会议信息 - 熵基科技第三届监事会第十四次会议于2025年1月23日召开，通知1月19日发出[1] - 会议应到监事3名，实到3名，董事会秘书列席[1] 激励计划 - 《2025年限制性股票激励计划（草案）》等3议案2票同意待股东大会通过[2][3][4] - 公司将公示激励对象，监事会披露审核及公示情况[4] 员工持股 - 《2025年员工持股计划（草案）》等2事项提交股东大会审议[5][6]

股权激励计划基本信息 - 拟授予2,144,570股限制性股票，约占草案公告时公司股本总额的1.09%[8][28] - 限制性股票授予价格为13.25元/股[9][38] - 激励对象合计359人，含3名外籍员工[9][23] - 激励计划有效期最长不超过48个月[9][31] 归属安排 - 授予权益在授予之日起满12个月后分3期归属，每期归属比例依次为30%、30%、40%[9] - 第一个归属期自授予日起12个月后的首个交易日至24个月内最后一个交易日，归属比例30%[34] - 第二个归属期自授予日起24个月后的首个交易日至36个月内最后一个交易日，归属比例30%[34] - 第三个归属期自授予日起36个月后的首个交易日至48个月内最后一个交易日，归属比例40%[34] 部分激励对象获授情况 - 傅志谦获授6,500股，占计划拟授予权益总量的0.30%，占公告日股本总额的0.003%[29] - 穆文婷获授7,150股，占计划拟授予权益总量的0.33%，占公告日股本总额的0.004%[29] - 苏玉书获授20,000股，占计划拟授予权益总量的0.93%，占公告日股本总额的0.010%[29] - PEK WEE KEAT获授10,000股，占计划拟授予权益总量的0.47%，占公告日股本总额的0.005%[29] - APETOGBO MARTIN获授2,000股，占计划拟授予权益总量的0.09%，占公告日股本总额的0.001%[29] - 其他中层管理人员和核心技术（业务）骨干（354人）获授2,098,920股，占计划拟授予权益总量的97.87%，占公告日股本总额的1.069%[29] 业绩目标 - 2025年年度营业收入或净利润相对于2024年增长率触发值12%，目标值15%[43] - 2026年年度营业收入或净利润相对于2024年增长率触发值39.6%，目标值49.5%[43] - 2027年年度营业收入或净利润相对于2024年增长率触发值75.48%，目标值94.35%[43] 考核与费用 - 激励对象个人层面考核评级为A - 良好时归属比例100%，C - 待改进时为80%，D - 不合格时为0%[46] - 假设2025年2月末授予，214.457万股限制性股票预计摊销总费用2864.72万元[60] - 2025年预计摊销费用1382.12万元，2026年为957.26万元，2027年为460.47万元，2028年为64.86万元[60] 其他规定 - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[36] - 若公司最近一个会计年度财务会计报告或内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[63] - 上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[63] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或证监会认定为不适当人选，失去参与资格[64] - 激励对象离职，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属[65] - 激励对象正常退休，获授的限制性股票继续有效[66] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，限制性股票可按规定程序归属[67] - 激励对象因执行职务身故，限制性股票由继承人代为持有并按规定程序归属[67] - 公司与激励对象争议纠纷若60日内未解决，可向法院诉讼[69] - 激励计划需股东大会审议通过后实施，由董事会负责解释[72] 相关数据 - 草案公告前1个交易日公司股票交易均价26.49元，其50%为13.25元[39] - 草案公告前20个交易日公司股票交易均价26.33元，其50%为13.17元[39] - 2025年1月23日对2144570股限制性股票用Black - Scholes模型预测算，标的股价26.06元/股[58] - 有效期分别为12个月、24个月、36个月，对应历史波动率为38.63%、30.04%、28.72%[58] - 无风险利率分别采用中债国债最近1年期、2年期、3年期的到期收益率，为1.2850%、1.2554%、1.2810%[58] - 股息率为0%[58]

