股票期权激励计划调整 - 公司拟调整2020年和2022年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核目标，在原有净利润增长率考核指标基础上增加12英寸外延片产品销售量作为考核目标之一 [13][16] - 调整原因是受半导体行业下行周期影响，2024年全球半导体硅晶圆出货量同比下滑2.7%至1.2266亿平方英寸，销售额同比减少6.5%至115亿美元，创4年来新低 [13] - 2023年公司12英寸外延片销售及代工数量为21.83万片，2024年下降32.02%至14.84万片，本次调整以12英寸产品销售量同比增长20%为目标值 [14] 公司经营情况 - 2025年第一季度预计实现营业收入约2.8亿元，同比增长12.45%，环比增长6.06% [24][25] - 8英寸产品差异化策略落实和12英寸客户需求增加是增长主因 [25] - 公司加速推进郑州合晶12英寸建厂扩产进度，优化产品成本和丰富产品矩阵 [25] 公司治理结构变更 - 拟修订《公司章程》，删除监事会专章，监事会的职权将由董事会审计委员会行使 [65] - 修订后将不再设置监事会，相关内部制度如《监事会议事规则》《监事薪酬制度》将废止 [65] - 修订内容还包括完善董事、董事会及专门委员会要求，完善股东、股东会相关制度 [65] 行业动态 - 半导体行业正从8英寸向12英寸领域拓展，包括安森美、华虹半导体、华润微等厂商均在加大布局 [14] - 公司作为国内较早布局功率器件用12英寸外延片的厂商，在该领域具备竞争优势 [14] - 12英寸外延片市场规模持续提升，未来市场空间广阔 [14]

股票期权激励计划公示情况 - 公司于2025年3月27日通过董事会和监事会审议通过《2025年股票期权激励计划（草案）》及相关议案，包括激励对象名单和考核管理办法 [1] - 激励计划草案及激励对象名单于2025年3月28日在上交所网站披露，并于3月29日至4月7日进行内部10天公示，未收到员工异议 [1][2] - 监事会确认激励对象符合《公司法》《管理办法》等法规要求，且无不得成为激励对象的六类情形（如重大违法违规、交易所处罚等） [3][4][6] 激励对象合规性核查 - 列入名单的激励对象均具备法律及公司章程规定的任职资格，且不包含公司监事或独立董事 [3][6] - 激励对象信息真实无误，无虚假或隐瞒情形，且均符合《激励计划（草案）》设定的条件 [5][6] 内幕信息自查情况 - 公司对2024年9月28日至2025年3月27日期间内幕信息知情人股票交易进行核查，4名非董事/高管人员存在买卖行为，但确认与内幕信息无关 [8][9][10] - 中国证券登记结算公司查询显示，相关交易系个人资金安排或独立市场判断，未发现利用内幕信息交易或信息泄露情形 [9][10][11] - 公司在激励计划策划过程中严格执行保密制度，限定参与人员范围并登记内幕信息知情人 [11]

股票期权激励计划自查报告 - 公司于2025年3月19日召开董事会审议通过2025年股票期权激励计划相关议案，并于3月20日披露公告 [2] - 核查对象为激励计划内幕信息知情人，均填报登记表并向中国结算上海分公司查询2024年9月19日至2025年3月19日期间交易记录 [2] - 自查期间共有7名核查对象存在买卖股票行为，但均发生在知悉内幕信息前，未发现利用内幕信息交易情形 [3] - 公司已建立完善的信息披露及内幕信息管理制度，本次激励计划全程采取保密措施，未发生信息泄露 [4] 临时股东大会决议 - 2025年第一次临时股东大会于4月7日在福州软件园召开，采用现场+网络投票方式，程序符合法规要求 [7][8] - 出席情况包括5名在任董事、3名在任监事及董事会秘书林玉秋，高管列席会议 [9] - 三项议案均获表决通过，包括激励计划草案、考核管理办法及授权董事会办理事项，其中特别决议议案获2/3以上表决权通过 [10][11] - 北京国枫律师事务所见证认为会议程序及表决结果合法有效 [11]

监事会会议召开情况 - 会议于2025年3月31日通过电话及书面送达方式通知各位监事，内容包括会议时间、地点、内容和方式 [1] 股票期权激励计划调整 - 因1名激励对象自愿放弃参与、1名因离职不满足资格，公司对2025年股票期权激励计划激励对象名单及数量进行调整 [1] - 调整后的激励对象共63名，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划规定 [2] 股票期权授予情况 - 公司确定2025年4月3日为首次授予日，向63名激励对象授予1,9226万份股票期权，行权价格为446元/份 [3] - 监事会认为公司具备实施激励计划的主体资格，激励对象符合相关法律法规要求 [2][3] 表决结果 - 两项议案均以3票同意、0票反对、0票弃权通过 [2][3]

