宁夏东方钽业股份有限公司 （修订稿） 二〇二五年八月 宁夏东方钽业股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （修订稿） 发行人声明 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2025-071 号 次发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 相反的声明均属不实陈述。 其他专业顾问。 判断、确认及批准，本预案所述本次发行股票相关事项的生效和完成尚待深交 所审核通过并经中国证监会同意注册。 要求编制。 宁夏东方钽业股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （修订稿） 特别提示 本部分所述词语或简称与本预案"释义"所述词语或简称具有相同含义。 会第二十二次会议、2025 年 8 月 22 日召开的第九届董事会第二十三次会议审议 通过。根据有关法律法规的规定，本次向特定对象发行 A 股股票尚需完成国有 资产监管审批程序，经公司股东大会审议通过，经深交所审核通过，并报中国 证监会注册。在中国证监会同意注册后方可实施。 超过 35 名符合中国证监会规定条件的特定对象。 除中国有色集团、中色东方集团外，其他特定对象包括符合中国证监会规 定条件的 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 2025 年半年度财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是 ?否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 编制单位：宁夏东方钽业股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 395,809,999.27 502,743,993.89 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 93,181,116.31 122,302,313.25 应收账款 457,928,196.05 338,467,157.75 应收款项融资 17,827,465.17 3,808,412.24 预付款项 65,273,356.65 18,345,491.03 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 17,192,021.96 60,702,441.06 其中：应收利息 应收股利 47,600,000.00 买入返售金融资产 存货 589,818,227.65 498,274,095.12 其中：数据资源 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 17,320,122.34 4,724,4 ...

董事会会议召开情况 - 宁夏东方钽业股份有限公司第九届董事会第二十二次会议于2025年6月16日通过电子邮件、短信等形式发出通知，实际出席董事9人，会议召集和召开符合《公司法》及《公司章程》规定 [1] 董事会会议审议情况 发行方案核心条款 - 公司符合向特定对象发行A股股票条件，发行方式为向不超过35名特定对象（含中国有色集团、中色东方集团）非公开发行，其他投资者包括符合规定的金融机构及合格投资者 [2] - 发行定价采用询价机制，基准价为发行期首日前20个交易日股票均价的80%，并设置除权除息调整公式（P1=P0-D用于现金分红，P1=P0/(1+N)用于送转股） [3][4] - 中国有色集团认购金额10,527.42万元，中色东方集团认购48,000万元，两者接受询价结果但承诺以底价认购（若询价失败） [4] - 发行股数上限151,490,478股（占发行前总股本30%），募资总额不超过12亿元 [5] 募投项目 - 募集资金拟投入三大项目：钽铌湿法冶金数字化工厂（未披露金额）、钽铌火法冶金熔炼生产线改造（含1,022万元原有资产）、钽铌高端制品生产线，总投13.74亿元 [5] 股份锁定期安排 - 控股股东及关联方锁定期分两档：若增持比例≤2%则锁定18个月，＞2%则锁定36个月；其他投资者锁定6个月 [7][11][12] 发行程序 - 决议有效期12个月，将设立募集资金专户并授权总经理办理开户事宜 [8][13] - 需提交股东大会审议的议案包括发行方案、认购协议、免于要约等12项内容 [16] 关联交易与公司治理 - 已与中国有色集团、中色东方集团签署股份认购协议，两者当前合计持股40.87% [10] - 通过《市值管理制度》及《未来三年股东回报规划（2025-2027）》，授权董事会全权处理发行事宜（含调整募投、终止发行等） [14][15] 信息披露 - 相关公告文件同步披露于四大证券报及巨潮资讯网，包括发行预案、可行性分析报告、前次募资使用报告等 [8][9][12]

股东回报规划制定考虑因素 - 公司着眼于长远和可持续发展 综合分析企业经营发展实际、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素 [1] - 充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况 [1] 股东回报规划制定原则 - 制定规划需符合相关法律法规和《公司章程》 听取独立董事、监事和社会公众股股东意见 [2] - 平衡股东回报和公司长期发展 保证利润分配政策的连续性和稳定性 [2] 利润分配政策基本原则 - 利润分配应重视对投资者的合理投资回报 保持政策的连续性和稳定性 [2] 利润分配形式 - 采取现金、股票、现金与股票结合或其他合法方式分配利润 [2] - 在盈利和现金流满足正常经营和长期发展的前提下 实施积极的现金股利分配办法 [2] - 利润分配不超过累计可分配利润范围 不得损害公司持续经营能力 [2] 现金分红条件 - 实施现金分红需满足年度盈利且累计未分配利润大于零 审计机构出具标准无保留意见审计报告 [2] - 需满足公司正常生产经营资金需求 足额提取法定公积金和盈余公积金 无重大投资计划或重大现金支出计划 [2] - 重大投资计划或现金支出指未来12个月内累计支出达到或超过最近一期经审计净资产的30%且超过5000万元人民币 [3] 现金分红比例 - 原则上每年进行一次现金分红 当年现金分红不少于当年可分配利润的10% 或最近三年累计现金分红不少于年均可分配利润的30% [3] 差异化现金分红政策 - 董事会综合考虑行业特点、发展阶段、经营模式、盈利水平及重大资金支出安排等因素 提出差异化现金分红政策 [3] - 分红比例根据不同情形分为80%、40%、20%三档 [3] 股票股利发放条件 - 当公司营业收入快速增长且股价与股本规模不匹配时 可在满足现金分红条件下实施股票股利分配 [4] - 需考虑分配后总股本与经营规模、盈利增速的匹配性 以及对债权融资成本的影响 [4] 利润分配决策机制 - 董事会制订利润分配方案需与独立董事充分讨论 独立董事需就方案合理性发表意见 [4] - 方案需经全体董事三分之二以上同意 并经三分之二以上独立董事同意 监事会审议通过后提交股东大会 [4] 股东大会审议程序 - 审议现金分红方案时需通过多种渠道与中小股东沟通 包括电话、传真、邮件、投资者接待日等形式 [5] - 未做出现金分配预案时需在定期报告中披露原因及资金用途 独立董事需发表独立意见 [5] 利润分配政策调整 - 修改利润分配政策需符合法律法规及《公司章程》规定 独立董事和监事会需发表意见 [5] - 调整议案需经董事会审议后提交股东大会批准 需经出席股东所持表决权三分之二以上通过 [5]

重点项目建设对经济的推动作用 - 重点项目建设是稳定经济运行的"压舱石"和驱动经济增长的"强引擎" [1] - 税务部门通过智能化、精细化、个性化服务为重大项目提供支持，助力地方经济高质量发展 [1] 税收政策对企业的支持 - 新疆昆仑蓝钻锂业有限责任公司享受企业所得税减免、研发费用加计扣除等政策红利，有效缓解资金压力 [2] - 税务部门建立重大项目管理跟踪台账，提供"一对一"服务，重点宣讲"六税两费"减免和高新技术企业研发费用加计扣除政策 [2] - 企业负责人表示税收优惠为项目建设提供了有力支持，对未来发展充满信心 [2] 税务服务助力合规经营 - 新疆民丰县卧龙岗锑矿选厂项目总投资1.32亿元，预计年产值达1.7亿元 [3] - 税务部门成立专项辅导小组，全程指导税务登记、发票管理、纳税申报等环节，帮助企业识别风险点 [3] - 税务部门将持续优化服务，通过"政策精准推送+风险动态防控+诉求快速响应"机制，为项目提供全周期税务护航 [3]