会议信息 - 熵基科技第三届董事会第十五次会议于2025年1月23日召开[1] - 公司拟定于2025年2月11日14:00召开2025年第一次临时股东大会[14] 议案表决 - 《2025年限制性股票激励计划（草案）》等多议案表决6票同意待股东大会通过[3][4][8] - 《2025年员工持股计划（草案）》等议案表决6票同意待股东大会审议[9][11] - 《关于提请公司股东大会授权董事会办理2025年员工持股计划相关事宜的议案》表决6票同意[13] - 《关于提请召开2025年第一次临时股东大会的议案》表决7票同意[14]

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2025-014 熵基科技股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"熵基科技"）第三届董事会 第十五次会议审议通过了《关于提请召开公司 2025 年第一次临时股东大会的议 案》，决定于 2025 年 2 月 11 日（星期二）召开 2025 年第一次临时股东大会。现 将本次股东大会的有关事项通知如下： （五）会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式 1、现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件 1）委托 他人出席现场会议。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会 （二）会议召集人：公司第三届董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，公司第三届董事 会第十五次会议已经审议通过提请召开本次临时股东大会的议案。 （四）会议召开日期、时间： 1、现场会 ...

公司概况 - 熵基科技前身于2007年12月14日设立，2016年7月14日整体变更为股份有限公司[8] - 公司股票于2022年8月17日起在深交所上市交易，代码为301330[8] 激励计划 - 本次激励计划授予激励对象共计359人[15] - 拟授予2,144,570股限制性股票，约占公司股本总额的1.09%[21] - 有效期最长不超过48个月[24] - 限制性股票授予价格为每股13.25元[31] - 第一个归属期归属比例为30%，第二个归属期为30%，第三个归属期为40%[26] - 考核年度为2025 - 2027年，2025年营业收入或净利润相对于2024年触发值为12%，目标值为15%[40] - 2026年营业收入或净利润相对于2024年触发值为39.6%，目标值为49.5%[40] - 2027年营业收入或净利润相对于2024年触发值为75.48%，目标值为94.35%[40] 审议情况 - 2025年1月23日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过激励计划相关议案[44] - 2025年1月23日，公司第三届监事会第十四次会议审议通过激励计划相关议案[45] - 激励计划相关议案尚需公司股东大会审议通过[45]

员工持股计划基本信息 - 参与首次分配总人数不超过358人[7][24] - 股份来源为公司回购专用证券账户的A股普通股，不超1,113,800股，占草案公告日公司股本总额0.57%[8][30][31] - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，单个员工对应股票总数累计未超1%[8][30][56][58] - 购买标的股票价格为13.25元/股[8][34] - 存续期为48个月，标的股票分三期解锁，锁定期12、24、36个月，解锁比例30%、30%、40%[9][37][38] - 存续期届满可展期，需经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过[9][37][52] - 自愿放弃所持公司股票表决权，保留其他股东权利，与控股股东等不存在一致行动关系[10][52][84] - 需经公司股东大会审议通过方可实施[10][81] 认购情况 - 傅志谦等5人及中层管理人员和核心技术（业务）骨干合计拟认购份额14,757,850份，对应股份1,113,800股[25] 业绩考核 - 2025 - 2027年为考核年度，各年营业收入或净利润相对于2024年有触发值和目标值[41] - 业绩完成度对应不同公司层面解锁比例，个人层面考核评级对应不同解锁比例[41][45] - 持有人当年实际解锁权益额度按公式计算[45] - 若考核期业绩未达成，未解锁份额递延至下一期合并考核，最后一期仍未完全解锁的权益由管理委员会收回[42] 管理与决策 - 由公司自行管理或委托专业机构管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[62] - 持有人会议由全体持有人组成，表决需出席持有人所持50%以上（不含50%）份额同意，特定事项需2/3以上份额同意[63][66] - 单独或合计持有10%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开持有人会议[66][68] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，会议需过半数委员出席，决议须全体委员过半数通过[69][72] 时间安排与影响 - 2025年2月底公司将1,113,800股公司股份非交易过户至员工持股计划证券账户[77] - 以2025年1月23日公司股票收盘价26.06元/股作为参照预计对公司业绩有影响[77] - 员工持股计划费用摊销对有效期内各年净利润有影响但程度不大，若考虑正向作用业绩提升将远高于费用增加[78] 流程与合规 - 拟定需征求员工意见后提交董事会审议，关联董事回避表决[81] - 经董事会审议通过后两个交易日内公告相关内容[81] - 聘请律师出具法律意见书，在股东大会审议前两个交易日公告[81] - 需经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过方可实施[81] - 完成标的股票购买或过户后两个交易日内披露相关情况[81] 其他 - 截止草案公告日，控股股东、实际控制人未参加员工持股计划，与该计划不构成一致行动关系[83] - 部分董事、监事、高级管理人员拟参与员工持股计划，审议相关提案时回避表决[83]