文章核心观点 公司于2025年4月2日召开会议审议通过调整股票期权激励计划行权价格的议案，受2023年年度权益分派影响，行权价格调整为5.87元/股，同时因第二个行权期行权条件未成就及部分激励对象不再具备资格，拟注销部分股票期权，且调整对公司无实质性影响，获监事会、律师和财务顾问认可 [1][4] 本激励计划已履行的相关程序及信息披露情况 - 2023年1月，第九届董事会第三十一次会议及第九届监事会第二十五次会议审议通过激励计划相关议案，独立董事、律师、独立财务顾问发表意见 [1] - 2023年4月，激励对象名单公示，监事会未收到异议反馈并披露相关说明及审核意见 [2] - 2023年4月，公司披露广州市国资委原则同意激励计划草案的公告 [2] - 2023年5月，2023年第一次临时股东大会审议通过相关议案，董事会获授权办理激励计划事宜 [2] - 2023年5月，公司披露激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告，未发现违规行为 [2] - 2023年5月，第九届董事会第三十三次会议及第九届监事会第二十九次会议审议通过调整人员名单及授予份额、授予股票期权的议案，以2023年5月24日为授予日，向76名激励对象授予4888.34万股股票期权，行权价格6.21元/股 [3] - 2023年6月，公司完成股票期权授予登记工作并披露公告 [3] - 2024年4月，第十届董事会第十三次会议及第十届监事会第七次会议审议通过调整行权价格、注销部分股票期权的议案，行权价格调整为6.04元/股，注销19244004股，公司披露注销完成公告 [3][4] - 2025年4月，第十届董事会第二十二次会议及第十届监事会第十八次会议审议通过调整行权价格、注销部分股票期权的议案，行权价格调整为5.87元/股，拟注销15276470股 [4] 本次调整股票期权行权价格的情况 调整事由 - 2024年5月21日，2023年年度股东大会审议通过2023年年度利润分配预案，以2023年12月31日总股本5017132462股为基数，每10股派发现金红利1.70元（含税），根据规定及授权，董事会拟调整行权价格 [4] 调整方法 - 行权前公司派息，行权价格调整公式为P＝P0 - V（P0为调整前行权价格，V为每股派息额，P为调整后行权价格），调整后行权价格由6.04元/股调整为5.87元/股 [5] 调整公司股票期权激励计划相关事项对公司的影响 - 公司对激励计划相关事项的调整不会对财务状况和经营成果产生实质性影响，不影响激励计划实施 [5] 监事会、律师及财务顾问的核查意见 监事会意见 - 监事会认为董事会对行权价格的调整符合规定，在授权范围内，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意本次调整 [5] 律师出具的法律意见书 - 北京市中伦律师事务所认为本次调整及注销事项已取得必要授权和批准，符合相关法律、法规和规范性文件规定 [5] 独立财务顾问意见 - 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为公司对激励计划的调整及注销部分股票期权相关事项已取得必要批准与授权，符合规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形 [6] 备查文件 - 第十届董事会第二十二次会议决议 [6] - 第十届监事会第十八次会议决议 [6] - 北京市中伦律师事务所关于公司股权激励计划调整股票期权行权价格及注销部分股票期权的法律意见书 [7] - 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于公司股票期权激励计划调整行权价格、第二个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权之独立财务顾问报告 [7]

股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就 - 第二个行权期可行权股票期权数量为1,982万份，行权价格为4.99元/股 [1] - 88名激励对象符合行权条件，4名因离职取消资格，10名因绩效考核未达标取消资格，共注销608万份股票期权 [5][6] - 行权条件包括公司未出现财务报告被出具否定意见、激励对象未出现违法违规行为等 [7][8][9] 行权安排及影响 - 行权股票来源为公司定向发行的A股普通股，行权方式为自主行权，行权期限为2025年3月19日至2026年3月19日 [16][18][20] - 行权后公司总股本将从3,313,201,790股增至3,333,021,790股，对每股收益及净资产收益率影响较小 [21] - 行权所募资金将用于补充流动资金，个人所得税由公司代扣代缴 [20][21] 激励计划调整情况 - 激励对象人数从116人调整为115人，授予股票期权数量从7,500万份调整为7,495万份 [13] - 最终实际登记的激励对象为109人，授予数量为6,965万份 [15] - 因离职及绩效考核未达标，累计注销1,263万份股票期权（655万份+608万份） [5][15][16] 监事会及法律意见 - 监事会认为行权条件已成就，激励对象资格合法，行权安排符合法律法规 [25] - 律师认为本次行权已取得必要批准，符合相关法律法规，需履行信息披露义务 [25]

