2026年第一次临时股东会决议 - 会议于2026年2月13日以现场结合网络投票方式召开，地点位于公司会议室，召集及召开程序符合相关法律法规及公司章程规定 [2][3] - 出席会议股东共621人，代表有表决权股份270,926,194股，占公司总股份的19.3851%，其中现场投票股东4人，代表股份246,157,384股，占比17.6129%，网络投票股东617人，代表股份24,768,810股，占比1.7722% [4][5][6] - 出席会议的中小股东共618人，代表股份25,081,010股，占总股份的1.7946%，其中现场投票中小股东1人，代表股份312,200股，占比0.0223%，网络投票中小股东617人，代表股份24,768,810股，占比1.7722% [7][8] - 会议审议通过了《关于公司对控股子公司安顺市大健康医药产业运营有限公司申请贷款提供担保的议案》 [11] - 该议案总表决情况为：同意264,003,921股，占比97.4450%；反对6,731,173股，占比2.4845%；弃权191,100股，占比0.0705% [12] - 该议案中小股东表决情况为：同意18,158,737股，占比72.4003%；反对6,731,173股，占比26.8377%；弃权191,100股，占比0.7619% [13] - 律师出具法律意见认为，本次股东会的召集、召开程序、出席人员资格及表决程序均合法合规，表决结果合法有效 [14] 股票被实施其他风险警示相关事项进展 - 公司于2025年12月19日收到贵州证监局出具的《行政处罚事先告知书》，因公司披露的2019年、2020年、2021年、2023年年报存在虚假记载，根据相关规定，公司股票自2025年12月23日开市起被实施其他风险警示 [17] - 根据上市规则，公司被实施其他风险警示期间，需至少每月披露一次差错更正进展公告，直至披露更正公告及会计师事务所专项核查意见 [17] - 公司董事会已组织财务等部门及年审会计师事务所对相关年度财务会计报告进行核查，财务报表差错更正及追溯调整工作正在有序开展，公司将尽快对相应年度财务信息进行追溯重述 [18] - 公司将持续完善内控管理体系，加强内部监督机制，并加强对管理层的合规培训，以提升风险防范意识和内控制度执行力 [18] - 截至本公告披露日，公司生产经营正常，行政处罚最终结果将以证监会出具的《行政处罚决定书》为准 [18]

