近日，重庆证监局发布了《关于对熊某采取出具警示函措施的决定》。 处罚书称，经查，熊某在证券经营机构工作期间，作为证券从业人员，存在未经投资者的委托， 擅自为投资 者卖出股票以及伪造投资者股票交易对账单 的问题。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》相关规定。 根据上述规定，重庆证监局对熊某采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 "你应切实强化证券法律法规知识学习，严格遵守法律法规，杜绝此类问题再次发生。"重庆证监局表示。 除此之外，券商中国记者还注意到，近期有多位证券从业人员被罚。 7月4日， 宁波证监局 发布了《关于对徐某采取出具警示函措施的决定》。经查，徐某在某券商宁波中山东路 证券营业部从业期间，在销售私募证券投资基金过程中存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，违反了《证券 公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。 宁波证监局决定对徐某采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。 7月1日， 厦门证监局 发布了《关于对张某采取出具警示函措施的决定》。经查，张某作为某券商厦门分公司 投资顾问，在公司未与客户签订证券投资顾问协议情况下通过个人微信向客户发送个股预测或 ...

本文字数：2005，阅读时长大约4分钟 作者 | 第一财经 周楠 地方证监局最新披露的罚单，让两起券商从业人员"老鼠仓"案件浮出水面，2家龙头券商中信证券、 华泰证券牵涉其中。 据安徽证监局，时任中信证券信息技术中心高级经理的李海鹏，在3年多时间里利用亲属证券账户， 对该机构托管的某基金进行趋同交易，获利约213万元，最终被"没一罚一"，合计罚没426万元。 另据公开报道，李海鹏"盯上"的这只基金，或指向私募大佬邓晓峰旗下某基金产品，其成立时间与 证监局披露信息高度吻合。 另一位吃罚单的是华泰证券员工邵某。在该券商工作的十六年时间里，邵某违规炒股长达14年，累 积买入金额超3亿元，最终亏损二百余万。不仅如此，邵某还利用职务之便跟踪公司自营盘股票，十 个月时间里就登录系统近千次。 证券从业人员违规炒股，一直是监管重拳打击的方向。上月中旬，证监会官网披露了2024年执法情 况，其中就涉及严查"从业人员"失职情况。 中信证券前员工趋同交易超千万元 2025.06. 02 被李海鹏"抄作业"进行趋同交易的基金，成立于十年前。证监局披露信息显示，2015年4月下旬， 高某基金成立，托管人为中信证券，开户营业部为中信证券 ...

本报记者 吴晓璐 近日，海南证监局发布一份对证券从业人员违法违规炒股的罚单。时任太平洋证券股份有限公司海口分公司证券从业人员 王某懿，控制使用他人证券账户买卖股票和可转债，亏损约40.51万元，被海南证监局处以5万元的罚款。 今年以来，监管部门持续加强对证券行业从业人员违规炒股的监管执法。据《证券日报》记者不完全统计，截至5月29 日，地方证监局今年已经对证券从业人员违规炒股开出12份罚单（包含4份行政处罚和8份行政监管措施）。 南开大学金融发展研究院院长田利辉对《证券日报》记者表示，要根治证券从业人员违规炒股这一顽疾，需构建"制度威 慑、技术防控、文化塑造"三位一体治理体系。首先，需要强化处罚力度，引入连带责任，进一步提高违规成本；其次，需要 构建智能监控网络，打通数据孤岛，切实实现技术赋能动态监管；最后，需要改革激励机制，建立内部吹哨与外部监督结合的 举报奖励制度，培育合规文化生态。 处罚力度加大 为加强从业人员管理，防范和打击从业人员违规炒股、内幕交易等违法违规行为，今年4月份，中国证券业协会就《证券 公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》（以下简称《指引》） ...

