深圳市华宝新能源股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准 则》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《深圳证券交易所上市公 司股东会网络投票实施细则》等相关规定及《深圳市华宝新能源股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 股东会不能正常召开，或者决议效力存在争议的，公司应当及时披露相关事 项、争议各方的主张、公司现状等有助于投资者了解公司实际情况的信息，以及 律师出具的专项法律意见书。 第三条 股东会应 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，充分发挥独立董事在 公司治理中的作用，规范独立董事专门会议运作，根据《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳市华宝新能源股份有限公 司独立董事工作细则》《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等的规定，制定本议事规则。 第二条 独立董事专门会议是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究讨 论公司重大事项，以在董事会中更好地发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作 用，对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 独立董事专门会议成员由全体三名独立董事组成。 第四条 独立董事专门会议设召集人一名，负责主持专门会议工作；召集人由 过半数独立董事共同推举产生。召集人不履职或者不能履职时，两名及以上的独 立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 第三章 独立董事专门会议的职责 1 （五）向董事会提议召开临时股东会； （六）提议召开董事会会议； 第五条 独立董事专门会 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）回购股份行 为，切实维护投资者合法权益，提高公司治理水平，加强内部控制制度建设，维护公司股东 特别是中小股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于支持上市公司回购股份的意见》 （以下简称"《回购股份意见》"）、《上市公司股份回购规则》（以下简称"《回购规则》"）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—— 回购股份》（以下简称"《回购股份指引》"）等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 因下列情形回购本公司股份（以下简称"回购股份"）的，适用本制度： （一）减少公司注册资本； （二）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （三）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （四）为维护公司价值及股东权益所必需。 前款第（四）项所指情形，应当符合以下条件之一： （一）公司股票收盘价低于其最近一期每股净资产； 回购股份管理制度 （二）连续二十个交易日内 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董 事离职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司 章程指引》等法律法规及《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）的辞任、任期届满、 解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满之前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交 书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，董事会将在2个交易日内披露 有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，或者独立董事辞职 导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人士 时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和 《公司章程》规定，履行董事职务。 董事提出辞任的，上市公司应当在提出辞任之日起六十日内完成补选，确 保董事会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。 第四条 董事 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，完善深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 主要负责公司内外部审计的沟通、监督和核查工作，对公司内部控制体系进行监 督并提供专业咨询意见。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由作为会计专业人士的独立 董事担任，负责主持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可以连选连任，期间 1 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据本工作 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套 期保值业务，有效防范和控制风险，加强对外汇套期保值业务的管理，根据《 中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常经营或业务需要，与 境内外具有相关业务经营资质银行等金融机构开展的用于规避和防范汇率或利 率风险的各项业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互 换、货币互换、利率掉期、利率期权等衍生产品业务。 第二章 操作原则 第五条 公司的外汇套期保值须以正常的生产经营为基础，与公司实际业务 相匹配，以规避和防范汇率或利率风险为主要目的，不得进行以投机为目的的 外汇交易。 第六条 公司开展外汇套期保值业务只允许与经有关政府部门批准、具有相 关业务经营资质的银行等金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他 组织 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及公司 章程等有关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施，董事长为 主要负责人。公司董事会秘书办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内 幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。董事长与董 事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及 光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书同意后，方可对外 报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为提高深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司总经理工作行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》等相关规定及《深圳市华宝新能源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本细则。 第二条 本细则适用于本公司，对公司及公司高级管理人员具有约束力。 第三条 公司总经理、副总经理及其他高级管理人员除应按《公司章程》的 规定行使职权外，还应按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责任。 本细则与《公司章程》内容有冲突的，以《公司章程》为准。《董事会秘书 工作细则》等具体规则对相应高级管理人员的工作细则作出明细规定的，以其具 体规定内容为准。 第二章 经营管理机构 第四条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，财务负责人 1 名及董事会秘 书 1 名。公司可以根据生产经营发展的需要，增设其他高级管理人员，具体以 《公司章程》规定的为准。 第五条 总经理任职应当具备下列条件： （四）诚信勤勉，廉洁奉公，公道正派； （五）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第六条 有 ...

第一章 总则 第一条 为了促进深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等相关法 律法规、规范性文件和《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，对董 事会负责，承担法律法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享 有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书负责管理公司董事会秘书办公室，公司董事会秘书办公 室具体负责完成董事会秘书交办的工作。 公司设立的董事会秘书办公室为公司信息披露部门，由董事会秘书负责管理。 深圳市华宝新能源股份有限公司 第二章 董事会秘书的任职资格 董事会秘书工作细则 第四条 董事会秘书的任职资格：董事会秘书应当具备履行职责所必需的财 务、管理、法律专业知识，具有良 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许的情况下，公司（含 全资子公司及控股子公司）在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增 加现金资产收益为原则，委托商业银行、信托公司、证券公司、资产管理公司等 金融机构进行投资的行为，包括购买或投资银行理财产品、信托产品、债券、资 产管理计划及根据公司内部决策程序批准的其他理财对象和理财产品等。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司。 第四条 委托理财原则 （一）委托理财的资金为公司闲置自有资金、闲置募集资金（含超募资金， 仅可用于现金管理的委托理财），不得挤占公司正常运营和项目建设资金，不得 影响募集资金项目使用进度； （二）委托理财应当以公司名义设立理财产品账户，不得使用个人账户进行 操作； （三）使用暂时闲置的募集资金（含超募资金）进行现金管理，还须符合如 下条件： 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）委托 理财产品交易行为，有效控制投资风险，保证公司资产、财产的安全，提高投资 收益，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法 规和 ...