文章核心观点 - 欧普照明股份有限公司2023年限制性股票激励计划预留授予部分的第二个限售期解锁条件已达成，董事会审议通过相关议案，为9名激励对象办理44,040股限制性股票的解除限售手续 [2][8][12] 股权激励计划实施历程总结 - **计划启动与审议**：2023年3月3日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《2023年限制性股票激励计划（草案）》及相关考核管理办法 [2] - **授予与调整**：2023年5月4日，董事会审议通过调整及首次授予限制性股票的议案 [4] - **首次授予登记**：2023年6月19日完成首次授予登记，因7名激励对象放弃认购，实际授予人数由278人变更为271人，授予数量由679.8万股变更为653.8万股 [4] - **预留授予**：2023年11月7日，董事会审议通过向激励对象授予预留限制性股票的议案 [4] - **首次授予部分解锁**：2024年6月20日，董事会确认首次授予部分第一个限售期解锁条件成就 [5] - **预留授予首次解锁**：2025年1月8日，董事会确认预留授予部分第一个限售期解锁条件成就 [5] - **首次授予二次解锁**：2025年6月27日，董事会确认首次授予部分第二个限售期解锁条件成就，1,325,460股于2025年7月22日解除限售并上市流通 [6] - **本次预留授予二次解锁**：2026年2月10日，董事会确认预留授予部分第二个限售期解锁条件成就 [2][6] 本次解锁具体情况总结 - **解锁条件成就**：公司董事会审查认为，本次激励计划预留授予部分第二个限售期的解锁条件已经全部满足 [8] - **限售期届满**：预留授予登记完成日为2024年1月2日，第二个限售期已于2026年1月1日届满 [7] - **激励对象与数量**：本次符合解除限售条件的激励对象共9名，可解锁限制性股票数量为44,040股，占公司目前总股本的0.01% [2][11] - **不符合条件处理**：前期因部分激励对象离职或个人绩效考核为“C”，公司已注销其对应的限制性股票254,460股，该回购注销已于2026年2月9日前完成 [9] 相关审议与核查意见总结 - **董事会审议**：2026年2月10日，公司第五届董事会第十次会议审议通过了关于本次解锁条件成就的议案 [2][6] - **薪酬委员会核查**：董事会薪酬与考核委员会审核后认为解锁条件已成就，建议为满足条件的激励对象办理相关解除限售事宜 [12] - **法律意见**：通力律师事务所出具法律意见，认为本次限制性股票解锁已取得必要的批准和授权，符合相关法律法规及激励计划的规定 [13]

对外投资概述 - 公司计划以自有资金投资设立全资子公司“义乌高发汽车控制系统有限公司”，总投资额不超过人民币10,000万元 [2][3] - 投资资金将用于固定资产投资、研发投入和营运资金投入 [3] - 本次投资已由公司第五届董事会第十八次会议审议通过，无需提交股东会审议，不构成关联交易或重大资产重组 [2][4][14] 投资标的详情 - 拟设立的子公司注册资本暂定为1,000万元人民币，注册地址位于义乌 [5] - 子公司经营范围涵盖汽车零部件及配件的制造、研发、批发零售，以及集成电路设计制造、软件开发等 [5] - 子公司法定代表人、执行董事、经理为钱国年，财务负责人为陈辉 [5] 投资目的与影响 - 本次投资旨在深耕国内市场，满足客户需求并完善公司业务布局 [3][7] - 投资规模占公司总资产和净资产比例均较低，且将分阶段投入，预计不会对公司现有业务、财务状况及经营成果产生重大影响 [7] 董事会审议情况 - 公司第五届董事会第十八次会议于2026年2月10日召开，应出席董事9名，实际出席9名 [11][12] - 会议审议通过了《关于拟对外投资暨设立全资子公司的议案》，表决结果为同意9票，反对0票，弃权0票 [14][16]

海富通基金产品及服务渠道调整 - 海富通上证基准做市公司债交易型开放式指数证券投资基金（场内简称：信用债，基金代码：511190）自2026年2月11日起，新增国联民生证券股份有限公司和民生证券股份有限公司为申购赎回代办证券公司 [1] - 投资者可通过国联民生证券（客服电话95570）和民生证券（客服电话95376）的指定渠道办理相关业务 [2] - 海富通基金管理有限公司的全国统一客户服务号码为40088-40099 [2] 海富通基金人事变动 - 自2026年2月9日起，王宁宁女士不再担任海富通中证2000增强策略ETF、海富通中证港股通科技ETF及其联接基金、海富通中证A500 ETF的基金经理助理职务 [4][5] - 海富通基金管理有限公司于2026年2月11日发布了关于海富通中证A100指数证券投资基金（LOF）的基金经理变更公告 [7] - 海富通基金管理有限公司于同日发布了关于海富通中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理变更公告 [7]

