核心观点 - 杭州钢铁股份有限公司董事会设立投资者关系管理委员会 旨在规范投资者关系管理工作 完善公司治理结构 提升治理水平 并确保相关工作规范化制度化 [1][2] 人员组成 - 委员会由3名董事组成 其中至少包括1名独立董事 [3] - 委员由董事长 二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名 并由董事会选举产生 [4] - 召集人由公司董事长担任 [5] - 委员需熟悉法律法规及行业情况 具备诚信原则 沟通协调能力 专业知识及经验 [6] - 任期与董事会一致 委员不再担任董事时自动失去资格 由董事会补足 [7] 职责权限 - 负责统筹资本市场定位与投资者关系体系长远发展 制定与公司整体战略协同的管理规划 提升投资者价值认同 [9] - 向董事会建议投资者关系管理规划 审慎评估分红政策 股份回购 再融资等重大事项 平衡股东回报与长期发展需求 [9] - 董事会秘书处作为常设办事机构 负责统筹协调具体事务 包括信息披露 改善投资者关系方法 回答咨询 组织沟通活动等 [10] - 召集人负责召集会议 审定签署报告 代表委员会向董事会报告工作 [11] - 委员需忠实履行职责 维护公司利益 不得披露商业秘密 对报告真实性负责 保密会议事项 [12] 议事规则 - 会议需提前3日通知 紧急情况下可口头通知 由召集人或委托委员主持 [13] - 会议需三分之二以上委员出席 决议需全体委员过半数通过 [14] - 表决方式包括举手表决 投票表决 通讯表决等 以现场召开为原则 可采用视频或电话方式 [15] - 委员应亲自出席会议 不能出席时需书面委托其他委员 独立董事可提请讨论重大事项 [15] - 可邀请公司董事及其他高级管理人员列席会议 [16] - 会议记录需委员签名 保存期限不少于10年 议案及表决结果及时上报董事会 [17][18] 附则 - 条例未尽事宜按法律法规及公司章程执行 冲突时以法律法规及公司章程为准 [19] - 条例由董事会负责解释和修订 [20] - 自董事会审议通过之日起实施 [21]

总则 - 制定制度旨在加强公司与投资者沟通 完善治理结构 实现公司价值和股东利益最大化 [1] - 投资者关系管理通过信息披露和互动交流增进投资者了解 提升治理水平和企业整体价值 [2] - 遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四大基本原则 [2][3] 投资者关系管理目的 - 树立尊重投资者及投资市场的管理理念 [2] - 通过信息披露和沟通促进投资者对公司的了解和认同 [3] - 促进公司诚信自律和规范运作 [3] - 提高公司透明度并改善治理结构 [3] 投资者关系管理内容和方式 - 工作对象包括投资者 证券分析师 新闻媒体及其他相关机构 [3] - 工作内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息 ESG信息 文化建设 股东权利行使方式等九大方面 [3][4] - 通过官网 新媒体 电话 传真 邮箱 投资者教育基地等多渠道开展管理工作 [4] - 需设立专人负责的投资联系电话 传真和邮箱 保证畅通并及时更新信息 [4] - 加强网络渠道建设 在公司官网开设投资者关系专栏并利用公益性平台 [4] - 可安排现场参观和座谈 但需避免泄露内幕信息和未公开重大事件 [4][5] - 通过路演和分析师会议等方式沟通情况并听取建议 [5] - 严格履行信息披露义务 确保信息真实准确完整且通俗易懂 [5] - 为股东特别是中小股东参加股东会提供便利 包括网络投票方式 [5] - 在公告后至股东会召开前与投资者充分沟通并征询意见 [5] 投资者说明会 - 应按规定召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会和重大事项说明会等 [6] - 一般情况下董事长或总经理应当出席 否则需公开说明原因 [6] - 需事先公告并事后披露说明会情况 鼓励采用网络直播方式 [6] - 在现金分红未达规定 终止重组 证券异常波动 重大事件受质疑等情形下必须召开说明会 [6][7] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会 