信息披露义务人 - 持有公司5%以上股份的股东等为信息披露义务人[4] 信息披露渠道 - 公司指定《中国证券报》《证券时报》为信息披露指定报纸[7] - 公司公开披露的信息同时在深交所指定网站披露[7] 定期报告披露 - 定期报告包括年度、中期、季度报告[20] - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[20] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[20] - 季度报告应在会计年度第3、9个月结束后1个月内披露[20] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[21] 报告内容与审计 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[23] - 中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[25] - 年度报告中的财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[20] 临时报告披露 - 发生可能影响公司证券交易价格重大事件等情形时公司应披露临时报告[27] 信息披露责任 - 公司董事长对信息披露事务管理承担首要责任[31] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[31] - 证券与资本管理办公室协助董事会秘书开展信息披露管理工作[31] - 公司董事、监事、高级管理人员对信息披露真实性等负责[33] - 公司控股股东等应及时准确告知公司重大事件并配合信息披露[37] - 持股5%以上股东等应及时报送公司关联人名单及关联关系说明[36] 部门职责 - 公司证券与资本管理办公室负责信息披露事务管理工作，履行多项职责[40] - 公司各业务域部门主要负责人是信息披露事务管理第一责任人，需指派专人对接[43] - 公司各业务域部门对所提供信息及数据的真实性、准确性和完整性负责[41] 报告程序 - 公司定期报告编制、审议、披露有明确程序[47] - 公司临时报告编制、审核、披露有相应程序[49] 子公司与监管文件处理 - 公司各子公司、参股公司发生需披露事项时应履行相关职责[50] - 公司收到监管部门文件应履行内部报告、通报程序[51] 信息保存与保密 - 公司信息披露相关文件、资料档案等保存期限为十年[52] - 信息正式公开披露前，相关人员对未公开信息负有保密责任[54] 违规处分 - 信息披露违规导致公司严重影响或损失时，对责任人给予处分[55] 特定事项披露 - 营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过该资产的30%需披露[64] - 净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上需披露[64] - 利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，且扣除后营业收入低于1亿元需披露[65] - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元需披露[65] - 5%以上股东持股增减变动1%需披露[67] - 公司决定解散或被有权机关依法吊销营业执照等需披露[67] - 公司重要研发项目研发失败、终止等需披露[67] - 公司生产经营情况、外部条件等发生重大变化需披露[68] - 公司董事、监事和高级管理人员无法正常履行职责等需披露[68] - 公司董事长、经理、董事或三分之一以上监事提出辞职或变动需披露[68] - 因前期已披露信息存在差错等被责令改正或更正需披露[69] - 股权激励计划限制性股票符合归属条件及归属结果暨股份上市需披露[69] - 股东股份质押/冻结/拍卖需披露[69] 资本运作 - 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组等资本运作[66]

投资者关系管理 - 制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[2] - 遵循合规、平等、主动、诚信、保密原则[3][4][5] - 沟通内容包括发展规划、经营管理等信息[6] - 多渠道多方式开展工作，如官网、股东大会等[7] - 设立联系电话、传真和电子邮箱并公布信息[8][9] - 通过互动易平台交流，刊载信息应谨慎客观[9][10] - 通过路演等沟通，活动后编制记录并刊载[12] - 接受投资者调研，避免来访人员获取内幕信息[12][13] - 认真组织股东大会，提供网络投票并会前沟通[14] - 按规定召开投资者说明会，会前公告、会后披露[14][15] - 年度报告业绩说明会一般在披露后十五个交易日内举行[15] 管理架构与要求 - 工作由董事会领导，董事会秘书为负责人[20] - 日常工作机构为证券与资本管理办公室[21] - 工作人员需具备品行、专业知识等素质技能[22] - 开展工作不得透露未公开重大信息等[21] 制度相关 - 制度未尽事宜按中国证监会和深交所规定办理[23] - 制度与国家法律冲突时以国家法律法规为准[24] - 制度由公司董事会负责解释[26] - 制度经董事会审议通过后生效[27] 其他 - 参与中航成飞活动需承诺遵守保密原则和规定[36]

中航成飞股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范中航成飞股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 网络投票业务，保护投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员会 《上市公司股东会规则》以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等有关规定和《中 航成飞股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本细则。 公司通过深交所网络投票系统为股东提供网络投票服务的，应当与信 息公司签订服务协议。 第 1 页 共 6 页 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票 系统"）是指深圳证券交易所（以下简称"深交所"）利用网络与通信技 术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。 网络投票系统包括深交所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn ）。 第三条 公司股东会现场会议应当在深交所交易日召开。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东 会网络投票服务。 第五条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投 票系统行使表决权，但同一股份只能选择现场投票 ...

