限公司 独立董事工作细则》《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等的规定，制定本议事规则。 深圳市华宝新能源股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第四条 独立董事专门会议设召集人一名，负责主持专门会议工作；召集人由 过半数独立董事共同推举产生。召集人不履职或者不能履职时，两名及以上的独 立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 第三章 独立董事专门会议的职责 第二条 独立董事专门会议是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究讨 论公司重大事项，以在董事会中更好地发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作 用，对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 独立董事专门会议成员由全体三名独立董事组成。 第五条 独立董事专门会议要负责研究讨论公司运营情况与重大事项，下列 事项应当经独立董事专门 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 保证监事会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关规定及 《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际 情况，制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，对股东大会负责。 监事会会议是监事会议事的主要形式。监事按照规定参加监事会会议是履行 监事职责的基本方式。 第二章 监事会组成 第三条 监事会是公司的监督机构，向股东大会负责并报告工作。监事 对公司财务、董事会及其成员和总经理等高级管理人员履职、尽职情况进行监督， 防止其滥用职权，维护股东的合法权益。 第四条 监事会成员按照公司章程由3人组成，其中，职工代表监事所 占比例不得低于1/3，监事任期3年，可连选连任。 （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用深圳市华宝新能 源股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人 及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》等相关规定及《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 公司、公司控股子公司及下属分公司与控股股东、实际控制人及其他 关联方发生的经营性资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格按 照《股票上市规则》和公司《关联交易管理制度》进行决策和实施。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一） 经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销 售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资 ...

第二章 关联方和关联关系 第二条 在本制度中，关联交易是指公司及其控股子公司与关联人之间发生 的转移资源或义务的事项。 深圳市华宝新能源股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市华宝新能源股份有限公司（下称"公司"）的关联交易， 保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性，根 据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》及《深圳市华宝新 能源股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 公司的控股子公司是指公司为控股股东，或者按照股权比例、《公司章程》 或经营协议，公司能够对其生产经营实施实际控制的公司。 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： (一) 直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； (二) 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； (三) 由本制度第四条所列的关联自然人直接或间接控制的，或者由关联自 然人担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的，除公 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明确公司股东大会、董事会等组织机构 在公司对外担保决策方面的职责，控制财务和经营风险，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律法规、规章、规范 性文件及《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制订本管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对债权人所负 的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的 行为。担保形式包括保证、抵押及质押或其他形式的担保。对外担保包括公司为控股 子公司提供的担保。公司以自有资产为自身债务提供抵押、质押或其他形式的担保， 不属于上述对外担保。 第二章 对外担保的审批权限 第三条 公司提供担保 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套 期保值业务，有效防范和控制风险，加强对外汇套期保值业务的管理，根据《 中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常经营或业务需要，与 境内外具有相关业务经营资质银行等金融机构开展的用于规避和防范汇率或利 率风险的各项业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互 换、货币互换、利率掉期、利率期权等衍生产品业务。 第三条 本制度适用于公司及其下属的子公司开展的外汇套期保值业务。子 公司进行外汇套期保值业务，视同公司进行外汇套期保值业务，适用本制度。 子公司的外汇套期保值业务由公司进行统一管理。 第二章 操作原则 第五条 公司的外汇套期保值须以正常的生产经营为基础，与公司实际业务 相匹配，以规避和防范汇率或利率风险为主要 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定 本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第九条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上的董事提名，并由董事会选举产生。新任委员在该次董事会会议结束后立即 就任。 第五条 战略委员会设主任 ...