提前征集投资者提问并可采用视频等形式 [7] 投资者权益保障 - 公司应积极支持配合投资者依法行使股东权利及维护合法权益的各项活动 [7][8] - 与投资者发生纠纷时应积极配合调解 [8] - 承担处理投资者诉求的首要责任 依法及时答复 [8] - 明确区分宣传广告与媒体报道 不以有偿手段影响媒体客观独立报道 [8] - 及时关注媒体宣传报道并必要时予以回应 [8] 投资者关系管理组织和实施 - 主要职责包括拟定制度 组织活动 处理咨询投诉 管理渠道平台 保障股东权利等八项 [8] - 董事会秘书为负责人 组织和协调投资者关系管理工作 [9] - 证券事务办公室为专职部门 配备专门工作人员 [9] - 禁止透露未公开重大事件信息 发布误导性信息 价格预测承诺 不公平对待中小股东等八类行为 [9][10] - 从业人员需具备良好品行 专业知识 沟通能力和全面了解公司及行业的素质 [10] - 持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的信息并及时反馈 [10] - 可定期开展系统性培训 [10] - 建立健全投资者关系管理档案 采用文字图表声像等方式记录活动情况 保管期限三年 [10][11] 附则 - 制度经董事会审议通过生效并实施 修改时亦同 [11] - 由董事会负责解释 [11]

投资者关系管理基本原则 - 充分披露信息原则 除强制信息披露外主动披露投资者关心的其他相关信息 [1] - 合规披露信息原则 保证信息披露真实准确完整及时 遵守法律法规及交易所规定 [1] - 投资者机会均等原则 公平对待所有股东及潜在投资者 避免选择性信息披露 [1] - 诚实守信原则 投资者关系工作客观真实准确 避免过度宣传和误导 [1] - 高效低耗原则 选择沟通方式时提高沟通效率降低沟通成本 [1] - 互动沟通原则 主动听取投资者意见建议 实现双向沟通良性互动 [1] 投资者沟通内容 - 公司发展战略 包括发展方向规划竞争战略和经营方针 [2] - 法定信息披露及其说明 包括定期报告和临时公告 [2] - 依法可披露的经营管理信息 包括生产经营财务状况研发经营业绩股利分配 [2] - 依法可披露的重大事项 包括重大投资变化资产重组收购兼并对外合作对外担保重大合同关联交易重大诉讼仲裁管理层变动大股东变化 [2] - 企业文化建设相关信息 [2] - 公司其他相关信息 [2] 投资者沟通方式 - 投资者见面会业绩说明会路演活动参观访问 [3] - 网络平台邮寄资料电话咨询 [3] - 尽可能通过多种方式及时深入广泛沟通 特别注重使用互联网络提高效率降低成本 [2] 管理架构与职责 - 董事长为投资者关系管理第一责任人 董事会秘书为业务负责人 [4] - 证券部为投资者关系管理职能部门 负责管理事务 [4] - 证券部职责包括采集公司经营管理和财务信息 了解重大事项 [4] - 设立专门投资者咨询电话和网络沟通平台 专人负责解答问题 [4] - 组织投资者见面会业绩说明会路演等活动 [4] - 拟定修改信息披露和投资者关系管理规定 [4] - 调查研究投资者关系状况 跟踪关键指标 撰写研究报告 [4] - 与机构投资者证券分析师及中小投资者保持经常联系 [4] - 加强与财经媒体合作 引导媒体报道 [4] - 跟踪研究公司发展战略经营状况行业动态和相关法规 [4] - 与监管部门行业协会交易所保持接触 [4] - 与其他上市公司投资者关系部门专业咨询公司财经公关公司保持合作交流 [4] 内部协作与人员要求 - 其他职能部门控股子公司及全体员工有义务协助证券部实施投资者关系管理 [5] - 证券部应对全体员工特别是董事高管部门负责人控股子公司负责人进行投资者关系管理知识培训 [5] - 除非明确授权 高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言 [5] - 证券部员工需全面了解公司情况 熟悉公司治理财务会计相关法律法规 [5] - 熟悉证券市场运作机制和各种金融产品 [5] - 具备良好沟通协调能力 品行诚实信用 有协调能力和心理承受能力 [5] - 具备较强写作能力 能撰写年报半年报季报及新闻稿件 [5] 制度生效与解释 - 本制度由公司董事会负责解释和修订 [5] - 本制度自董事会审议通过之日起生效 [6]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强信息沟通 保护投资者权益 建立长期稳定关系 提升治理水平和企业价值 [1][2] 投资者关系管理原则 - 合规性原则 需符合法律法规 行业规范及公司内部制度 [3] - 平等性原则 平等对待所有投资者 为中小投资者创造参与机会 [3] - 主动性原则 主动开展活动 听取并回应投资者诉求 [3] - 诚实守信原则 注重诚信 规范运作 营造健康市场生态 [3] 投资者关系管理目的 - 促进良性关系 增进投资者全面了解 [4] - 建立稳定优质投资者基础 获得长期市场支持 [4] - 形成服务尊重投资者的企业文化 [4] - 实现公司整体利益最大化与股东财富增长 [4] - 提升信息披露透明度 改善公司治理 [4] 投资者沟通内容 - 公司发展战略 法定信息披露内容 经营管理信息 [7] - 环境社会和治理信息 文化建设 股东权利行使方式 [7] - 投资者诉求处理信息 面临的风险和挑战 其他相关信息 [7] 投资者沟通方式 - 多渠道多平台开展 包括官网 新媒体 电话 传真 邮箱等 [6] - 利用股东会 投资者说明会 路演 分析师会议 接待来访等方式 [6][11] - 提供投资者联系电话 传真 邮箱 由专人负责 保证畅通 [8] - 加强网络渠道建设 开设官网投资者关系专栏 收集答复咨询 [9] - 安排现场参观座谈 避免泄露内幕信息 [10] - 采用互联网提高效率 降低沟通成本 [4] 信息披露要求 - 严格及时公平履行信息披露义务 确保真实准确完整 [12] - 为股东会提供便利 包括时间地点方式 提供网络投票 [13] - 会前与投资者充分沟通 广泛征询意见 [13] 投资者说明会安排 - 按规定召开投资者说明会 介绍情况回答问题听取建议 [14] - 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等 [14] - 董事长或总经理应出席 否则公开说明原因 [14] - 需事先公告 事后披露 采取便于参与的方式 [14] - 现金分红未达规定 终止重组 证券异常波动等情形必须召开 [15] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略等 [16] - 提前征集提问 采用视频语音等形式 [16] 投资者权益支持 - 支持投资者依法行使股东权利 配合投资者保护机构活动 [17] - 积极支持调解组织调解投资者纠纷 [17] 投资者诉求处理 - 公司承担处理首要责任 依法及时答复 [18] - 区分宣传广告与媒体报道 避免影响媒体客观独立 [19] - 关注媒体宣传报道 必要时适当回应 [19] 组织机构与职责 - 董事会是决策机构 制定制度检查考核 [20] - 董事长为第一负责人 董事会秘书为主要负责人 [21] - 证券投资部为职能部门 控股股东等提供便利条件 [21] - 主要职责包括拟定制度 组织活动 处理咨询投诉 管理渠道平台等 [22] - 不得透露未公开重大信息 发布误导性信息 预测价格等 [23] - 高级管理人员和员工未经授权不得公开发表言论 [24] 人员素质与档案管理 - 董事会秘书组织培训董事 高级管理人员等 [25] - 工作人员需具备良好品行 专业知识 沟通能力 了解公司及行业 [26] - 建立健全投资者关系管理档案 采用文字图表声像记录活动 [27] 制度执行与解释 - 制度经董事会审议通过 修改亦同 [28] - 未尽事宜按法律法规 证监会 交易所及公司章程执行 [29] - 解释权归属公司董事会 [30]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度旨在完善治理结构，规范投资者关系工作，加强与投资者沟通，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重、回报和保护投资者的目标 [1][2] 投资者关系管理对象 - 投资者关系管理对象包括现有投资者、潜在投资者、证券分析师、财经媒体及行业媒体等传播媒介、监管部门或其他相关政府机构以及其他相关个人和机构 [3] 投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和熟悉 [3] - 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持 [3] - 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化 [3] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念 [3] - 增加公司信息披露透明度，改善公司治理 [3] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：投资者关系管理需在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律法规、规范性文件及行业规范 [2] - 平等性原则：公司应平等对待所有投资者，为中小投资者参与活动创造机会和便利 [4] - 主动性原则：公司应主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求 [4] - 诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应注重诚信、规范运作、担当责任，营造健康市场生态 [4] 投资者关系管理内容 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露内容、经营管理信息、环境社会和治理信息、文化建设、股东权利行使方式途径程序、投资者诉求处理信息、公司面临的风险和挑战以及其他相关信息 [6] 投资者关系管理方式 - 公司应多渠道多平台多方式开展投资者关系管理工作，包括官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所等网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式 [5] - 公司应在官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者咨询投诉建议，及时发布更新投资者关系管理相关信息 [5] - 公司应设立投资者联系电话传真电子邮箱，由专人负责，保证工作时间线路畅通 [5] - 公司可安排投资者基金经理分析师等到公司现场参观座谈沟通，实行预约制度，由公司统筹安排，派两人以上陪同参观，专人回答问题并记录沟通内容 [6] - 公司可通过路演分析师会议等方式沟通交流公司情况，回答问题听取意见建议 [6] - 公司应积极召开投资者说明会，包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等，董事长或经理应当出席，不能出席应公开说明原因 [6] - 公司召开投资者说明会可自行选择现场网络等方式，拟通过上证所信息网络有限公司服务平台召开的，应在说明会拟召开日的十个交易日前联系具体事项，确有必要可不受十日限制 [7] - 公司年度报告披露后应召开业绩说明会，说明行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心内容，提前征集投资者提问，注重交流互动效果 [7] - 公司存在现金分红水平未达相关规定、披露重组预案后终止重组、证券交易出现异常波动核查发现未披露重大事件、重大事件受到市场高度关注或质疑等情形时应召开投资者说明会 [7] - 公司拟召开投资者说明会应在拟召开日前发布公告，预告说明会类型、召开时间地点、参加人员信息、参与方式、提前征集问题互动渠道、负责人及联系方式等 [7] 投资者关系管理组织与实施 - 投资者关系工作由董事长领导，董事会秘书为投资者关系管理负责人，证券部负责具体承办落实，除非得到明确授权，其他董事高级管理人员和员工不得在投资者关系活动中代表公司发言 [10] - 董事会秘书具体负责策划安排和组织各类投资者关系管理活动，持续关注新闻媒体及互联网上有关公司信息并及时反馈给董事会及管理层 [10][11] - 投资者关系管理工作职责包括拟定投资者关系管理制度建立工作机制、组织投资者沟通联络活动、处理投资者咨询投诉建议定期反馈、管理运行维护投资者关系管理渠道平台、保障投资者行使股东权利、配合投资者保护机构工作、统计分析投资者数量构成变动情况以及开展其他改善投资者关系活动 [11] - 公司可聘请专业投资者关系工作机构协助实施投资者关系工作 [12] - 公司应建立内部协调机制和信息采集制度，各部门及下属公司应积极配合归集生产经营财务诉讼等信息 [12] - 公司应对董事高级管理人员及相关员工进行投资者关系管理系统培训，提高沟通能力，增强对法律法规业务规则理解，树立公平披露意识 [12][13] - 公司及其控股股东实际控制人董事高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中透露发布未公开重大信息或与披露信息冲突的信息、发布含有误导性虚假性或夸大性信息、选择性透露信息或存在重大遗漏、对证券价格作出预测或承诺、未授权代表公司发言、不公平对待中小股东或造成不公平披露、违反公序良俗损害社会公共利益以及其他违反信息披露规定影响证券正常交易的违法违规行为 [13] 投资者关系管理信息披露 - 公司及其他信息披露义务人应严格按照法律法规自律规则和公司章程规定及时公平履行信息披露义务，披露信息应真实准确完整简明清晰通俗易懂，不得有虚假记载误导性陈述或重大遗漏 [13] - 公司应通过上证e互动与投资者交流，指派或授权董事会秘书或证券事务代表负责查看处理投资者提问，就投资者对已披露信息的提问进行充分深入详细分析说明答复，对于提问较多或重要问题应汇总梳理提交"热推问题"栏目展示，但不得就涉及或可能涉及未公开重大信息的提问进行回答 [14] - 公司在投资者关系活动中泄漏未公开重大信息的应立即通过指定媒体发布公告并采取其他必要措施 [14] - 公司应充分关注上证e互动收集信息及其他媒体关于公司的报道，依法履行媒体报道信息引发或可能引发的信息披露义务 [14] - 公司开展投资者关系活动后应尽快通过上证e互动平台"上市公司发布"栏目汇总发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等活动记录，包括活动参与人员时间地点形式、交流内容及具体问答记录、是否涉及应当披露重大信息的说明、所使用的演示文稿提供文档等附件以及上交所要求的其他内容 [15] - 公司应建立完备投资者关系管理档案制度，包括投资者关系活动参与人员时间地点、交流内容、未公开重大信息泄密处理过程及责任追究情况以及其他内容 [15] - 公司应尽量避免在年报半年报披露前三十日内接受投资者现场调研媒体采访等 [15]

文章核心观点 - 北京千方科技股份有限公司制定投资者关系管理制度 旨在规范公司与投资者及潜在投资者的沟通活动 提升公司治理水平和企业整体价值 实现股东利益最大化 [1][2] - 制度严格遵循《公司法》《证券法》及深圳证券交易所相关规则 强调以已公开披露信息作为交流基础 禁止泄露未公开重大信息 [2][3] - 公司通过多元化渠道（如股东会、网站、分析师会议等）主动开展投资者关系管理 确保信息传递的合规性、平等性及诚实守信原则 [5][10][13] 投资者关系管理原则 - 合规性原则：所有活动需符合法律法规、规范性文件及行业自律规则 以已披露信息为交流内容 [3][7] - 平等性原则：平等对待全体投资者 尤其为中小投资者参与活动创造机会和便利 [5] - 主动性原则：主动听取投资者意见建议并及时回应诉求 [5] - 诚实守信原则：注重诚信、规范运作 营造健康市场生态 [5] 投资者关系管理职责 - 拟定制度并建立工作机制 组织沟通活动 处理投资者咨询、投诉及建议 [5] - 管理投资者关系平台 保障股东权利 配合投资者保护机构工作 [5] - 统计分析投资者数量及构成变动 开展改善投资者关系的活动 [5] 信息披露规范 - 法定披露信息需第一时间在指定报纸和网站公布 其他公共传媒披露不得早于指定渠道 [6] - 自愿性信息披露需与法定信息一致 不得误导投资者 预测性信息需明确依据并提示风险 [9] - 禁止以投资者关系活动替代正式信息披露 不慎泄露未公开重大信息时需立即公告 [9][10] 投资者关系活动管理 - 股东会：为中小股东参与创造条件 提供网络投票便利 会后一天内公布自愿披露信息 [10] - 网站：开设投资者关系专栏 及时更新内容 区分历史与当前信息 避免转载第三方分析报告 [10][11] - 分析师会议及业绩说明会：定期报告结束后举行 采取公开或网上直播方式 禁止发布未披露重大信息 [11][13] - 