公司收到证监会立案告知书 - 公司于近期收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案 [1] 公司收到湖北证监局行政监管措施事先告知书 - 公司于2026年2月13日收到湖北证监局下发的两份行政监管措施事先告知书 [3] - 针对子公司天风天睿投资有限公司，湖北证监局拟采取暂停新设私募基金产品**1年**及出具警示函的行政监管措施，因其存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范、私募债存在非市场化发行等问题 [4] - 针对公司本身，湖北证监局拟采取暂停开展代销私募金融产品业务**2年**、责令处分有关责任人员并报告结果、监管谈话的行政监管措施 [5] - 公司存在的问题包括：部分员工推介非公司代销的金融产品、违规与武汉当代天信财富管理有限公司协同开展业务、违规销售福升安心稳健1号私募基金、经营决策不审慎、对子公司及分支机构管控不力、未有效控制风险 [6] - 公司还存在2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投资银行类项目执业不规范、组织架构与私募基金业务整改不到位、人员管理及备案工作不规范、物业子公司经营范围事项违反承诺等问题 [6] - 公司表示国有控股后已全面加强党的领导、优化治理体系、加强内部控制，并诚恳接受监管处理，将认真整改 [8] 公司收到湖北证监局《行政处罚事先告知书》 - 公司于2025年11月28日因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资被中国证监会立案 [11] - 2026年2月13日，公司收到湖北证监局下发的《行政处罚事先告知书》 [11] - 经查明，案涉期间，当代集团及其一致行动人合并计算为天风证券第一大股东 [13] - 2020年至2022年期间，天风证券以自有资金为股东当代集团累计提供**55.02亿元**融资，已收回**52.53亿元**，剩余**2.49亿元**已主张债权 [14] - 天风证券以管理的客户资产为股东当代集团提供融资，包括通过信托计划提供**10.12亿元**、通过一级市场购买债券提供**4.92亿元**、通过私募基金逆回购提供**15.2亿元** [15] - 2021年，天风证券以股权意向金名义向股东武汉商贸的关联人光谷融资租赁提供**5亿元**融资，已收回 [15] - 2021年，天风证券及其子公司为股东文峰股份的关联人薛某指定的相关公司提供**3亿元**融资，已收回 [16] - 天风证券未按规定披露与当代集团的关联交易，导致2020年至2022年年度报告存在重大遗漏 [16] - 2020年、2021年，当代集团对天风证券形成的非经营性资金占用发生额分别为**14.75亿元**、**6.95亿元**，占公司最近一期经审计净资产的**12.17%**、**3.98%** [16] - 截至2020年、2021年年末，当代集团占用余额分别为**12.08亿元**、**19.03亿元**，占公司当期报告记载净资产的**6.92%**、**7.58%** [17] - 2020年，天风证券通过指定投资纾困项目**1.28亿元**、私募基金产品购买债券**24.55亿元**，合计为当代集团提供**25.83亿元**融资；通过当代集团子公司对外投资**2.38亿元** [17] - 2021年，天风证券通过私募基金产品购买债券为当代集团提供**5亿元**融资；通过支付**13亿元**受让当代集团对薛某相关公司债权 [17] - 2022年，天风证券通过自营部门逆回购为当代集团提供**2.49亿元**融资 [17] - 2021年，天风证券未按规定披露向光谷融资租赁转款**5亿元**的关联交易，导致2021年年度报告存在重大遗漏 [18] - 湖北证监局拟对公司及相关责任人作出行政处罚及市场禁入决定 [20] - 拟对天风证券股份有限公司给予警告，并处以**1500万元**的罚款 [25] - 拟对时任董事长余磊给予警告，并处以**600万元**罚款；拟对时任副总裁、财务总监许欣给予警告，并处以**600万元**罚款 [25] - 拟对时任副总裁、常务副总裁翟晨曦给予警告，并处以**330万元**罚款；拟对时任董事、总裁王琳晶给予警告，并处以**300万元**罚款；拟对时任常务副总裁冯琳给予警告，并处以**300万元**罚款 [25][26] - 拟对余磊、许欣采取终身市场禁入措施 [26] - 公司表示国有控股后已全面加强治理与内控，诚恳接受处罚并将认真整改 [27] - 根据《行政处罚事先告知书》认定的情况，公司不触及其他风险警示、重大违法强制退市情形 [28]

2026年第一次临时股东会决议核心内容 - 公司于2026年2月13日成功召开了2026年第一次临时股东会，会议审议并通过了两项关键议案 [1][3] - 股东会未出现否决议案，且不涉及变更以往决议 [2] 会议召开与出席情况 - 会议于2026年2月13日以现场结合网络投票方式召开，现场会议地点位于公司合肥总部四楼会议室 [3][4] - 会议由董事长陈先保先生主持，召集和召开程序符合相关法律法规及公司章程规定 [4] - 参与表决的股东及授权代表共288名，代表股份222,775,485股，占公司有表决权股份总数的45.4795% [5] - 其中，中小股东共287名，代表股份27,451,842股，占公司有表决权股份总数的5.6043% [5] - 出席现场会议的股东代表股份209,486,301股，占42.7665%；通过网络投票的股东代表股份13,289,184股，占2.7130% [5] - 公司回购专用账户股份及多期员工持股计划所持股份不享有本次股东会表决权 [6] 提案审议及表决结果 - **议案一：关于部分募集资金投资项目变更及延期并将剩余募集资金永久补充流动资金** - 该议案获得高票通过，同意票数占出席有效表决权股份总数的99.9510% [8] - 反对票为100,900股，占比0.0453%；弃权票为8,201股，占比0.0037% [8] - 中小股东表决结果为：同意票占比99.6026%，反对票占比0.3676%，弃权票占比0.0299% [8] - **议案二：关于2026年度日常关联交易预计** - 该议案获得通过，同意票数占出席有效表决权股份总数的99.5793% [9] - 反对票为103,300股，占比0.3763%；弃权票为12,201股，占比0.0444% [9] - 中小股东表决结果与整体表决结果一致 [9] 法律意见 - 上海市通力律师事务所为本次股东会出具了法律意见书，认为会议的召集、召开程序、出席人员资格及表决程序均合法有效，表决结果合法有效 [10] 2026年第一次债券持有人会议通知 - 公司董事会决定于2026年3月2日召开2026年第一次债券持有人会议，审议《关于部分募集资金投资项目变更及延期并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》 [14][15] - 会议将采取现场投票与通讯相结合的方式召开，债权登记日为2026年2月24日 [15][16][17] - 每一张面值100元的“洽洽转债”拥有一票表决权，决议需经出席会议的二分之一以上有表决权的债券持有人同意方可通过 [26] 第六届董事会第二十四次会议决议 - 公司董事会于2026年2月13日召开会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的结果，审议通过了《关于召开2026年第一次债券持有人会议的议案》 [36][37]