股票期权激励计划行权情况 - 2022年股票期权激励计划第二个行权期可行权数量为400万份，实际行权数量为3,006,066股，占可行权总量的75.1517% [1][11] - 2023年股票期权激励计划第一个行权期可行权数量为180万股，实际行权数量为0股 [1][11] - 行权股票上市流通时间为行权日后的第二个交易日（T+2日） [12] 股票期权激励计划决策程序 - 2022年股票期权激励计划经董事会、监事会审议通过，独立董事发表同意意见 [2][5] - 2023年股票期权激励计划经董事会、监事会审议通过，独立董事发表同意意见 [6][7] - 两次激励计划的激励对象名单均经过公示，监事会未收到异议 [3][8] 股本变动情况 - 2025年第一季度行权后新增无限售条件流通股3,006,066股，总股本增至96,579,650股 [13] - 控股股东上官文龙及其一致行动人瞿承红持股比例由41.19%被动稀释至39.66% [14] - 5%以上股东君唐创新成长一号私募证券投资基金持股比例由5.00%被动稀释至4.81% [14] 行权资金使用计划 - 行权所得资金将全部用于补充公司流动资金 [15] - 行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响 [15]

文章核心观点 公司公布2025年第一季度股票期权自主行权结果及股份变动情况，涉及2022年和2023年第一期股票期权激励计划，包括行权数量、上市流通时间、激励计划实施情况、股本结构变动、股份登记及资金使用等信息 [1] 分组1：本次行权基本情况 - 2025年第一季度行权股票数量79,417股，其中2022年第一期激励计划行权3,608股，占可行权总量0.60%；2023年第一期激励计划行权75,809股，占可行权总量1.93% [1] - 激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T + 2）日上市交易 [2] 分组2：2022年第一期股票期权激励计划情况 审批程序 - 2022年4月8日相关议案经董事会和监事会审议通过，激励对象名单公示无异议 [2] 授予情况 - 2022年4月25日为授予日，向515名激励对象授予股票期权 [3] 调整情况 - 因2021年度利润分配，行权价格由74.57元/份调整为74.35元/份；因2023年度利润分配，行权价格由74.35元/份调整为74.17元/份 [3][6] - 多次注销部分激励对象持有的股票期权，累计注销数量较多 [5][6] 行权情况 - 第一个行权期374名激励对象可行权611,504份，截至2024年6月19日累计行权602,713份；第二个行权期328名激励对象可行权603,718份，截至2025年3月31日，239人参与行权，累计行权402,051份，占比66.60% [7][8] 分组3：2023年第一期股票期权激励计划情况 审批程序 - 2023年7月21日相关议案经董事会和监事会审议通过，激励对象名单公示无异议 [8][9] 授予情况 - 2023年8月7日为授予日，向1,143名激励对象授予股票期权19,606,675份，行权价格55.95元/份 [9] 调整情况 - 因2023年度利润分配，行权价格调整；多次注销部分激励对象持有的股票期权 [10] 行权情况 - 第一个行权期1,000名激励对象可行权3,932,677份，截至2025年3月31日，936人参与行权，累计行权3,540,708份，占比90.03% [11] 分组4：其他情况 - 股权激励计划行权后新增股份为无限售条件流通股，转让有相关规定 [12] - 截至2025年3月31日，两个激励计划累计过户登记股份3,942,759股，募集资金227,285,407.83元，用于补充公司流动资金 [13] - 第一季度行权后新增股份对公司财务状况和经营成果无重大影响 [13]

