股东会议事规则总则 - 规范股东会及股东行为 提高议事效率 保障股东合法权益 确保依法行使职权和决议 [1] - 依据包括公司法 证券法 上市公司股东会规则 科创板上市规则及公司章程 [2] - 股东会分为年度股东会和临时股东会 年度股东会每年召开一次 于上一会计年度结束后六个月内举行 临时股东会于公司章程规定情形出现后二个月内召开 [2] - 可聘请律师对会议召集召开程序 出席人员资格 表决程序及结果等问题出具法律意见 [2] 股东会的召集 - 董事会需在规定期限内召集股东会 [3] - 独立董事经全体过半数同意有权提议召开临时股东会 董事会需在10日内书面反馈 [3] - 董事会审计委员会有权提议召开临时股东会 董事会需在10日内书面反馈 若不同意或未反馈 审计委员会可自行召集 [3] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东会 董事会需在10日内决定并书面答复 [4] - 若董事会不同意或未反馈 持有10%以上股份股东可向审计委员会提议 审计委员会同意需在5日内发出通知 [5] - 审计委员会或股东自行召集股东会需书面通知董事会并向交易所备案 召集股东持股比例不得低于10% [5] - 董事会需配合提供股东名册 会议费用由公司承担 [6] 股东会的提案与通知 - 提案需属股东会职权范围 有明确议题和决议事项 符合法律法规和公司章程 [6] - 提案主体包括董事会 审计委员会及单独或合并持有1%以上股份股东 [6] - 召集人需在年度股东会召开20日前通知 临时股东会15日前通知 [7] - 通知需充分披露提案内容及所需资料 涉及董事选举需披露候选人详细资料 [7] - 通知需列明会议时间地点及股权登记日 登记日与会议日期间隔不多于7个工作日 [8] - 无正当理由不得延期或取消股东会 若延期或取消需在原定日前至少2个工作日公告 [8] 股东会的召开 - 会议地点为公司住所地或公司章程规定地点 以现场会议形式召开 可提供网络等方式便利 [8] - 董事会需保证会议正常秩序 制止干扰行为 [8] - 股权登记日登记在册股东或其代理人有权出席 不得拒绝 [8] - 股东需持有效证件出席 代理人需出示委托书和持股凭证 [9] - 召集人和律师需验证股东资格并登记 会议主持人宣布前登记终止 [9] - 董事及高级管理人员需列席会议并接受质询 [9] - 股东会由董事长主持 董事长不能履行时由过半数董事推举一名董事主持 [9] - 审计委员会召集的会议由主任委员主持 股东自行召集的由召集人或推举代表主持 [10] - 年度股东会上董事会需做工作报告 独立董事需述职 [10] - 会议主持人需在表决前宣布出席股东及代理人人数及所持表决权股份总数 [10] - 关联股东需回避表决 所持股份不计入表决总数 公司自有股份无表决权 [10] - 影响中小投资者利益事项需单独计票 结果及时披露 [11] - 选举董事可实行累积投票制 每股份拥有与应选董事人数相同表决权 [11] - 除累积投票制外 所有提案需逐项表决 不得搁置或不予表决 [12] - 同一表决权只能选择一种方式 重复表决以第一次为准 [12] - 表决意见分为同意 反对或弃权 未填 错填或未投视为弃权 [12] - 表决前需推举两名股东代表计票监票 关联股东不得参与 律师与股东代表共同负责计票监票并当场公布结果 [12] - 现场结束时间不得早于网络或其他方式 主持人需宣布表决结果及提案是否通过 [12] - 表决结果公布前 相关各方需保密 [12] 股东会决议 - 决议分为普通决议和特别决议 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过 特别决议需2/3以上通过 [13] - 普通决议事项包括董事会工作报告 利润分配方案 董事任免及报酬 聘用解聘会计师事务所等 [13] - 特别决议事项包括增减注册资本 公司分立合并解散清算 修改章程 一年内购买出售重大资产或担保金额超过最近一期审计总资产30% 连续12个月累计担保超过总资产30% 股权激励计划等 [13][14] - 决议需及时公告 列明出席股东及代理人人数 所持股份总数及比例 表决方式 每项提案表决结果和决议详细内容 [14] - 提案未获通过或变更前次决议需在决议中特别提示 [14] - 会议记录由董事会秘书负责 需记载会议时间地点议程召集人 主持人及出席列席人员 出席股东及代理人人数及所持股份比例 提案审议经过发言要点和表决结果 股东质询及答复 律师及计票监票人姓名等 [14] - 出席列席会议董事董事会秘书召集人或代表主持人需签名 保证记录真实准确完整 与股东签名册委托书及表决资料一并保存不少于10年 [15] - 召集人需保证会议连续举行直至形成决议 因不可抗力中止需尽快恢复或终止 