荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归 属的第二类限制性股票的公告 证券代码：301360 证券简称：荣旗科技 公告编号：2025-048 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 21 日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关 于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票 的议案》，现将相关内容公告如下： 一、公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）已履行 的相关审批程序 1、2023 年 6 月 15 日，公司召开了第二届董事会第九次会议，审议通过了 《关于<荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 2023 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 股权激励相关事宜的议案》等议案。独立董事发表了同意意见， ...

作废部分已授予但尚未归属的限制性股票相关事项 上海君澜律师事务所 关于 荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 之 法律意见书 二〇二五年十月 上 海 君 澜 律 师 事 务 所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 作废部分已授予但尚未归属的限制性股票相关事项之 误导、疏漏之处。 （三）本所仅就公司本次作废的相关法律事项发表意见，而不对公司本次 作废所涉及的标的股权价值、考核标准等方面的合理性以及会计、审计等专业 事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和作出判断的 合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、 数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办律 师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供本次作废之目的使用，不得用作任何其他目的。 法律意见书 致：荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受荣旗工业科技（苏州）股 份有限公司（以下简称"公司"或"荣旗科技"）的委托，根据《上市公司股 ...

荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是中小投资 者的合法权益，建立公司与投资者的良好沟通平台，形成公司与投资者之间长期、 稳定、和谐的良性互动关系，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件及《荣旗工业科技（苏州）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本管理 办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二） ...

荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为保证荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）与 关联人之间发生的关联交易符合必要性、公允性和合规性，确保公司关联交易行 为不损害公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他 有关法律、法规和规范性文件的规定和《荣旗工业科技（苏州）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人发生的转 移资源或者义务的事项。 第三条 公司应当与关联人就关联交易签订书面协议。协议的签订应当遵循 平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。 第四条 公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购或者销售渠道等方式干 预公司的经营，损害公司利益。关联交易应当具有商业实质，价格应当公允，原 则上不偏离于市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。 第五条 公司及其关联人不得利用关联交易输送利益或者调节利润，不得以 任何方式隐瞒关联关系。 第二章 关联人和关联交易的范 ...

荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范荣旗工业科技 （苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保 护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以 下简称"《自律监管指引第 18 号》"）及等法律、法规、部门规章、规范性文件 和《荣旗工业科技（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 规定制定本规范。 第二条 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额超过 50%的股东；或 者持有股份的比例虽然未超过 50%，但其持有的股份所享有的表决权已足以对股 东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支 配公司行为的 ...

第一条 为规范荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》《上市公司股东会规则》以及其他法律、行政法规和《荣旗工业科 技（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规 则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第五条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的最高权力机构，依法 行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （六）对公司合并、分立、解散 ...

第一条 为完善荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 维护公司和全体股东的合法权益，规范公司及其控股公司、具有重大影响的参股公司的 内部监督和风险控制，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，建立公司内部独 立的评价职能，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》等法律法规 及《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指由公司内部审计部或人员，对其内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。 第三条 公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司应当配合内部 审计部依法履行职责，不得妨碍内部审计部的工作。 第二章 内部审计部和人员 第四条 依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，在公司审计委员会下 设立内部审计部，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督 检查。 荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 ...

第二章 决策范围 第三条 依据本制度进行的重大经营及投融资事项包括： 荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 重大经营与投融资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大经营及投融资决策程序，建立完善的决策机制，确保决策的科学、规范、 透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、部门规章、规范性文件、交易所规 则及《荣旗工业科技（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 重大经营与投融资决策管理的原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司发展战略及经营规划，突出公司主营业务； （三）严格执行决策程序，科学决策，规范管理，控制风险。 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或增资全资子公司 除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四 ...

荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事 管理办法》等法律、行政法规、规范性文件和《荣旗工业科技（苏州）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参 加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的 ...

信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，并结合 《公司章程》及《公司信息披露管理办法》等有关规定，制定本制度。 荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 第二条 公司按照《上市规则》及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其 他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂 缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场 等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在 证券交易所 ...