担保情况概述 - 公司全资子公司盛威国际向建设银行申请不超过人民币4.6亿元综合授信额度，期限不超过12个月，公司为此提供连带责任保证 [2] - 公司控股子公司致远锂业向工商银行申请不超过人民币2亿元综合授信额度，期限不超过12个月，公司为此提供连带责任保证 [2] - 两项担保协议均于2026年2月13日签署 [2] 担保授权与额度使用 - 公司已于2025年3月及4月通过董事会和股东大会决议，授权对外担保总金额不超过人民币110亿元，有效期至2025年年度股东大会召开之日止 [3] - 授权担保额度中，为资产负债率70%以上的子公司提供的担保额度不超过35亿元，为资产负债率低于70%的子公司提供的担保额度不超过75亿元 [3] - 本次担保后，资产负债率高于70%的子公司的剩余可用担保额度为3.85亿元，资产负债率低于70%的子公司的剩余可用担保额度为30.17亿元 [4] 被担保人基本情况 - 盛威国际为公司全资子公司，业务性质包括锂电池和新能源的实业投资、技术合作及货物进出口 [5] - 盛威国际最近一期经审计的资产负债率高于70% [4] - 截至公告日，公司对盛威国际的担保总额（不含本次）为58,400.95万元 [4] - 致远锂业为公司控股子公司，主要从事锂盐及锂离子电池的研发、生产与销售 [8] - 致远锂业最近一期经审计的资产负债率低于70% [4] - 公司正在对致远锂业进行增资扩股，完成后公司对其持股比例将由100%变更为75% [8] - 截至公告日，公司对致远锂业的担保总额（不含本次）为106,180万元 [4] 担保协议主要内容 - 为盛威国际提供的担保金额不超过人民币4.6亿元，保证方式为连带责任保证，保证期间为单笔授信业务主合同签订之日起至债务履行期限届满后三年止 [11][12][13] - 为致远锂业提供的担保金额不超过人民币2亿元，保证方式为连带责任保证，保证期间为主合同借款期限届满之次日起三年 [13][14] - 两项担保均无反担保安排 [13][15] 累计对外担保情况 - 截至公告日，公司及控股子公司实际发生的对外担保余额（不含本次）为人民币460,931.41万元，均为对控股子公司的担保 [17] - 该担保余额占公司2024年12月31日经审计归属于母公司净资产的38.33% [17] - 公司及控股子公司无逾期对外担保及涉及诉讼的对外担保 [17]

核心事件概述 - 天齐锂业股份有限公司副总经理李果因个人职业规划原因辞职，辞职报告于2026年2月13日送达董事会，辞职即日生效 [1] - 李果辞职后不再担任公司、控股子公司及参股公司的任何职务，其原定任期至2026年4月13日止 [1] 人事变动详情 - 李果直接持有公司股份7，500股，并通过A股限制性股票激励计划持有限售条件股份29，185股 [2] - 截至公告披露日，李果不存在未履行的股份锁定承诺事项，其离职后所持股份将严格按照《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及深交所相关监管指引进行管理 [2] - 公司将按照《董事、高级管理人员离职管理制度》相关规定，做好工作交接 [1] 公司评价与影响 - 公司董事会认为李果的辞职不会影响公司正常运行 [1] - 公司及董事会对李果在任职期间，于公司战略发展及战略投资方面发挥的重要作用表示肯定，并对其长期贡献表示感谢 [2]

