证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-012 北京科净源科技股份有限公司 关于变更公司类型、增加公司注册资本、修订《公司章 程》 并办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 6 日召 开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于变更公司类型、增加公司注册资 本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。本议案尚需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过。现将有关情况公告如下： 三、 修订《公司章程》及办理工商变更登记的情况 结合公司注册资本、总股本、公司类型等的变更情况，按照《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等相关法律、法规、 规范性文件的规定，现将《北京科净源科技股份有限公司章程（草案）》名称变 更为《北京科净源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），同 时对《公司章程》部分内容进行相应修订，具体如下： | 修订前内容 | 修订后内容 | | --- | --- | | 第一条 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-011 北京科净源科技股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会 议通知于 2023 年 9 月 3 日以邮件方式发出，会议于 2023 年 9 月 6 日在公司会 议室以现场结合通讯方式召开，其中监事赵书江、王少贺以通讯方式出席会议。 本次会议由监事会主席赵书江先生召集并主持，会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人。 本次监事会会议的召开符合《公司法》等有关法律法规、规范性文件和《公 司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使 用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权；该项议案获审议通过。 经与会监事审议表决，本次会议形成决议如下： （一）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 ...

信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为保障北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露合法、真实、准确、完整、及时，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市 公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号-创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）及《公司章 程》，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司及信息披露责任人、相关人员对公司股价及其衍生品种交易价 格可能产生重大影响的公司行为、或对公司股价及其衍生品种交易价格可能产生 重大影响的所发生事件进行信息披露、保密工作时适用本制度。 第三条 本制度所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或投 资人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息，以及中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）、北京证监局和深圳证券交易所（以下简称 "交易所"）要求披露的其他信息。 第四条 本制度所称的信息披露是指将法律、法规、证券监管部门要求披露 的已经 ...

北京科净源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 内幕信息的登记管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。证券部是公司 信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记管理的日常办事机构，并负责公司内幕 信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关 公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息 及信息披露的内容的资料，须经董事会的审核同意，方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密工作。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进 行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第一章 总则 第一条 为加强北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理，做 好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司监管指引第 5 号-上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、 业务规则及《北京科净源科技股份有限公 ...

北京科净源科技股份有限公司 第六条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； 第三条 监事应当遵守法律、行政法规、公司章程，忠实履行监督职责。 监事会议事规则 第四条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告 签署书面确认意见。监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失 的，应当承担赔偿责任。 第一章 总 则 第五条 监事依法行使知情权和监督权的活动受法律保护，任何单位和个 人不得干涉。 第一条 为了进一步完善北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，保障监事会依法行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《北京科净源科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其细则的有关规定，制订本规则。 第二条 公司监事会应当依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履 职的合法合规性，行使公司章程规定的其他职权，维 ...

1 第一条 为了进一步规范北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，提高募集资金使用效率，促进企业健康发展，维 护全体股东的合法利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管 指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简 称"《指引》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》 和《北京科净源科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提 高募集资金使用效益。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容 公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 公司应当建 ...

北京科净源科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 提供财务资助行为，防范对外提供财务资助风险，明确公司对外投资 决策的批准权限与批准程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板 上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板股票上市规则》"）等法律、法规及《北京科净源 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及全资、控股子公司在 主营业务范围外以货币资金、实物资产、无形资产等方式向外部主体 （包括非全资子公司、参股公司，但不包括公司合并报表范围内且持 股比例超过 50%的控股子公司）提供资助的行为，包括但不限于： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （一）借款或委托贷款； （二）承担费用； （三）无偿提供资产使用权； （四） 支付预付款比例明显高于同行业一般水平， ...

北京科净源科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第二章 股东大会性质和职权 第一条 为明确股东大会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东大会依 法行使职权，提高股东大会议事效率，保证股东大会会议程序和决 议的有效、合法，维护全体股东的合法权益，公司根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号-创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规 范性文件和《北京科净源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职 权。 第三条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所地或股东大会通知中确定 的其他会议地点。 股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投 票 ...

北京科净源科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第三次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》 （以下简称"《规范运作指引》"）等法律法规及《公司章程》《北京科净源科技股 份有限公司独立董事工作制度》的规定，我们作为北京科净源科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，基于独立、审慎、客观的立场，对公司第五届 董事会第三次会议审议的相关事项进行了认真审核，并发表如下独立意见： 一、关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资 金的独立意见 经审查，我们认为：公司本次使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹 资金及已支付发行费用，审批程序合法合规，未与募集资金投资项目的实施计划 相抵触，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向 和损害公司及股东利益的情形。募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 六个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2022 年修订）》《规范运作指引》等相关法律、法 ...

北京科净源科技股份有限公司 监 事 会 2023 年 9 月 7 日 关于变更监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到监事 会主席赵书江先生提交的书面辞职申请，赵书江先生因达到法定退休年龄，申请 辞去公司监事会主席和监事职务，辞职后将不再担任公司任何职务。公司监事会 对赵书江先生在任职监事期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢。截至目 前，赵书江先生未持有公司股份。 由于赵书江先生在任期内辞去监事职务将导致公司监事会成员低于法定人 数，因此赵书江先生辞职申请将自公司股东大会选举产生新任监事填补其空缺后 生效。在此期间，赵书江先生将继续履行其监事职责。 为保证监事会的正常运作，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定， 公司于 2023 年 9 月 6 日召开第五届监事会第三次会议，审议并通过了《关于关 于变更监事的议案》，同意提名王硕女士为公司第五届监事会非职工代表监事候 选人，任期自股东大会审议通过之日 ...