单独沟通与现场参观：平等对待投资者 避免泄露未公开信息 安排专人陪同并培训接待人员 [14][15] - 电话咨询与互动平台：设立专线电话和互动易渠道 及时回复提问 保证信息公平性 [15][16] 投资者关系管理负责人与机构 - 董事会秘书全面负责投资者关系管理工作 证券管理部门负责日常事务及培训 [7][8] - 定期对控股股东、董事、高级管理人员进行投资者关系管理培训 增强合规意识 [8] 自愿性信息披露要求 - 可自愿披露与经营状况、战略规划相关的信息 但需与法定信息一致且提示风险 [9] - 信息发生重大变化时需及时更新 对未完结事项持续披露至结束 [9] 相关机构与个人管理 - 投资者关系顾问：可聘请专业机构处理媒体关系、培训等事务 但不得代表公司发言 报酬以现金支付 [16][17] - 证券分析师与基金经理：禁止提供未公开信息 要求调研机构签署承诺书 禁止资助其工作 [17][18] - 新闻媒体：重大未公开信息不接受采访 区分宣传资料与独立报道 [18] 从业人员要求 - 需具备良好品行、专业知识（熟悉公司治理及财务会计法规）、沟通能力及行业认知 [18] 制度生效与解释 - 本制度经董事会批准后生效 修改需董事会批准 由董事会负责解释 [19]

总则 - 推动公司完善治理结构并规范投资者关系管理工作以促进证券市场健康发展 [2] - 投资者关系管理旨在通过信息披露和互动交流增进投资者了解并提升公司治理水平与企业价值 [2] - 严格遵守《公司法》《证券法》及深交所规则确保合法合规 [3] - 遵循公平公正公开原则平等对待全体投资者保障知情权 [3] - 客观真实准确完整反映公司状况避免过度宣传造成误导 [3] - 注重未公开信息和内部信息保密防止泄密及内幕交易 [3] - 未经授权且培训公司人员不得代表公司发言 [3] 投资者关系管理负责人 - 董事会秘书担任投资者关系管理负责人证券部承办日常工作 [4] - 负责人需全面了解公司运作与管理并策划组织投资者关系活动 [4] - 制定并落实投资者关系管理办法及实施细则 [4] - 对公司高级管理人员及相关人员进行全面系统性培训 [4] - 活动前进行针对性培训和指导 [4] - 持续关注媒体及互联网信息并及时反馈董事会及管理层 [4] 自愿性信息披露 - 自愿披露超出法定要求的信息并可向深交所咨询 [5] - 遵循公平原则面向所有投资者避免选择性披露 [5] - 诚实信用原则下持续披露经营状况与战略规划助投资者理性决策 [5] - 披露预测性信息时需以警示文字列明风险因素提示不确定性 [5] - 重大变化导致信息不真实不准确或不完整时需及时更新 [6] - 对未完结事项有持续完整披露义务直至结束 [6] - 发布重大信息需及时报告深交所并在下一交易日前正式披露 [6] 投资者关系活动 股东会 - 依法安排股东会组织工作并为中小股东参与创造条件 [7] - 邀请新闻媒体参会提高透明性并详细报道 [7] - 股东会自愿性信息披露应尽快通过网站等方式公布 [7] 网站 - 建立网站投资者关系专栏开展活动并在定期报告中公布地址 [7] - 避免刊登传媒报告及分析师分析报告 [7] - 及时更新网站区分历史与当前信息更正错误避免误导 [8] - 开设论坛与电子信箱进行交流并整理重要问题在专栏刊载 [8] 投资者说明会和接受调研 - 以便于投资者参与方式召开说明会提前公告时间方式地点等 [8] - 开通提问渠道并在说明会上答复问题 [8] - 出席人员包括董事长总经理财务负责人独立董事和董事会秘书 [9] - 特定情形如现金分红未达标或重组终止等需及时召开说明会 [9] - 年度报告后15个交易日内举行业绩说明会说明行业状况发展战略等 [9] - 接受调研时需妥善接待并履行信息披露义务 [10] - 禁止利用调研进行市场操纵或内幕交易 [10] - 调研前需知会董事会秘书且其应全程参加 [10] - 要求调研机构出具证明及签署承诺书内容涵盖不打探未公开信息等 [10] - 形成书面调研记录签字确认并可录音录像 [11] - 建立事后核实程序处理信息泄露并要求研究报告发布前知会公司 [11] - 发现错误或未公开信息需要求改正或立即报告深交所 [11] 分析师会议、业绩说明会和路演 - 在定期报告后或融资时举行会议或路演活动 [12] - 尽量以公开方式进行有条件可网上直播 [12] - 事先通知时间网址及登陆方式 [12] - 通过电子信箱等收集问题并在活动中答复 [13] - 可网上互动直接提问与回答 [13] - 邀请媒体参加并客观报道 [13] - 影象或文字资料放置网站供点播并确定可回答范围拒绝涉及未公开信息 [13] 一对一沟通 - 必要时与投资者等一对一沟通介绍情况回答问题听取建议 [14] - 平等对待投资者为中小投资者创造参与机会 [14] - 避免选择性信息披露可公布音像文字记录或邀请媒体报道 [14] 现场参观 - 合理安排现场参观使了解业务经营情况 [15] - 避免参观者得到未公开重要信息 [15] - 事前对接待人员给予投资者关系及信息披露培训指导 [15] 电话咨询 - 设立专门咨询电话供投资者询问 [16] - 专人负责保证工作时间接听畅通重大事件时开通多部电话 [16] - 定期报告中公布号码变更时尽快在网站及公告披露 [16] 相关机构与个人 投资者关系顾问 - 可聘请专业顾问咨询策划处理投资者关系事务 [17] - 注意顾问是否同时服务竞争公司避免利益损害 [17] - 避免由顾问代表公司就经营发展发言 [18] - 尽量以现金支付报酬避免股票证券等方式 [18] 证券分析师和基金经理 - 不得提供尚未正式披露的重大信息 [19] - 平等提供资料和信息给所有投资者 [19] - 避免出资委托发表分析报告若委托需注明受公司委托完成 [20] - 避免引用或分发分析师报告 [20] - 提供考察便利但避免资助工作分析师应自理费用不赠送高额礼品 [20] 新闻媒体 - 法定披露信息需第一时间在指定报纸和网站公布 [21] - 其他公共传媒披露不得先于指定媒体不以新闻发布代替公告 [21] - 区分宣传广告与媒体报道不以有偿手段影响客观独立报道 [21] - 及时关注媒体宣传必要时适当回应 [21] - 避免以媒体采访形式披露重大未公开信息 [22] - 明确区分宣传资料与独立报道付费宣传需说明标识 [22] 附则 - 未尽事宜按法律法规及公司章程执行 [23] - 与法律法规冲突时以法律法规为准 [23] - 解释权归公司董事会 [23] - 自董事会通过之日起实施修改时亦同 [23]

核心观点 - 公司制定市值管理制度以提升投资价值和股东回报能力 通过聚焦主业、提升经营效率、强化信息披露和投资者关系管理等方式实现市场价值与内在价值趋同 [1][2] 市值管理目的与原则 - 核心目的为引导市场价值与内在价值趋同 通过提升经营效率、强化信息披露和资本运作实现动态均衡 [2] - 遵循合规性、系统性、诚实守信、常态化和主动性五大基本原则 确保合法合规且适应市场变化 [2][3] 组织架构与职责 - 董事会领导市值管理工作 董事长为第一负责人 董事会秘书为具体负责人 董秘办为执行机构 [3][4] - 董事会需建立市值管理内控体系 制定长期价值目标 在重大决策中考虑投资者利益 建立匹配的薪酬体系 [3][4] - 董事及高管需参与策略决策 监督措施执行 参与投资者关系活动 [4] - 董事会秘书负责投资者关系管理、信息披露和舆情监测 董秘办负责市值监测评估和日常维护 [4][5] - 各职能部门需提供业务和财务数据支持 确保策略有效执行 [5] 市值管理方式 - 通过并购重组获取优质资源 强化核心竞争力并提升运营效率 [5] - 实施股权激励和员工持股计划 激发团队活力与责任感 [5] - 提供合理持续的现金分红 增厚投资者回报 [6] - 优化投资者关系管理 通过沟通会议和路演增强投资者认同 [6] - 实施全面及时的信息披露 鼓励自愿披露增强市场信心 [6] - 适时开展股份回购 向市场传递积极信号 [6] 禁止行为 - 严禁操控信息披露、内幕交易、操纵股价、预测股价、违规回购增持及泄露涉密信息 [7][8] 监测预警机制 - 董秘办需监测市值、市盈率、市净率等指标 设定预警阈值并启动机制 [8] - 股价短期连续或大幅下跌时需分析原因、加强沟通、采取回购或分红等措施 [8] - 明确股价下跌情形为连续20交易日累计跌20%或收盘价低于最近一年最高价50% [9]