债务和解 - 苏宁易购全资子公司苏宁国际与贷款人BCC SUNING INVESTMENTS, LIMITED就一笔历史贷款达成债务和解协议 [1] - 该笔贷款原为3亿美元，于2022年6月到期，截至2026年2月13日，应付本息合计6,214.38万美元 [1] - 根据和解方案，苏宁国际仅需支付4,500万美元即可结清全部债务，相关债权债务关系终止 [1][4] - 本次债务和解预计将为公司带来债务重组收益约1,714.38万美元（按2026年1月31日汇率约合人民币1.19亿元） [6] - 债务和解旨在化解海外债务，为苏宁国际在香港的业务发展提供稳定环境，符合公司聚焦核心业务、降低债务水平的战略 [5][6] 公司治理与审议 - 公司第八届董事会第四十一次会议以8票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于债务和解的议案》 [2][11] - 董事会授权公司管理层办理本次债务和解的相关事宜 [2] - 本次债务和解不构成关联交易或重大资产重组，无需提交股东大会审议 [2] 股东减持计划 - 公司持股5%以上股东杭州灏月企业管理有限公司计划减持公司股份 [14][16] - 截至公告日，杭州灏月持有公司股份1,809,098,707股，占总股本比例为19.53% [16] - 计划减持股份数量不超过230,109,343股，占公司剔除回购专用账户股份后总股本的2.5% [16][18] - 减持方式包括集中竞价（不超过1%）和大宗交易（不超过1.5%），减持期间为2026年3月17日至6月16日 [16][18] - 减持原因为股东自身商业安排，减持价格将根据市场价格确定 [17][18] - 杭州灏月不属于公司控股股东或实际控制人，本次减持不会导致公司控制权发生变更 [20]

公司高级管理人员及证券事务代表变动 - 公司于2026年2月13日召开第九届董事会第六次会议，审议通过了高级管理人员变动及变更证券事务代表的议案 [1][7][8] - 原财务总监、副总经理邓媛媛女士因工作变动不再担任该职务，但继续在公司担任其他职务 [1] - 公司董事会同意聘任张晨女士为新任财务总监，其原董事会秘书职务不再担任，任期自董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止 [2] - 公司董事会同意聘任刘恒先生为新任董事会秘书，其原证券事务代表职务不再担任，任期自董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止 [3] - 公司董事会同意聘任彭鑫程先生为新任证券事务代表，任期自董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止 [3] 新任管理人员背景与资格 - 新任财务总监张晨女士，1992年12月生，拥有西南财经大学硕士学历（博士在读），持有美国注册管理会计师、注册会计师专业阶段、中级会计师及深交所董事会秘书资格证书 [4] - 张晨女士自2021年8月加入公司，历任财务会计、财务副经理、财务副总监、董事会秘书，具备内部晋升路径 [4] - 新任董事会秘书刘恒先生，1983年1月生，拥有加拿大滑铁卢大学精算科学与统计学荣誉双学士学位，持有美国特许金融分析师（CFA）资格、ESG投资证书、北美精算师协会（SOA）资格及深交所董事会秘书资格 [5] - 刘恒先生拥有丰富的金融行业经验，曾任职于阳光资产管理股份有限公司和深圳哈德斯通资本管理有限公司，并于2023年5月至2026年1月担任公司证券事务代表 [5] - 新任证券事务代表彭鑫程先生，1992年5月生，毕业于电子科技大学机械设计制造及其自动化专业，获学士学位，并持有法律职业资格 [6] - 彭鑫程先生曾任职于信息产业电子第十一设计研究院和一盏资本，自2021年5月加入公司任投资部经理 [6] 持股情况与关联关系 - 离任的邓媛媛女士及新任的张晨女士、刘恒先生、彭鑫程先生均仅通过参加公司2025年员工持股计划间接持有公司股份，未通过其他方式直接或间接持有公司股份 [1][4][5][6] - 所有新任人员与公司其他董事、高级管理人员、持有公司百分之五以上股份的股东、控股股东及实际控制人之间不存在关联关系 [4][5][6] - 所有新任人员均符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》规定的任职资格，未受过中国证监会及有关部门的处罚和证券交易所惩戒，且经查询不属于失信被执行人 [2][3][4][5][6] 董事会会议审议情况 - 第九届董事会第六次会议应出席董事9名，实际出席9名，会议召集、召开与表决程序符合相关规定 [8][9] - 《关于高级管理人员变动及变更证券事务代表的议案》以9票赞成、0票反对、0票弃权的结果审议通过 [9] - 该议案已经公司董事会提名委员会进行资格审查，并由审计委员会审核通过后提交董事会审议 [9]