近年来，从业人员违规炒股屡禁不止。证监会此前披露，去年有38名从业人员违规炒股被行政处罚，其 中湘财证券前总裁孙某被罚没金额最大，达到1800万元。今年以来，也有10多名从业人员违规炒股被处 罚或警示。 从业人员炒股罚单频现 炒股7年有余，交易金额达3000多万元，账户亏损逾40万元，还被罚款5万元。券商员工违规炒股不赚反 赔，外加被处罚的案例屡见不鲜。 海南证监局5月28日披露，时任太平洋证券（601099.SH）海口分公司总经理的王某，因违规买卖股票 被处罚。而5个月前，太平洋证券海口分公司还曾因员工违反适当性管理规定被监管出具警示函。 分公司总经理违规炒股被罚 海南证监局披露显示，王攀懿出生于1968年7月，时任太平洋证券海口分公司总经理。此前，海南证监 局已对王攀懿违规买卖股票行为进行了立案调查。 经查明，2017年2月至2024年8月期间，王攀懿作为太平洋证券海口分公司证券从业人员，控制使用"朱 某勇"证券账户买卖股票和可转债，累计买入约3105.29万元，卖出约3065.91万元，账户亏损约40.51万 元（含交易税费等）。其中，可转债的交易时间为2020年10月至2024年3月，累计买入约2.3 ...

每经记者｜陈晨 每经编辑｜彭水萍 5月28日，海南证监局发布消息称，时任太平洋证券海口分公司总经理王攀懿，违规买卖股票，累计买 入约3105.29万元，卖出约3065.91万元，账户亏损约40.51万元。因此，海南证监局对王攀懿处以5万元 的罚款。记者注意到，此次提及的太平洋证券海口分公司曾于去年12月才被采取警示函监管措施，主要 原因是员工违反适当性管理规定。 时任分公司总经理炒股逾7年仍亏损 王攀懿出生于1968年7月，时任太平洋证券海口分公司总经理。海南证监局表示，对王攀懿违规买卖股 票行为进行了立案调查。 经查明，2017年2月至2024年8月期间，王攀懿作为太平洋证券海口分公司证券从业人员，控制使用"朱 某勇"证券账户买卖股票和可转债，累计买入约3105.29万元，卖出约3065.91万元，账户亏损约40.51万 元（含交易税费等）。其中，可转债的交易区间为2020年10月至2024年3月，累计买入约2.3万元，卖出 约2.71万元。 根据以上违法事实，海南证监局决定对王攀懿处以5万元的罚款。 《每日经济新闻》记者查询中证协官网了解到，目前，王攀懿登记的执业机构仍然在太平洋证券。进一 步来看，王攀懿 ...

近日，多地证监局陆续公布罚单，对多名违规炒股的证券从业人员进行了处罚。 朱某担任营业部财务主管，系证券从业人员，控制他人账户累计买入金额近3000万元，亏损20万元，被新疆证监局处以5万元罚款。此外，还有多名从业人员 违规炒股，分别被证监局警示或监管谈话。 据悉，证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。证监会曾表示，制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体 责任，各证监局将开展专项现场检查。 违规炒股，买入近3000万元 5月12日，新疆证监局公布了一则行政处罚。依据证券法的有关规定，新疆证监局对朱某作为证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查、审理，并依法 向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。 经查，朱某于2019年3月1日至2025年1月28日任职于某券商乌鲁木齐东风路营业部，担任财务主管，系证券从业人员。 2019年3月1日至2024年6月21日期间，朱某控制使用"徐某花"证券账户进行股票交易，累计买入金额2952.37万元，累计卖出金额2941.2万元，合计亏损20. ...

近日，多地证监局陆续公布罚单，对多名违规炒股的证券从业人员进行了处罚。 朱某担任营业部财务主管，系证券从业人员，控制他人账户累计买入金额近3000万元，亏损20万元，被证监局 处以5万元罚款。此外，还有多名从业人员违规炒股，分别被证监局警示或监管谈话。 据悉，证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。证监会曾表示，制定依法从严打击证券从业人员违规 炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，各证监局将开展专项现场检查。 违规炒股，买入近3000万元 5月12日，新疆证监局公布了一则行政处罚。依据证券法的有关规定，新疆证监局对朱某作为证券从业人员违 规买卖证券行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依 法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。 经查，朱某于2019年3月1日至2025年1月28日任职于某券商乌鲁木齐东风路营业部，担任财务主管，系证券从 业人员。 2019年3月1日至2024年6月21日期间，朱某控制使用"徐某花"证券账户进行股票交易，累计买入金额2952.37万 元，累计卖出金额2941.2万元，合计亏损20 ...