董事会换届与候选人提名 - 公司第四届董事会第二十五次会议于2026年2月10日召开，会议应参加表决董事6名，实际参加表决董事6名，会议决议合法有效 [2][4][5] - 会议审议通过提名第五届董事会候选人议案，新一届董事会拟由7名董事组成，其中非独立董事候选人3名：徐金根、刘元亮、付美，独立董事候选人3名：吴晓俊、章善新、李群英 [6][10] - 所有议案表决结果均为同意6票，反对0票，弃权0票，相关议案尚需提交2026年第一次临时股东会审议，采取累积投票制选举 [7][9][11][13][15] 关键人员背景信息 - 董事长兼总经理徐金根持有公司股份139,932,561股，为公司控股股东及实际控制人，其配偶为王冬梅女士 [16] - 非独立董事候选人刘元亮现任公司董事，负责管理中心及信息技术中心，未持有公司股份 [17] - 非独立董事候选人付美现任公司财务负责人，未持有公司股份 [18] - 独立董事候选人吴晓俊现任科大讯飞产业加速中心投资总监，并兼任澳洋健康及东方材料独立董事 [19] - 独立董事候选人章善新任苏州新语辰会计师事务所所长及苏州普热斯勒科技独立董事，独立董事候选人李群英为上海合鸿律师事务所创始合伙人 [20] - 所有独立董事候选人均未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有5%以上股份股东不存在关联关系 [21] 股票交易异常波动 - 公司股票于2026年2月6日、2月9日、2月10日连续3个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，构成股票交易异常波动 [23][25] - 经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，公司目前生产经营正常，内外部经营环境未发生重大变化，不存在应披露而未披露的重大事项 [24][26][27] - 公司未发现可能对股价产生影响的媒体报道、市场传闻或热点概念，董事、高级管理人员等在异常波动期间不存在买卖公司股票的情况 [29][30] - 异常波动期间公司股票换手率波动较大，分别为2月6日7.85%、2月9日6.09%、2月10日12.42% [32] 公司近期经营与资本运作 - 公司预计2025年年度实现归属于母公司所有者的净利润为-33,000万元到-24,500万元 [33] - 公司于2025年12月审议通过出售全资子公司股权的议案，目前正在积极推进相关事项 [34] 临时股东会安排 - 公司决定于2026年3月2日召开2026年第一次临时股东会，会议将采用现场投票与网络投票相结合的方式 [37][42] - 网络投票通过上海证券交易所系统进行，投票时间为会议当日的9:15-15:00 [38][42] - 会议将审议选举第五届董事会非独立董事及独立董事两项议案，两项议案均对中小投资者单独计票 [40][41]

核心观点 - 公司公告其2025年度审计机构立信会计师事务所的签字注册会计师发生变更 原签字注册会计师邓艳红因工作调整被替换为刘国军 变更后项目合伙人为郑荣富 签字注册会计师为郑荣富与刘国军 [1] - 公司强调本次变更系工作交接 不会对2025年度财务报表及内部控制审计工作产生不利影响 [5] 签字注册会计师变更情况 - 变更原因：原签字注册会计师邓艳红因工作调整 [1] - 变更安排：立信会计师事务所委派刘国军接替邓艳红 [1] - 变更后团队：2025年度审计服务的签字注册会计师为郑荣富（项目合伙人）和刘国军 [1] 新任签字注册会计师基本情况 - 执业资质：刘国军于2013年成为注册会计师 2012年开始从事上市公司和挂牌公司审计 2024年开始在立信所执业 [2] - 项目经验：近三年签署过深圳翰宇药业股份有限公司1家上市公司及深圳市中基自动化股份有限公司1家新三板公司的审计报告 [2] - 诚信记录：近三年不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施或自律监管措施的情况 [3] - 独立性：不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形 [4] 变更程序与公司决策 - 审计机构续聘：公司已于2025年8月13日及2025年9月1日分别通过董事会和临时股东大会决议 续聘立信会计师事务所为公司2025年度审计机构 [1]

公司股份回购与注销方案核心信息 - 公司计划注销其回购专用证券账户中的全部9,136,891股股份，注销日期为2026年2月11日 [2][3] - 本次注销完成后，公司总股本将从455,944,899股减少至446,808,008股，并相应减少注册资本 [2] 股份回购方案历史与实施情况 - 公司于2022年5月5日审议通过股份回购方案，计划以不低于人民币0.8亿元且不超过人民币1.5亿元的资金，以不超过13.71元/股的价格进行回购 [5] - 截至2023年2月20日，公司实际完成回购股份9,136,891股，占当时总股本的2.0811%，回购均价为10.18元/股，使用资金总额为9,301.36万元 [5] - 该次回购的股份原计划用于员工持股计划或股权激励，但截至本公告日，该部分股份尚未使用，仍存放于回购专用证券账户 [5][6] 注销决策程序与法律依据 - 公司于2025年12月2日及12月23日分别召开董事会和临时股东大会，审议通过了注销回购股份、减少注册资本并修订《公司章程》等相关议案 [2][7] - 注销的法律依据是相关法规要求，回购股份在完成后的三年内需按披露用途转让，否则应在期限届满前注销；公司因未在存续期内实施股权激励或员工持股计划，且三年期限即将届满，故决定注销股份 [8] 注销实施安排与影响 - 公司已履行通知债权人程序，在公告满45天后未收到债权人异议，并已向上海证券交易所提交注销申请 [9] - 本次股份注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化，且公司股权分布仍符合上市条件 [10]