核心观点 - 广东世荣兆业股份有限公司为真实反映2025年末的财务状况与资产价值，依据企业会计准则及谨慎性原则，对相关资产进行了减值测试并计划计提资产减值准备，总计金额为4,767.60万元 [2][3] 计提资产减值准备概述 - 计提原因是为真实反映截至2025年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果，根据企业会计准则和公司会计政策进行 [2] - 计提资产减值准备的总额预计为4,767.60万元，计入的报告期间为2025年1月1日至2025年12月31日 [3] - 以上计提的减值准备数据为公司初步测算数据，未经会计师事务所审计 [3] 计提资产减值准备的具体说明 - 信用减值准备计提依据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，对以摊余成本计量的金融资产等确认损失准备，2025年预计计提1,394.91万元 [4] - 存货跌价准备计提依据《企业会计准则第1号——存货》，按成本与可变现净值孰低计量，2025年预计计提3,372.69万元 [5] 计提合理性及对公司的影响 - 本次计提符合企业会计准则和公司会计政策，遵循谨慎性原则，旨在真实反映公司财务状况 [6] - 预计计提的4,767.60万元资产减值准备，在考虑所得税及少数股东损益影响后，将减少公司2025年度归属于上市公司股东的所有者权益约3,407.93万元 [6] - 预计计提的资产减值准备将减少公司2025年度归属于上市公司股东的净利润约3,407.93万元 [6] 其他相关说明 - 本次拟计提减值准备金额为初步测算结果，未经会计师事务所审计，最终数据以经审计后的2025年年度报告为准 [7] - 公司已于2026年1月30日披露《2025年年度业绩预告》，截至本公告披露日，业绩预告内容不存在修正情况 [7]

股东股份质押变动 - 冀中能源股东邯矿集团近期对其持有的公司部分股份进行了解除质押及办理质押操作 [1] - 本次股份变动属于股东行为 公司已收到相关通知 [1] 控股股东及一致行动人持股质押概况 - 峰峰集团、邯矿集团和张矿集团为公司控股股东冀中能源集团的一致行动人 [1] - 公告披露了截至公告日控股股东及其一致行动人的股份质押总体情况 [1] 质押风险与后续披露 - 截至公告披露日 邯矿集团具备履约能力 其质押股份不存在平仓风险或被强制平仓的情形 [2] - 该质押事项不会对公司的生产经营及公司治理产生不利影响 [2] - 邯矿集团所持股份不涉及业绩补偿义务 [2] - 公司将依据法规对后续股份质押或解押情况履行信息披露义务 [2]

清远二期项目投运情况 - 公司持股67%的控股子公司国能清远发电有限责任公司二期扩建工程项目4号发电机组顺利通过168小时试运行并正式投入商业运营 [1] - 至此清远二期2台100万千瓦超超临界二次再热燃煤发电机组已全部建成投运 [1] - 试运期间机组运行平稳环保指标优秀实现大气污染物超低排放及废水零排放 [1] - 清远二期全面投运后预计每年可提供约200亿千瓦时的清洁高效电能 [1] - 该项目将有效缓解粤港澳大湾区电力保供压力助力地方经济高质量发展 [1] 2026年1月主要运营数据 - 2026年1月公司各产业生产经营平稳有序 [2] - 煤炭铁路港口及发电业务主要运营指标同比增长主要原因是上年同期受春节假期等因素影响基数较低 [2] - 2025年春节假期为2025年1月28日至2月4日 [2]