并及时公告和报告监管机构 [15] - 董事选举提案通过后新任董事按公司章程就任 [15] - 派现送股或资本公积转增股本提案通过后需在2个月内实施 [15] - 决议内容违反法律法规无效 召集程序表决方式违反法律法规或公司章程或决议内容违反公司章程 股东可自决议作出60日内请求法院撤销 [15] - 对召集人资格召集程序提案合法性决议效力等存在争议需及时向法院起诉 判决前需执行决议 [16] - 决议公告由董事会秘书办理 公告前与会人员需保密 [16] 附则 - 规则中"以上""内"含本数 "过""低于""多于"不含本数 [16] - 未尽事宜按国家法律行政法规部门规章公司章程等执行 [17] - 规则与公司章程抵触时以公司章程为准 [17] - 规则由董事会拟定 股东会审议通过后生效 修订同理 由董事会解释 [17]

股东会类型与召开要求 - 股东会分为年度股东会和临时股东会 年度股东会每年召开一次且需在上一会计年度结束后6个月内举行 临时股东会不定期召开且需在特定情形下举行[5] - 公司若无法在规定期限内召开股东会需向中国证监会派出机构和上海证券交易所报告并公告原因[5] - 召开股东会需聘请律师对会议程序、人员资格、表决程序等出具法律意见并公告[6] 股东会召集程序 - 董事会需在规定期限内召集股东会 独立董事经全体过半数同意可提议召开临时股东会 董事会需在10日内书面反馈意见[9] - 单独或合计持有10%以上股份的股东可书面请求召开临时股东会 董事会需在10日内书面反馈 若不同意或未反馈 股东可向审计委员会提议[10][11] - 审计委员会或股东自行召集股东会时需书面通知董事会并向上海证券交易所备案 会议费用由公司承担[11][13] 提案与通知规则 - 单独或合计持有1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案 召集人需在2日内发出补充通知并公告[7] - 年度股东会需提前20日通知 临时股东会需提前15日通知 通知需完整披露提案内容及所需资料[7] - 股东会通知需列明会议时间、地点及股权登记日 股权登记日与会议日期间隔不超过7个工作日且不得变更[8] 会议召开与表决机制 - 股东会以现场会议形式召开 并可提供网络或其他方式便利股东参与 股东可亲自出席或委托代理人行使表决权[8] - 会议主持人需宣布现场出席股东及代理人人数及所持表决权股份总数 表决前需推举两名股东代表参加计票和监票[10][15] - 股东会决议分为普通决议和特别决议 普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过 特别决议需2/3以上通过[11] 决议事项与投票规则 - 普通决议事项包括董事会工作报告、利润分配方案、董事任免及报酬等 特别决议事项包括增减注册资本、修改章程、重大资产交易等[11] - 股东以其所持股份数额行使表决权 每一股份享有一票表决权 公司持有自身股份无表决权[12][13] - 选举董事时可实行累积投票制 单一股东及一致行动人持股30%以上或选举两名以上独立董事时需采用累积投票制[13] 会议记录与决议执行 - 股东会会议记录需记载会议时间、地点、出席人员、审议经过、表决结果等内容 并由董事、董事会秘书等签名确认[18] - 会议记录需与股东签名册、委托书等资料一并保存不少于10年 股东会需连续举行直至形成最终决议[18][19] - 股东会通过派现、送股等提案后 公司需在2个月内实施具体方案 决议内容若违反法律法规则无效[19][20] 规则适用与解释 - 本规则报经股东会审议通过后生效 修改时亦同 与上市公司相关的规定于股票首次公开发行并上市后适用[21] - 规则解释权属于董事会 未尽事宜按国家相关法律法规及公司章程执行 若存在抵触则按法律法规和公司章程执行[21]

浙江华康药业股份有限公司 二○二五年八月 浙江华康药业股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》 （以下简称《公司法》 ）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》） 以及公司章程的规定的规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及公司章程的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于公司章程所 定人数的三分之二时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 前述第（三）项持股股数按股东提出要求日计算。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 ...