重大信息报告情形 - 特定情形下，5%以上股份股东等报告义务人2个工作日内向公司报告[5] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%需报告[7] - 营业用主要资产抵押等一次超30%需报告[7] - 三分之一以上监事变动需报告[7] - 5%以上股份被质押等情况需报告[8][14][16] - 持股5%以上股东或实控人持股情况变化需报告[14][15][16] - 控股股东及5%以上股份股东股票上市流通后出售等需报告[17][18] - 控股股东及5%以上股份股东所持股份抵押需报告[18] 重大信息管理 - 董事会为重大信息披露决策及管理机构[5] - 证券与资本管理办公室协助开展重大信息管理及披露工作[5] - 报告义务人为重大信息内部报告第一责任人[5] - 知情人在信息未披露前负有保密义务[5] 报告流程 - 报告义务人知悉重大信息后向证券与资本管理办公室报告[20] - 必要时，报告义务人2个工作日内提交相关文件[20] 信息披露 - 涉及会议审议事项按章程发临时会议通知[21] - 涉及信息披露义务事项，证券与资本管理办公室提预案[21] - 未经授权，各部门不得代表公司对外披露[22] 责任追究 - 未上报重大信息追究报告第一责任人责任[23]

独立董事任职资格 - 董事会成员中独立董事应占三分之一以上，至少有一名会计专业人士[6] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[10] - 特定股东单位任职人员及其直系亲属不得担任独立董事[10] - 有证券期货违法犯罪等情况的候选人不得被提名[13] - 过往任职有不良记录未满十二个月不得被提名[13] - 会计专业人士需有五年以上相关全职工作经验[6] - 独立董事应具有五年以上相关工作经验[8] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[4] 独立董事提名与选举 - 董事会等可提出独立董事候选人[14] - 深交所提出异议的候选人不得提交股东大会选举[18] - 公司最迟在发布通知公告时向深交所报送相关材料[15] 独立董事任期与履职 - 连任时间不得超过六年，满六年36个月内不得被提名[18] - 连续两次未出席会议董事会应提议解除职务[18] - 因特定情形比例不符应60日内完成补选[20] - 每年现场工作时间不少于15日[22] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[24] - 特定事项需全体独立董事过半数同意提交审议[25] - 行使特别职权需全体独立董事过半数以上同意[26] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[30] 独立董事辞职与解聘 - 辞职应提交书面报告，公司需披露原因及关注事项[20] 其他规定 - 公司可从独立董事信息库中选聘[20] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[33] - 董事会及专门委员会会议资料至少保存十年[36] - 公司应给予独立董事相适应津贴并在年报披露[38] - 投反对或弃权票应说明理由，公司披露决议时应同时披露[29][32] - 两名以上独立董事要求未被采纳应向深交所报告[29] - 专门会议可研究公司其他事项，公司应提供便利[29][31] - 履职遇阻碍可向相关部门报告[37] - 本制度经股东大会审议通过生效，修改需董事会提修正案、股东大会批准[41]

担保规模与保证金 - 公司总担保规模不得超最近一期合并报表净资产的40%[9] - 对外提供担保收取担保保证金比例不低于担保金额的1%[11] 决策审批 - 超最近一期经审计净资产50%等多种情形担保需经董事会、股东会决策[13][14] 被担保企业要求 - 被担保企业每半年报送经营和财务状况报告[19] - 拟变更担保事项提前30日书面通知公司[20] 信息披露与违规处理 - 批准的对外担保须及时披露信息[22] - 擅自调整资金用途责令纠正或终止担保[24] - 违规担保追究相关人员责任[24] 制度相关 - 相关单位对担保业务国家秘密负保密责任[26] - 制度由董事会负责解释和修订[29] - 经股东大会审议通过后生效[30]

