甘肃工程咨询集团股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善甘肃工程咨询集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，规范独立董事专门会议的运作，更好地维护中小股东及利益相关者的利 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》以 及《公司独立董事工作制度》的规定，制定本议事规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （六）公司被收购时董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （七）法律、行政法规、中国证监会及深圳证券交易所规定和公司章程规定的 （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议； （四）应当披露的关联交易； （五）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； 其他事项。 本条第一项 ...

（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相 甘肃工程咨询集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范甘肃工程咨询集团股份有限公司（以下简称集团公司）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，切实保护投资者特别是中 小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规 则》和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、充分的信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增 进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 经理层工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善甘肃工程咨询集团股份有限公司（以下简称 "集团公司"）法人治理结构，规范集团公司经理层的运作，依照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中华人民 共和国监察法》《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于进一步 完善国有企业法人治理结构的指导意见》等法律、法规、规章、规范性 文件和集团公司章程，制定本规则。 第二条 经理层是集团公司的执行机构，依法由董事会聘任或解聘， 负责谋经营、抓落实、强管理，接受董事会的监督、检查、管理和审计 委员会、党委、纪委、省监委派驻集团公司监察专员办公室的监督。 第三条 总经理对董事会负责，依法行使管理生产经营、组织实施董 事会决议等职权，向董事会报告工作，董事会闭会期间向董事长报告工 作。 第四条 本规则适用于集团公司总经理、副总经理、财务总监和其他 高级管理人员。 第二章 总经理的任职资格、责任与义务 第五条 集团公司总经理对集团公司和董事会负有忠实和勤勉义务， 维护股东和集团公司利益，认真履行职责，落实集团公司董事会决议和 要求，完成其年度、任期经营业绩考核指标和集团公司经 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事、高级管理人员和董事会聘用的其 他人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，确保董事会充分发挥定 战略、作决策、防风险的作用，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，公 司设立董事会薪酬与考核委员会(以下简称"薪酬与考核委员会")，并制定 本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会为董事会下设的专门委员会，负责制定董事、 高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案。 本规则所称高级管理人员是指董事会聘任的公司总经理、副总经理、财 务总监、董事会秘书、总法律顾问及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由5名董事组成，全部为外部董事，其中 独立董事3名。 第四条 薪酬与考核委员会成 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高甘肃工程咨询集团股份有限公司（以下简称公司）的规范运作水 平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量 和透明度，根据有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合 公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》 及其他相关规定，遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报 告真实、 公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司任何人员不得干扰、阻碍公司聘请的会计师事务所及相关注册会计师 独 立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中因有关人员不履行或者 不正确履行职责、义务或其他个人原因发生年报信息披露重大差错，给公司造成重 大经济损失或造成不良社会影响时的责任追究。 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、其他 年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情形， 或出现被证券监管部门认定为重大差错的其他情形。 第四条 本制度适 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，充分发 挥董事会的决策作用，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国 企业国有资产法》（下称《企业国有资产法》）和《上市公司治理准则》（以 下简称《准则》）《上市公司章程指引》《国务院办公厅关于进一步完善国 有企业法人治理结构的指导意见》和《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件和《公 司章程》的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司的决策机构，定战略、作决策、防风险，董事 会对股东会负责，执行股东会通过的各项决议并向股东会报告工作，在《公 司法》、《证券法》、《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使决策权。 接受股东会、审计委员会的监督，认真履行决策把关、内部管理、防范风 险、深化改革等职责。 第三条 董事会议事规则作为公司章程 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 董事会向经理层授权管理办法 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，建立科学、规范、高效的决策机制， 保障股东、公司和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规和规范性文件，结合公司实际，制 定本办法。 第二条 本办法所称"授权"是指董事会在不违反法律法规强制性规定的前提下， 在一定条件和范围内，将其职权范围内部分事项的决策权授予公司经理层。 公司董事会本着尊重支持公司经理层发挥"谋经营、抓落实、强管理"的作用， 保障公司经理层依法行使主持生产经营管理、组织实施公司董事会决议等职权。 第三条 授权管理的基本原则： 公司董事会向经理层授权应坚持"依法依规、审慎科学、兼顾效率、授权不授 责"的原则。 （一）重大事项不授权原则。凡属法定的董事会不得授权的事项、涉及公司战 略性及方向性事项、影响公司发展和正常运行等特别重大事项不得授权经理层。 （二）审慎授权原则。授权应当优先考虑风险防范目标的要求，从严控制。授 权事项必须依据并满足工作需要、管控能力、被授权人履职能力、管理提效等方面 的要求。 （三）适时调整原则。授权事项在授 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强甘肃工程咨询集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用、切实保护投资者利益、提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法 律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金。不包括上市公司为实施股权激励计划募集 的资金。本办法所称"超募资金"是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承 诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集 资金投 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范甘肃工程咨询集团股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，确保公司信息披露的公开、公平和公正，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章 程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书 负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送工作。董事会办公室为公司内幕信息 的监督管理及登记、报送工作的日常管理部门。公司董事、高级管理人员以及公司 下属各部门、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司应当按照本制度 做好内幕信息知情人登记工作。 第三条 本制度适用于公司内幕信息知情人的登记、报送事 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 董事会议案管理办法 第一章 总 则 第一条 为健全依法决策机制，规范董事会议案管理，推进决策科学化、民 主化和法治化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产 法》《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治 理结构的指导意见》《省属国有企业董事会议案管理办法》等法律、法规、规章、 规范性文件的规定，结合实际，制定本办法。 第二条 本办法所称董事会议案是指需经甘肃工程咨询集团股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会（含董事会审议通过尚需提交股东会审议，以下同） 审议批准后执行的事项。 第二章 职责权限 第三条 下列主体为董事会议案的提议人，可通过董事会秘书或者直接向董 事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议、明确和具体的议案及其附件材料： （一）单独或合计代表公司十分之一以上表决权的股东； （二）三分之一以上董事； （三）二分之一以上独立董事； （四）董事长； （五）总经理、总经理办公会； （六）董事会各专门委员会； （七）《公司章程》等规定的其他情形。 第四条 公司各职能部门、子公司对已经董事会、股东会审议通过的议案事 项执行情况进行落实。 ...