章程附件 九芝堂股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年修订草案） 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月 以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本公司章程所定人数的三分之 二时； (2001 年 4 月 27 日 2000 年年度股东大会通过； 章程附件 第一章 总 则 第一条 为规范九芝堂股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中 华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》) 《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》(以下简称《指引第 1 号》)及《九 芝堂股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定 ...

股东会议事规则总则 - 公司股东会议事规则依据《公司法》《证券法》及公司章程制定，旨在规范股东会行为并保障股东依法行使权利[1][2] - 股东会分为年度股东会和临时股东会，年度股东会需在会计年度结束后6个月内召开，临时股东会在特定情形发生后2个月内召开[2] - 临时股东会召开条件包括：董事人数不足法定最低人数或章程规定三分之二（不足6人）、未弥补亏损达股本总额三分之一、持股10%以上股东请求等[2] 股东会召集程序 - 董事会需在规定期限内召集股东会，独立董事经半数同意可提议召开临时股东会，董事会需在10日内书面反馈[3][7] - 审计委员会或持股10%以上股东可书面提议召开临时股东会，若董事会未及时反馈或拒绝，提议方可自行召集[8][9][10] - 自行召集股东会的股东需保持持股比例不低于10%直至决议公告，会议费用由公司承担[6][12] 提案与通知机制 - 持股1%以上股东可在股东会召开10日前提出临时提案，提案需明确议题且符合法律法规及章程规定[7][13] - 年度股东会通知需提前20日公告，临时股东会需提前15日公告，通知需完整披露提案内容及决策所需资料[15][16] - 董事选举提案需披露候选人详细资料，包括教育背景、持股情况、关联关系及处罚记录等[17] 股东会召开与表决 - 股东会可采用现场与电子通信结合形式召开，网络投票时间不得早于现场会议前一日下午3:00[20][21] - 表决权按股份数计算，关联股东需回避表决，影响中小投资者利益的重大事项需单独计票并披露[23][36][37] - 累积投票制适用于董事选举，特别决议需获非关联股东三分之二以上表决通过[39][40] 决议执行与信息披露 - 股东会决议需及时公告，内容包括出席股东持股比例、表决结果及决议详情，未通过提案需特别提示[49][50] - 决议执行由董事会负责，总经理具体实施，执行情况需向下次股东会报告[65][66] - 信息披露需符合监管规定，公告全文需在指定网站发布，摘要可刊登于指定报刊[31] 规则修改与解释 - 规则修改需经股东会批准，董事会负责拟订修改草案，解释权归属董事会[74][75] - 规则与上位法冲突时以法律法规为准，修改触发条件包括法律修订或股东会决议[70]

