股东会召集与召开程序 - 股东会由第四届董事会2025年第二次临时会议决议召开，并于2025年6月10日通过上海证券交易所网站及公司指定媒体公告会议通知 [2] - 会议采用现场投票与网络投票相结合的方式，网络投票通过上海证券交易所股东会网络投票系统进行 [2] - 现场会议于2025年6月25日在浙江省海宁市公司会议室召开 [3] 股东会出席情况 - 出席股东及授权代表共46人，代表股份61,004,830股，占公司有表决权股份总数的49.5416% [5] - 现场出席股东1人，代表股份33,800,381股（27.4491%）；网络投票股东45人，代表股份27,204,449股（22.0925%） [5] - 出席人员资格经审查符合规定，无重复投票情况 [6] 股东会议案与表决结果 - 审议两项议案：转让控股子公司股权暨关联交易的补充议案、变更业绩承诺主体议案 [6] - 议案1通过率为99.3877%（60,631,323股同意），中小投资者同意率33.1966% [7] - 议案2通过率为98.6270%（26,830,942股同意），关联股东已回避表决，中小投资者同意率33.1966% [7] 法律程序合规性结论 - 股东会召集、召开程序及表决结果符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》规定 [9] - 出席会议人员资格、召集人资格及表决程序合法有效 [9]

外汇套期保值业务制度总则 - 公司制定本制度旨在规范外汇套期保值业务，防范外币汇率风险，依据包括《公司法》《证券法》及上交所相关监管规则等法律法规[1] - 外汇套期保值定义为通过期货和衍生品交易管理外汇、价格、利率等特定风险的活动，需与风险敞口基本吻合[2] - 制度适用范围涵盖公司及下属全资/控股子公司，子公司业务视同公司行为[3] 业务遵循原则 - 业务品种限于与生产经营相关的产品、原材料及外汇，规模与期限需匹配风险敞口，形成反向风险对冲关系[5] - 禁止投机性交易，仅允许与持牌金融机构合作，交易金额不得超过外汇收支预算且时间需匹配[6][7][8] - 必须使用自有资金设立专用账户，禁止使用募集资金或他人账户操作[9][10] 审批权限与管理流程 - 董事会和股东会为最终审批机构，需提交可行性报告，重大交易（如保证金占净利润50%且超500万元）需股东会审议[11] - 子公司无独立审批权，高频交易可提前12个月预估额度并审议[5] - 财务部为经办部门，内审部负责监督操作合规性，审计委员会评估风险控制[12][13] 操作流程与风险控制 - 流程包括汇率分析、收付款预测、方案审批、资金划拨及交割监控，内审部需定期审查并向董事会报告[14] - 汇率剧烈波动时需立即上报董事长，重大风险（如浮亏达净利润10%且超1000万元）需启动应急处置并披露[18][21] - 业务档案由财务部保管10年，包括交易协议、交割资料等[22][23] 信息隔离与披露要求 - 所有参与人员需遵守保密制度，操作环节需相互独立并由内审部监督[15][16] - 达到披露标准的重大风险需公告，并重新评估套期有效性，说明工具与项目价值变动情况[21]

股票期权激励计划调整及行权情况 - 公司2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成就，行权期为2025年5月27日至2026年5月26日 [13] - 行权价格由27.29元/份调整为26.878元/份，调整原因为2024年半年度和年度利润分配（每股派息0.142元和0.27元） [12] - 公司2024年归属于上市公司股东的净利润及营业收入增长率达到考核目标（A档），公司层面归属比例为100% [16] 激励对象及股票期权注销 - 原93名激励对象中2名因离职丧失资格，1名自愿放弃，共注销3万份未行权股票期权，激励对象调整为90人 [16] - 剩余90名激励对象个人绩效考核均为B及以上，个人层面归属比例达100% [16] 审批程序履行情况 - 公司已履行董事会、监事会、股东大会审议程序及公示要求，包括2024年4月董事会决议、5月临时股东大会批准等 [6][7] - 2025年6月第三届董事会第三次会议审议通过行权价格调整、行权条件成就及注销议案 [8] 财务数据披露 - 2024年半年度利润分配方案为每10股派发现金红利1.42元，总计派发29,920,000元 [9] - 2024年年度利润分配方案为每10股派发现金红利2.70元，总计派发56,841,988.68元 [12]