监管加强 - 2024年证监会严肃查办59起从业人员违法违规案件，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员、7家证券公司采取行政监管措施，合计104名从业人员被"点名" [1][3] - 2024年以来证券从业人员因违规炒股收到的"罚单"超过百张，被罚人数高达150余人，创近六年新高 [4] - 2025年以来券商从业人员因违规炒股触发监管处罚的案例已超20起 [12] 典型案例 - 湘财证券高管孙某祥违规买卖股票被罚没1842.29万元，并采取5年证券市场禁入措施 [6][7] - 某资管公司高级投资经理刘某义"老鼠仓"行为被罚没6400余万元，并采取10年市场禁入措施 [8] - 中银证券某营业部财务主管朱某违规炒股亏损20.06万元仍被罚5万元 [12][13] 行业影响 - 违规炒股波及10余家券商，包括华泰证券、国泰君安、招商证券、中金公司等头部机构 [4] - 典型案例形成"办理一案、警示一片"的效果，推动行业自查自纠 [9] - 监管要求券商完善防范从业人员违规炒股的合规内控机制，强化对从业人员的责任追究 [14] 监管措施 - 中证协下发《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）》征求意见稿 [14] - 新规要求券商运用信息技术手段监测从业人员证券投资行为，防范违规操作 [15] - 监管将利用大数据、AI监测交易异动，强化"追首恶"机制，加强跨境协作 [14]

证券从业人员违规炒股处罚案例 - 中银证券乌鲁木齐东风路营业部财务主管朱丽在2019年3月1日至2024年6月21日期间控制使用他人账户进行股票交易，累计买入2952.37万元，卖出2941.20万元，亏损20.06万元，被新疆证监局处以5万元罚款 [2][3] - 深圳证监局对证券从业人员陈联使用他人证券账户买卖股票的行为出具警示函 [3] - 湖南证监局对证券从业人员陈佳友使用他人名义开立证券账户并买卖股票的行为出具警示函 [4] 中银证券监管合规问题 - 2024年9月14日中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部因指定兼职合规人员代履行负责人职务且未报告，以及基金销售负责人无从业资格被浙江证监局警示 [5] - 2024年9月19日中银证券杭州环球中心证券营业部因员工直系亲属账户在营业部电脑下单及员工代客交易等问题被浙江证监局处罚 [5] - 2024年12月5日中银证券及项目负责人周培因在铜陵天海流体控制股份有限公司推荐挂牌和持续督导中未勤勉尽责被安徽证监会警示 [5] 中银证券财务表现 - 2024年公司实现营业收入28.88亿元同比下降1.79%，归母净利润9.06亿元同比增长0.64% [5] - 2025年第一季度实现收入7.52亿元同比增长22.12%，归母净利润2.80亿元同比增长22.12%，主要得益于投行和经纪业务手续费净收入增长 [6]

中银证券员工违规炒股事件 - 中银证券乌鲁木齐东风路营业部时任财务主管朱丽因违规买卖证券被新疆证监局处以5万元罚款 朱丽在2019年3月1日至2024年6月21日期间控制使用他人账户进行股票交易 累计买入2952.37万元 卖出2941.19万元 亏损20.06万元 [1][2] - 朱丽的违规行为违反了《证券法》第四十条和第一百八十七条关于证券从业人员买卖股票的规定 目前中证协官网已查询不到朱丽关联中银证券的执业注册信息 [2] - 2024年中银证券曾三次受到监管处罚 包括杭州环球中心营业部存在"代客交易"问题 绍兴迪荡湖路营业部存在兼职合规人员代履职问题 以及铜陵天海流体项目未勤勉尽责问题 [2][3][4] 证券行业从业人员违规炒股情况 - 2025年以来各地监管部门已披露多起证券从业人员违规炒股案例 包括深圳证监局对陈联 湖南证监局对陈佳友的处罚 两人均存在使用他人账户买卖股票行为 [5] - 安徽证监局4月2日连发4张罚单 涉及华安证券和国元证券员工 违规行为包括买卖股票 操作他人账户等 [5][6] - 中证协4月底下发《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》 旨在系统化严格化对从业人员投资行为的监管 [6]