股东会议事规则核心要点 股东会基本规定 - 股东会分为年度股东会和临时股东会，年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行，临时股东会则在《公司法》规定情形出现后两个月内召开 [1][5] - 股东会行使职权范围受《公司法》《公司章程》约束，董事会需确保会议正常召开及股东依法行使权利 [1][3][4] 股东会召集程序 - 独立董事、审计委员会或持股10%以上股东可提议召开临时股东会，董事会需在10日内书面反馈意见，若同意则5日内发出通知 [8][9][10] - 若董事会或审计委员会未履行召集职责，连续90日以上持股10%的股东可自行召集，会议费用由公司承担 [10][13] - 自行召集股东会需向董事会及交易所备案，且召集时持股比例不得低于10% [11][12] 提案与通知要求 - 持股1%以上股东可在股东会召开10日前提交临时提案，召集人需在2日内补充通知并公告 [15] - 年度股东会通知需提前20日公告，临时股东会提前15日，通知需完整披露提案内容及董事候选人资料（含教育背景、持股情况等） [16][18] - 股权登记日与会议日期间隔不超过7个工作日，且不得变更 [19] 会议召开与表决机制 - 股东会以现场会议为主，可结合网络投票，网络投票时间不得早于现场会议前一日15:00或迟于当日9:30 [21][22] - 股东会表决实行“一股一票”，公司自有股份无表决权，关联股东需回避表决 [24][32] - 选举董事时可实行累积投票制，尤其适用于大股东持股超30%或选举两名以上独立董事的情形 [33] 决议与记录管理 - 股东会决议需公告表决结果（含股东出席比例、提案通过情况等），未通过提案需特别提示 [40][41] - 会议记录需保存十年，内容包括审议过程、表决结果、股东质询及答复等，并由董事、召集人签名确认 [42][43] - 决议内容违法则无效，程序违规可被股东在60日内请求法院撤销 [47] 其他关键条款 - 派现、送股等方案需在股东会后两个月内实施，涉及回购普通股的决议需获三分之二以上表决通过 [45][46] - 规则修改需与公司章程保持一致或经股东会决定，解释权归董事会 [48][52]

股东会议事规则总则 - 公司股东会依法行使职权并维护股东权益，依据《公司法》《证券法》《公司章程》等制定本规则 [1] - 董事会需确保股东会正常召开并依法行使职权，全体董事须勤勉尽责 [2] - 股东会行使职权范围受《公司法》和《公司章程》约束 [3] - 公司召开股东会需聘请律师对会议程序、人员资格、表决结果等出具法律意见并公告 [4] 股东会召集机制 - 股东会分为年度股东会和临时股东会，年度股东会需在会计年度结束后6个月内召开 [5] - 临时股东会触发条件包括董事会人数不足5人、未弥补亏损达股本1/3、持股10%以上股东请求等 [5] - 独立董事过半数同意可提议召开临时股东会，董事会需在10日内书面反馈 [7] - 持股10%以上股东可请求召开临时股东会，若董事会未响应可转由审计委员会或自行召集 [9][10] - 自行召集股东会的股东需满足持股比例不低于10%且会议费用由公司承担 [6][12] 股东会通知与提案 - 年度股东会需提前20日通知，临时股东会需提前15日通知 [13] - 通知需包含会议日期、审议事项、股权登记日、表决方式等要素 [14] - 持股1%以上股东可在会议召开10日前提出临时提案，召集人需在2日内补充通知 [18] - 董事选举提案需披露候选人教育背景、持股情况、关联关系等详细信息 [20] 股东会召开与表决程序 - 会议可采用现场与网络结合形式，网络表决时间需在通知中明确 [21][22] - 股权登记日股东均有权出席，公司不得拒绝，每股享有一票表决权 [24] - 关联股东需回避表决，中小投资者表决需单独计票并披露 [36] - 累积投票制适用于董事选举，单一股东持股30%以上或选举两名以上独董时强制采用 [37] - 表决需由律师和股东代表共同监票，现场结果需当场公布 [42] 股东会决议与记录 - 普通决议需过半数表决权通过，特别决议需2/3以上通过 [44] - 决议公告需列明出席股东比例、表决结果及详细内容 [47] - 会议记录需保存10年，包含审议过程、表决结果、质询答复等 [49] - 决议违反法律则无效，程序违规股东可60日内请求法院撤销 [52] 规则修改与解释 - 规则与法律冲突时以法律为准，修改需经股东会批准 [54][56] - 董事会负责拟订修改草案，股东会拥有最终解释权 [57]