基金产品概况 - 基金名称为南方中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金联接基金，A类份额简称南方中证港股通50ETF联接A（代码026606），C类份额简称南方中证港股通50ETF联接C（代码026607）[10] - 该基金为ETF联接基金，主要投资于目标ETF（南方中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金）以跟踪标的指数表现[1][11] - 基金运作方式为契约型开放式，存续期限为不定期，基金份额初始面值为1.00元人民币[12][13][14] 发售安排 - 基金募集期自2026年3月9日至2026年3月20日，发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者等[4][15] - 首次认购和追加认购最低金额均为人民币1元（含认购费），募集期内投资人可多次认购，但认购一经确认不得撤销[6][8] - 基金募集需满足自基金份额发售之日起3个月内，募集份额总额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元人民币且认购人数不少于200人的条件方可备案生效[18][64] 销售渠道与费率 - 销售机构包括直销机构（南方基金管理股份有限公司）和众多代销机构，代销机构涵盖银行、券商及第三方基金销售平台[16][17] - 通过直销机构认购A类份额不收取认购费，通过其他销售机构认购A类份额的认购费率最高不高于0.3%[21] - C类基金份额认购费率为零，但收取年费率为0.20%的销售服务费[21] 认购计算与资金处理 - 基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式，认购份额计算公式根据投资者类别（A类/C类）及销售渠道（直销/代销）有所不同[23][24][25][26] - 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有[2][62] - 认购资金必须全额缴款，若资金未全额到账则认购无效，款项将被退回[27] 参与主体 - 基金管理人和登记机构为南方基金管理股份有限公司，成立于1998年3月6日，注册资本为3.6172亿元人民币[1][66] - 基金托管人为中国工商银行股份有限公司，注册资本为人民币35,640,625.7089万元[66] - 法律意见书由上海市通力律师事务所出具，审计机构为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）[69][70]

会议基本信息 - 公司将于2026年02月25日14:30召开2026年第二次临时股东会 [2][3] - 会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开 [4] - 现场会议地点位于杭州市萧山区市心北路260号恒逸·南岸明珠3栋公司会议室 [7] - 会议的股权登记日为2026年02月10日 [5] 会议参与与登记 - 有权出席股东会的股东为截至2026年2月10日下午收市时登记在册的全体股东 [5] - 股东可通过现场、邮件或传真方式于2026年2月11日进行会议登记 [9][10] - 登记地点为恒逸·南岸明珠公司董事会办公室 [11] - 出席会议的股东食宿及交通费需自理 [14] 会议审议事项与表决规则 - 会议审议议案的具体内容已由公司于2026年1月31日通过指定媒体披露 [8] - 议案1至议案6涉及影响中小投资者利益 公司将对中小投资者表决单独计票并披露结果 [9] - 议案1至议案2、议案5至议案6为普通表决事项 需经出席股东所持表决权的1/2以上赞成通过 [9] - 议案3及议案4为特别表决事项 需经出席股东所持表决权的2/3以上赞成通过 [9] - 议案1的部分子议案及议案2为关联交易 关联方浙江恒逸集团有限公司及杭州恒逸投资有限公司需回避表决 [9] 网络投票安排 - 股东可通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加网络投票 [12] - 深交所交易系统投票时间为2026年02月25日9:15-9:25 9:30-11:30 13:00-15:00 [3][20] - 深交所互联网投票系统投票时间为2026年02月25日9:15至15:00 [3][22] - 网络投票的投票代码为“360703” 投票简称为“恒逸投票” [17]

公司核心经营数据 - 2026年1月，公司核心资产大秦线完成货物运输量3128万吨，同比增长5.00% [1] - 当月日均运量达到100.90万吨 [1] - 大秦线日均开行重车84.6列，其中日均开行2万吨重载列车44.5列 [1] 运营情况说明 - 公司运营数据来自内部统计，月度数据可能因市场环境、设备检修和接卸能力等因素存在差异 [1]

公司公告核心信息 - 公司于近日收到保荐机构更换保荐代表人的通知 [1] - 公司2024年度向特定对象发行A股股票项目的保荐机构为中信证券股份有限公司 [1] 保荐代表人变更详情 - 原保荐代表人游通因工作变动原因不再负责相关工作 [1] - 中信证券委派何康接替游通的工作，担任公司本次发行项目的保荐代表人 [1] - 变更后，该项目的保荐代表人为唐青和何康 [1] 新任保荐代表人背景 - 何康为保荐代表人、非执业注册会计师、律师执业资格，硕士研究生学历 [2] - 何康现任中信证券股份有限公司高级副总裁 [2] - 其曾负责或参与的项目包括：屹通新材、百华悦邦、华塑科技、认养一头牛、高腾机电等IPO项目 [2] - 其曾负责或参与的项目还包括：比依股份非公开、开山股份非公开、灵康药业可转债、新安股份资产重组、百隆东方非公开等再融资及重大资产重组项目 [2]