核心观点 - 公司修订投资者关系管理制度以完善治理结构并加强与投资者沟通 [1] - 制度旨在通过合规信息披露和互动交流提升公司治理水平及企业整体价值 [1][2] - 明确董事长为第一负责人、董事会秘书为直接负责人的组织架构及职责分工 [2][3][4] 基本原则 - 合规性原则：需符合法律法规及公司内部规章制度 [2] - 平等性原则：平等对待所有投资者并为中小投资者提供便利 [2] - 主动性原则：主动开展活动并回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则：注重诚信并营造健康市场生态 [2] 工作目的 - 加强信息沟通以增进投资者了解和认同 [1] - 实现公司整体利润最大化及保护投资者合法利益 [1] 组织架构与职责 - 董事长为投资者关系管理第一负责人 [2] - 总经理负责统筹工作计划实施 [2] - 董事会秘书负责组织协调并接受培训支持 [3][4] - 禁止行为包括发布未公开重大信息、误导性信息或价格预测等 [2] 工作内容与方式 - 内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理及ESG信息等 [5] - 通过互联网、现场参观、业绩说明会及路演等多种方式沟通 [5][6][7] - 需建立投资者关系活动档案并保存至少3年 [5] - 定期报告披露前30日内尽量避免投资者关系活动 [6] 信息管理要求 - 第一时间在指定媒体披露法定信息且不得优先其他渠道 [6] - 设立公开电子信箱及互动平台并及时回应问题 [6] - 召开业绩说明会需提前征集投资者提问并可采用视频形式 [7] - 在现金分红未达标、终止重组等情形下必须召开投资者说明会 [7]

投资者关系管理制度总则 - 为规范投资者关系管理 加强公司与投资者沟通 提升公司治理水平和投资价值 根据公司法 证券法 上市规则等法律法规制定本制度 [1] - 投资者关系管理指通过股东权利行使 信息披露 互动交流和诉求处理等工作 增进投资者了解与认同 实现尊重投资者 回报投资者和保护投资者的相关活动 [1] 基本原则与目的 - 遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四大原则 确保活动符合法律法规并平等对待所有投资者 [2] - 旨在建立良性投资者关系 形成稳定投资者基础 促进公司利益最大化与股东财富增长 并提升信息披露透明度 [2] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息 环境社会治理 文化建设 股东权利行使方式等九大方面 [3] - 通过官网 上证e互动 电话 传真 邮箱 投资者说明会 路演 调研等多种方式建立沟通机制 指定上交所网站为信息披露平台 [3][4] 信息披露规范 - 严禁通过任何形式向第三方提供未披露重大信息 非交易时段发布信息需在下一交易时段前公告 需区分宣传广告与媒体报道 [4] - 信息披露程序分法定定期报告编制 非法定会议材料撰写 临时性危机问题董事会审议三层流程 确保统一口径 [7] 组织架构与职责 - 董事长为第一责任人 董事会秘书为主要负责人 投资者关系管理部门负责日常事务 其他部门需协助但不得擅自代表公司发言 [4][5] - 职责包括制度拟定 活动组织 投诉处理 渠道维护 股东权利保障 投资者统计分析等八项工作 [5] 人员素质与培训 - 工作人员需具备诚信品行 专业知识 沟通能力及行业认知四方面素质 [8] - 定期对董事 高管和员工开展投资者关系管理培训 增强对法律法规的理解 [5] 投资者权益保护 - 董事会秘书负责投资者权益保护 董事会办公室为日常工作部门 通过健全制度保障中小投资者合法权益 [6] - 严格禁止泄露未公开信息 发布误导性内容 股价预期承诺 歧视中小股东等五类违规行为 [6] 来访接待与调研管理 - 为中小股东和机构投资者提供现场参观便利 需提前提供问题提纲并经董事会秘书审定 [8][9] - 调研需出具单位证明和身份证 签署承诺书 避免泄露内幕信息 交流内容限于已公开信息和非重大未公开信息 [8][10] - 形成调研记录并由双方签字 可能情况下录音录像 对基于交流的研究报告需提前知会公司并核查纠正错误 [10] 投诉处理机制 - 董事会秘书为投诉处理主要负责人 董事会办公室为责任部门 通过电话 邮件 信函等多渠道受理投诉 [11] - 处理需及时客观公正 以事实和制度为准绳 回复时间不得早于公开披露时间 并对投诉资料保密归档 [12]