文章核心观点 公司发布2019年A股股票期权激励计划预留股票期权第三个行权期2025年第一季度自主行权结果公告，该行权期可行权股票期权数量680,000份，2025年第一季度激励对象未行权，未对公司财务状况和经营成果产生重大影响 [3][7][9] 本次股权激励计划已履行的相关审批程序 - 2019年10月1日董事会审议通过《股票期权激励计划（草案）》等议案，关联董事回避表决，独立董事同意，监事会出具核查意见 [1] - 2019年11月12日获国资委原则同意《股票期权激励计划（草案）》批复 [1] - 2019年12月19日类别股东大会审议通过《股票期权激励计划（草案）》等议案 [2] - 2019年12月20日董事会确定2019年12月19日为首次授予日，监事会核实激励对象名单 [2] - 2020年进行股票期权登记工作 [2] - 2020年12月16日董事会确定2020年12月15日为预留股票期权授予日，监事会核实激励对象名单 [3] - 2022年1月6日董事会调整激励对象名单等并确认第一个行权期行权条件成就，关联董事回避表决，独立董事同意，监事会核查 [3][4] - 2023年1月9日董事会调整激励对象名单等并确认首次授予第二个行权期及预留第一个行权期行权条件成就，关联董事回避表决，独立董事同意，监事会核查 [4] - 2023年注销首次授予第一个行权期已到期未行权股票期权 [5] - 2023年12月22日董事会调整激励对象名单等并确认首次授予第三个行权期及预留第二个行权期行权条件成就，关联董事回避表决，独立董事同意，监事会核查 [5] - 2025年1月2日董事会调整激励对象名单等并确认预留第三个行权期行权条件成就，独立董事同意，监事会核查 [6] - 2025年注销首次授予第二个行权期及预留第一个行权期已到期未行权股票期权，数量分别为2,449,071份和485,954份 [6] - 2025年注销首次授予第三个行权期及预留第二个行权期已到期未行权股票期权，数量分别为2,147,930份和523,815份 [7] 本次股权激励计划行权的基本情况 已行权情况 - 预留股票期权第三个行权期可行权数量680,000份，2025年第一季度行权数量0份，占当期可行权总量百分比为0 [7] 股票来源 - 公司向激励对象定向发行公司人民币普通股（A股）股票 [7] 行权人数 - 预留股票期权第三个行权期可行权人数为20人，截至2025年3月31日激励对象尚未行权 [7] 本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况 上市流通日 - 采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易 [7] 上市流通数量 - 未提及 [8] 董事和高管行权股票的锁定和转让限制 - 激励对象为公司董事和高级管理人员的，转让其持有的公司股票应符合相关法律法规和《公司章程》规定 [8] 行权股本结构变动情况 - A股变动前2,788,899,135股，变动数389,970股，变动后2,789,289,105股；有限售条件A股股份变动前后均为852,708,396股；无限售条件A股股份变动前1,936,190,739股，变动数389,970股，变动后1,936,580,709股；H股变动前后均为919,072,704股；总计变动前3,707,971,839股，变动数389,970股，变动后3,708,361,809股。变动数系首次授予股票期权第三个行权期激励对象于2025年第一季度行权期届满前累计行权并完成股份过户登记的股份数量，预留股票期权第三个行权期激励对象于2025年第一季度未行权 [8] 股份登记情况及募集资金使用计划 - 预留股票期权第三个行权期不涉及股份登记及募集资金使用计划 [9] 本次行权结果对最近一期财务报告的影响 - 截至2025年第一季度末，公司总股本为3,708,361,809股，预留股票期权第三个行权期激励对象于2025年第一季度未行权，未对公司财务状况和经营成果产生重大影响 [9]

文章核心观点 公司发布2021年股票期权激励计划2025年第一季度自主行权结果暨股份变动公告，涵盖行权决策程序、基本情况、上市流通安排、股本结构变动、股份登记、募集资金使用计划及对财务影响等内容 [1] 本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 - 2021年相关会议审议通过激励计划草案、考核管理办法等议案，独立董事发表意见，监事会核查激励对象名单 [2][3] - 2021年完成首次和预留授予股票期权登记工作 [5] - 后续多次会议审议调整行权价格、注销部分期权、确认行权条件成就等事项 [7][8][9][10][11][12] 本次股权激励计划行权的基本情况 首次及预留授予激励对象行权的股份数量 - 董事、高级管理人员可行权104.7420万份，一季度行权9.0300万股，累计行权27.0900万股，占已可行权总量25.86% [14] - 其他激励对象可行权269.4500万份，一季度行权0万股，累计行权269.4500万股，占已可行权总量100% [14] - 合计可行权374.1920万份，一季度行权9.0300万股，累计行权296.5400万股，占已可行权总量79.25% [14] 本次行权股票来源情况 - 本次行权股票来源为公司向激励对象定向增发的A股普通股 [15] 行权人数 - 未提及具体行权人数 [15] 本次激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况 行权股票的上市流通日 - 本次激励计划采取自主行权方式，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T + 2）日上市交易 [15] 行权股票的上市流通数量 - 2025年第一季度，行权股票上市流通数量为90,300股；截至2025年3月31日，第三个行权期内累计行权且完成过户登记2,965,400股 [15] 本次激励对象行权后股份性质 - 公司新增股份均为无限售条件流通股，参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份自行权之日起锁定6个月 [15] 本次股本结构变动情况 - 变动前有限售条件股份0股，无限售条件股份328,969,630股；变动后有限售条件股份0股，无限售条件股份329,059,930股，总计329,060,195股，实际控制人未变 [16] 股份登记情况 - 通过自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份为90,300股 [18] 本次募集资金使用计划及对公司财务的影响 - 本次行权缴款资金为1,942,994.13元，用于补充公司流动资金，新增注册资本90,300.00元，1,852,694.13元作为资本公积处理，对公司财务状况和经营成果不构成重大影响 [18]