激励计划考核 - 考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[14] 业绩目标 - 2025年营收或净利润相对2024年触发值12%，目标值15%[16] - 2026年触发值39.6%，目标值49.5%[16] - 2027年触发值75.48%，目标值94.35%[16] 归属比例 - 公司与个人层面按业绩和评级分100%、80%、0%[16][18] 考核流程 - 考核结果5个工作日通知，异议10个工作日复核[22] 结果保存 - 绩效考核结果保密，激励结束5年后销毁[23]

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2025-013 一、征集人的基本情况 本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事董秀琴，其基本情况如下： 董秀琴女士，1971年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历， 中国注册会计师，现任公司独立董事。董秀琴女士于1996年8月至今任深圳大学 经济学院教师；2014年11月至2019年10月担任深圳市腾邦国际商业服务集团股份 有限公司独立董事，2015年2月至2020年8月担任深圳市英威腾电气股份有限公司 独立董事，2020年10月至2021年4月任深圳素士科技股份有限公司独立董事，2018 熵基科技股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事董秀琴保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体 成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人董秀琴符合《中华人民共和国证 券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司 股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件，并承诺其自征集日至行权日期 间持续符合相关 ...

员工持股计划基本信息 - 参加首次分配总人数不超过358人[8][26] - 股份来源为公司回购专用证券账户A股普通股，不超111.38万股，占股本总额0.57%[9][31] - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超股本总额10%，单个员工对应股票总数累计未超1%[9] - 购买标的股票价格为13.25元/股[9][35] - 存续期为48个月[10][38] - 标的股票分三期解锁，锁定期12、24、36个月，解锁比例30%、30%、40%[10][39] 人员认购情况 - 董事傅志谦拟认购份额上限46,375份，占比0.31%，对应股份3,500股[27] - 副总经理穆文婷拟认购份额上限51,012.5份，占比0.35%，对应股份3,850股[27] - 监事江文娜拟认购份额上限92,750份，占比0.63%，对应股份7,000股[27] - 监事杨显锋拟认购份额上限66,250份，占比0.45%，对应股份5,000股[27] - 中层管理人员和骨干354人拟认购份额上限14,501,462.5份，占比98.26%，对应股份1,094,450股[27] 资金与考核 - 员工自筹资金总额不超14,757,850元，份数上限14,757,850份[33] - 考核年度为2025 - 2027年，2025年营收或净利润较2024年触发值12%、目标值15%[42] - 2026年营收或净利润较2024年触发值39.6%、目标值49.5%[42] - 2027年营收或净利润较2024年触发值75.48%、目标值94.35%[42] 解锁与权益 - 业绩完成度A≥Am，公司层面解锁比例100%；Am＞A≥An，解锁比例80%；A＜An，解锁比例0%[42] - 个人层面考核评级S、A解锁比例100%，C解锁比例80%，D解锁比例0%[46] - 持有人当年实际解锁权益额度=个人当年计划解锁权益额度×公司层面解锁比例×个人层面解锁比例[46] 变更与终止 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[50] - 若考核期业绩未达成，未解锁份额递延至下一期，最后一期仍未解锁则权益不得解锁[43] - 存续期满未延期则自行终止，锁定期满股票全部处置且货币资产清算分配完毕可提前终止[51] 管理与其他 - 由公司自行管理或委托专业机构管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[61] - 管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人[68] - 2025年2月底公司将1,113,800股公司股份非交易过户至员工持股计划证券账户[76] - 以2025年1月23日公司股票收盘价26.06元/股作为参照预计对公司相关期间经营业绩有影响[76] - 员工持股计划需经公司股东大会审议通过后方可正式实施[83]