股东大会基本信息 - 股东大会类型为2025年第三次临时股东大会，由董事会召集 [3] - 会议采用现场投票与网络投票结合方式，现场会议于2025年7月11日14点在杭州市北软路1003号召开 [1] - 网络投票通过上交所系统进行，交易系统投票时间为9:15-11:30及13:00-15:00，互联网投票时间为9:15-15:00 [1][3] 审议议案内容 - 核心议案包括取消监事会并修订《公司章程》等12项公司治理制度修订案，涉及股东会议事规则、独立董事工作制度、对外投资管理制度等 [2][3][4][9] - 所有议案已通过第四届董事会第六次会议及监事会第五次会议审议，公告文件于2025年6月26日披露于上交所网站及三大证券报 [4] 股东参与方式 - 股权登记日为2025年7月4日，A股股东（代码688611）可现场或委托代理人出席 [5][6] - 融资融券及沪股通投资者需按上交所科创板监管指引执行投票程序 [1] - 重复表决以第一次投票为准，股东需对所有议案完成表决方可提交 [5] 会议登记要求 - 自然人股东需持身份证及持股证明，法人股东需提供营业执照复印件加盖公章等材料 [6][7] - 邮件登记截止时间为2025年7月10日17:00，需发送至klec@klec.com.cn并电话确认 [7] 其他会务安排 - 会议为期半天，股东需提前半小时签到并携带登记材料原件 [8] - 联系方式：董秘张艳萍，电话0571-88409181，地址杭州市北软路1003号 [8][10]

协议概况 - 公司与广东金力智能传动技术股份有限公司（金力传动）及其股东吕志峰、黎冬阳签署《意向协议书》，拟通过股份转让及增资方式合计持有目标公司不低于15%股份 [2] - 交易完成后目标公司将成为公司参股子公司，交易不构成关联交易或重大资产重组，无需提交董事会和股东会审议 [3] - 交易最终价格参考2025年4月30日为基准日的评估报告，初步预估目标公司整体估值20亿元 [6] 目标公司基本情况 - 金力传动成立于2011年，注册资本7,025.6万元，主营微型智能传动模组、微型减速电机及一体化解决方案，具备微小模数齿轮箱等精密部件研发能力 [3][4] - 2024年财务数据（未审计）：总资产71,883.25万元（同比+42.9%），净利润6,549.22万元（同比+480.6%），营业收入59,818.55万元（同比+98.5%） [5] - 股东为自然人吕志峰和黎冬阳，无失信记录且与公司无关联关系 [5][6] 交易方案细节 - 交割条件包括完成内部审批、签署正式协议、目标公司无重大不利变化及尽调满意等 [6] - 特殊约定：公司享有IPO前优先认购权、优先受让权及股份补偿条款，并可提名1名董事且对重大议案有一票否决权 [7] - 业务协同条款：目标公司海外某客户业务需通过公司实施，双方公开结算价格 [8] 战略影响 - 目标公司在微型智能传动领域技术领先，有助于公司快速切入智能传动、人形机器人等新兴领域 [8] - 交易将增强公司盈利能力、抗风险能力及可持续发展能力，符合全体股东利益 [8]

总则 - 公司为构建和谐社会推进可持续发展制定社会责任制度依据《公司法》《证券法》等法律法规[2] - 社会责任涵盖对股东债权人职工客户供应商社区及环境资源的责任[2] - 经营中需平衡经济效益与利益相关方权益践行绿色发展理念[3] 股东和债权人权益保护 - 公司需完善治理结构公平对待股东优化股东会时间地点及网络投票便利股东参与[6][7] - 严格执行信息披露规定避免选择性披露并制定稳定分红政策回报股东[8][9] - 财务决策需兼顾债权人利益及时通报重大信息并配合债权人了解公司状况[10][11] 职工权益保护 - 遵守劳动法建立薪酬激励体系保障职工劳动权利[12] - 禁止强迫劳动及歧视行为实行特殊群体保护并提供安全卫生的工作环境[13][14][16] - 建立工资增长机制足额缴纳社保开展职业培训支持职工参与公司治理[15][17][18] 供应商客户和消费者权益保护 - 禁止虚假宣传及侵犯知识产权保证产品安全性并警示潜在风险[19][20] - 对缺陷产品需立即报告主管部门并采取补救措施[21] - 建立反商业贿赂程序保护个人信息提供优质售后服务[23][24][25] 环境保护和可持续发展 - 推进节能减排技术改造以最小资源消耗获取最大效益[26][27] - 制定环保政策专人负责环保体系超标排放需缴纳费用并治理[28][29] - 环境违规事件如处罚诉讼等需在2日内披露[9] 公共关系和社会公益事业 - 设立专门机构协调社区关系参与环保教育扶贫等公益活动[31][32] - 接受政府及公众监督关注媒体评论[33] 制度建设与信息披露 - 董事会定期检查社会责任执行情况形成报告与年报同步披露[34][35] - 独立董事可对社会责任履行提出建议[36] 附则 - 制度未尽事宜按法律法规及公司章程执行解释修订权归董事会[37][38] - 制度自董事会审议通过后生效[39]