中航成飞股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范 公司的组织和行为，坚持和加强党的全面领导，坚持权责法 定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制，完善 公司法人治理结构，完善公司法人治理结构，建设中国特色 现代国有企业制度，根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《中国共产党党章》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的 股份有限公司（以下简称公司）。 公司经中华人民共和国原国家经济贸易委员会国经贸 企改[2002]876 号文批准，以发起设立方式设立；在陕西省 市场监督管理局注册登记，取得营业执照，公司统一社会信 用代码为 91610000745016111K。 第三条 公司于 2010 年 6 月 25 日经中国证券监督管理 委员会核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2000 万股， 于 2010 年 8 月 27 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司中文名称：中航成飞股份有限公司 公 司 英 文 名 称 ： AVIC CHENGDU AIRCRAFT ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[7] - 公司董事等变动属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东等情况变化属内幕信息[7] 重大事件界定 - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属重大事件[8] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属重大事件[8] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属重大事件[8] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人包括特定股东及其董监高[10] - 内幕信息产生等部门要求接受人备案[14] - 董事会负责内幕信息管理，董事长为主要责任人[2] - 证券与资本管理办公室为归口管理部门[4] 备案与报送要求 - 内幕信息知情人档案登记备案含多项信息[15] - 重大事项制作进程备忘录并报送深交所[15] - 备案材料及备忘录保存至少十年[16] - 内幕信息披露后五个工作日内报送相关材料[16] - 发现内幕交易2个工作日内报送监管机构[20] - 下属主体重大影响事项次日报送[20] 其他规定 - 内幕信息知情人需签订保密协议[22] - 制度由董事会解释，审议通过后生效[25][26] - 内幕信息一事一报[30] 公司信息 - 公司证券简称为中航成飞，代码为302132.SZ[37]

募集资金存放与支取 - 公司及银行在一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%时，应通知保荐机构或独立财务顾问[6] - 募集资金应存放于董事会决定的专户，不得存放非募集资金或作其他用途[5] - 公司应在募集资金到账1个月内签三方监管协议并公告[6] 协议相关 - 银行三次未及时出具对账单或通知专户大额支取情况，公司可终止协议并注销专户[7] - 三方协议提前终止，公司应在1个月内签新协议并公告[7] 募投项目论证 - 募投项目搁置超1年，董事会应重新论证是否继续实施[9] - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，董事会应重新论证项目[9] 节余资金处理 - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于500万元且低于该项目募集资金净额5%，可豁免部分规定程序[11] - 使用节余募集资金（含利息收入）达项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东大会审议通过[12] 资金使用限制 - 暂时闲置募集资金现金管理投资产品期限不得超12个月[12] - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次时间不得超12个月[14] - 计划单次使用超募资金达5000万元且达超募资金总额10%以上，需股东大会审议通过[18] - 超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款，12个月内累计不得超超募资金总额30%[18] 信息披露 - 募集资金使用完毕且报告期内无使用情况前，需与定期报告同时披露《募投资金专项报告》[24] - 募集资金投资项目年度实际使用与预计使用金额差异超30%，应调整投资计划并披露相关信息[24] - 年度审计时，公司应聘请会计师事务所对募集资金出具鉴证报告并披露结论[24] - 鉴证结论为“保留”“否定”或“无法提出”时，董事会应分析理由、提出整改措施并披露[24][26][27] - 每个会计年度结束后，董事会应在报告中披露保荐或独董核查及会计师鉴证报告结论[24] 监督与责任 - 董事、监事和高管应督促公司规范使用募集资金，维护资金安全[27] - 监事会有权监督募集资金使用，制止违法使用情况[27] - 募投项目涉及关联交易时，关联方应回避表决，独立董事发表意见[27] - 中航成飞相关单位对募集资金业务涉及的国家秘密负保密责任[29] 其他 - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所鉴证，费用由公司承担[25]

股份转让限制 - 董监高任职期间每年转让股份不超所持总数25％，持股不超1000股可全转[8] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[9] - 权益分派致股份增加可同比例增当年可转数量[10] - 上市一年内、离职后半年董监高股份不得转让[12] 交易时间限制 - 董监高不得在买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入[13] - 年报、半年报公告前30日内董监高不得买卖股份[14] 信息披露要求 - 特定情况后2个交易日内报送个人及近亲属身份信息[7] - 买卖股份当日通知并2个交易日内申报信息[17] - 计划转让提前15个交易日报告并披露减持计划[19] - 减持实施完毕或未实施需按规定报告公告[20] - 股份被强制执行当日通知并2个交易日内披露[20] 其他规定 - 违反制度公司将处分或交相关部门处罚[22] - 制度由董事会负责解释，经审议后生效[23][25] - 未尽事宜按证监会和深交所规定办理[24]