员工持股计划基本信息 - 参与首次分配总人数不超过358人[9] - 员工自筹资金总额不超过14757850元，份数上限为14757850份[10] - 标的股票规模不超过1113300股，占草案公告日公司股本总额的0.57%[11] - 存续期为48个月，锁定期满后满足条件可提前终止[11] 解锁安排 - 标的股票自最后一笔过户至计划名下之日起12个月后分三期解锁，解锁比例分别为30%、30%、40%[12] 业绩考核 - 2025 - 2027年为业绩考核年度，2025年营业收入或净利润相对于2024年增长率触发值12%、目标值15%[14] - 2026年营业收入或净利润相对于2024年增长率触发值39.6%、目标值49.5%[14] - 2027年营业收入或净利润相对于2024年增长率触发值75.48%、目标值94.35%[14] - 业绩完成度A≥Am时公司层面解锁比例为100%，Am＞A≥An时为80%[14] 个人考核解锁 - 个人层面考核评级为A - 良好时解锁比例为100%，C - 待改进时为80%，D - 不合格时为0[17] 持有人会议 - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意视为表决通过（约定需2/3以上份额同意的除外）[24] - 单独或合计持有本员工持股计划10%以上份额的持有人可向持有人会议提交临时提案，需在会议召开前1日提交[24] - 单独或合计持有本员工持股计划10%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[25] 管理委员会 - 由3名委员组成，设管理委员会主任1人[25] 其他规定 - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，任一持有人对应标的股票数不超1%[11] - 单一持有人所持本员工持股计划份额对应的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%[17] - 员工持股计划召开持有人会议，管理委员会应提前1日通知[22] - 首次持有人会议由公司董事会秘书或指定人员召集和主持，后续由管理委员会召集[22] - 经公司董事会审议通过后两个交易日内，公司公告相关内容[18] - 聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书，于召开股东大会审议的两个交易日前公告[18] - 变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意，并提交公司董事会审议通过[30] - 存续期满未有效延期则自行终止；锁定期满股票全部处置且货币资产清算分配完毕可提前终止[31][32] - 存续期届满前股票未全部处置，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并经董事会审议通过可延长存续期[32] - 因股票停牌或信息敏感期等情况，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并经董事会审议通过可延长存续期[32] - 除特定情形外，持股计划终止须经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意，并提交公司董事会审议[32] - 自愿放弃所持有股票的表决权，持有人按实际分配份额享有资产收益权等除表决权外的股东权利[32] - 锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配，新取得股份一并锁定[33] - 锁定期结束后、存续期内，管理委员会有权决定出售股票、过户或分配收益[33][35] - 锁定期内公司派息，现金股利计入货币性资产，锁定期结束后由管理委员会决定是否分配[35] - 持有人出现特定异动情形，管理委员会对已解锁部分不作处理，收回未解锁部分份额，单一持有人份额对应标的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%[35] - 持有人因触犯法律等损害公司利益或声誉致职务变更或解除劳动关系，管理委员会对未解锁部分有处理方式[36] - 持有人退休、因工丧失劳动能力离职，若权益按原程序进行，个人绩效考核结果不再纳入解锁条件[36] - 持有人因执行职务身故，权益可由继承人代持，取消资格则由继承人接收返还资金[36] - 持有人职务变更仍在公司或下属公司任职，获授份额按原程序进行[37] - 未详细约定的份额及权益变更情况由管理委员会另行决议[37] - 实施员工持股计划的财务、会计处理及税收按相关制度规定执行[39] - 本办法自公司股东大会审议通过之日起生效[39] - 本办法由公司董事会负责解释[40]