公司重大事项内部报告制度总则 - 制度旨在规范重大事项内部报告流程 确保信息披露及时真实准确完整 依据《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程制定 [1] - 适用对象包括公司及子公司参股公司 报告义务人需在重大事件发生时第一时间向董事长董事会秘书报告 [1] - 报告义务人涵盖公司董事高管部门负责人 子公司及参股公司的董事监事高管 以及其他可能知情人士 [1][2] 重大事项范围与标准 - 关联交易累计计算标准：与自然人单笔超30万元 与法人单笔超300万元且占净资产0.5%以上 [2] - 诉讼仲裁需报告情形：涉案金额超1000万元且占净资产10%以上 或可能显著影响股价 [4] - 经营风险事项包括：重大亏损债务违约 资产减值超30% 业务停顿 涉嫌犯罪被调查等 [4] - 交易类事项需上报标准：资产总额/营收/净利润占比超10%且绝对值分别超1000万元/100万元 财务资助与对外担保无论金额均需上报 [6] 报告程序与流程 - 报告路径：义务人→部门联络人→董事会办公室→董事会秘书→履行披露审批程序 [8][10] - 保密要求：信息呈报前知悉人员不超3人 需标注保密字样或签署保密协议 [7] - 披露预案：董事会秘书需及时制定预案 必要时召集董事会会议 [8][11] 管理责任与处罚机制 - 信息报送责任：各部门及下属机构需确保信息及时准确完整 第一责任人与联络人负连带责任 [11][16] - 违规处罚：未及时上报造成不良影响者 将面临批评警告经济处罚直至法律责任 [13] - 持续培训：董事会秘书需定期组织信息披露与公司治理培训 [12][21] 制度执行与修订 - 制度由董事会解释修订 自审议通过日起生效 [13] - 配套工具：设置《重大事项报告单》模板 包含事由联系人处理意见等字段 [14]

上海新时达电气股份有限公司 子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对上海新时达电气股份有限公司（以下简称"公司"）子公司 的管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《上海新时达电气股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指纳入公司合并报表范围内的、被公司控股或实 际控制的被投资公司。"控制"指公司出资额占有限责任公司资本总额超过百分之 五十或者持有的股份占股份有限公司股本总额超过百分之五十；公司出资额或者 持有股份的比例虽然低于百分之五十，但依出资额或者持有的股份所享有的表决 权已足以对股东会的决议产生重大影响；公司通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配其行为。 第三条 子公司应保证本制度的贯彻和执行。子公司董事、监事及高级管理人 员应严格执行本办法，并应依照本办法及时、有效地做好管理、指导、监督等工作 ...

募集资金基本情况 - 公司2020年非公开发行A股股票实际发行74,906,367股，发行价格为每股8.01元，共募集资金599,999,999.67元，扣除承销、保荐等费用10,288,111.86元后，实际募集资金净额为589,711,887.81元 [1] - 募集资金已由大信会计师事务所验证并出具验资报告，公司对募集资金进行了专户管理 [1] 募集资金投资项目变更情况 - "航空零部件制造基地建设项目"原定使用募集资金27,000万元，后因生产工艺优化等因素调整为17,000万元，变更经董事会、监事会审议及股东大会通过 [2] - "新都区航飞航空结构件研发生产项目"原定建设周期24个月，完工时间由2023年末调整至2024年末，募集资金承诺投入金额从14,725.91万元调整至10,776.56万元，剩余资金及投资收益合计4,509.69万元用于永久补充流动资金 [3] 募集资金使用及节余情况 - 截至2025年6月20日，"航飞航空飞机柔性装配研发及生产基地项目"已达到预定可使用状态，募集资金账户余额为4,078.67万元（含利息及理财收益、未支付款项等） [5][6] - 节余原因包括项目费用管控有效降低成本、闲置资金现金管理取得收益、部分合同款项尚未支付等 [6] 节余募集资金使用计划 - 公司拟将节余募集资金4,078.67万元永久补充流动资金，用于日常生产经营，未支付款项将通过自有资金支付 [6] - 节余资金补充流动资金后，公司将注销相关募集资金专户，终止监管协议 [7] 审议程序及机构意见 - 董事会、监事会审议通过募投项目结项及节余资金补充流动资金事项，认为该决策有利于提高资金使用效率，符合公司发展需要 [8] - 保荐机构国泰海通证券认为公司已履行必要审批程序，相关事项符合监管规定，无异议 [9]

董事会会议召开情况 - 公司第五届董事会第二十次会议于2025年6月25日以现场和通讯相结合的方式召开，会议由董事长赵俊主持，应出席董事9名，实际出席9名，其中独立董事吴长顺、丁嘉宏以通讯方式参会[1] - 会议召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》规定，高级管理人员列席会议[1] 董事会审议议案 - **延长定向增发决议有效期**：将2024年度向特定对象发行A股股票的股东会决议有效期延长12个月至2026年7月14日，原决议由2024年第一次临时股东大会通过[1][2] - **延长董事会授权有效期**：同步延长授权董事会办理定向增发具体事宜的有效期12个月至2026年7月14日，两项议案均获独立董事专门会议通过[2][3] - **表决结果**：两项关联议案均以6票同意通过，关联董事赵俊、黄圣哲、戴菊玲回避表决，需提交股东会审议[2][3] 临时股东会安排 - 公司拟于2025年7月11日在江苏省宜兴市总部召开2025年第三次临时股东会，审议上述延期议案[3] - 股东会通知详情通过《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网披露[3] 文件备查 - 第五届董事会第二十次会议决议作为公告备查文件[3][5]