财务业绩 - 2021年公司除税后净利润达6990万美元，较2020年略减330万美元[7] - 2021年公司收益为6320万美元，较2020年的5420万美元增加900万美元[29][31] - 2021年公司税后净利润为6990万美元，较2020年的7320万美元减少330万美元[30] - 按经营分类，2021年金融服务业务收益885.4万美元，自营投资业务收益5258.8万美元，房地产业务收益172.3万美元[29] - 按经营分类，2021年金融服务业务税前利润403.5万美元，自营投资业务税前利润6430万美元，房地产业务税前利润175.1万美元[29] - 2021年按公平值计量且其变动计入损益之金融资产及永久票据投资之公平值变动为1805万美元，较2020年的3662.7万美元减少1860万美元[29][30] - 2021年其它收入为120.1万美元，较2020年的814.2万美元减少690万美元[29][31] - 2021年拨备金融资产预期信贷亏损净额为432.6万美元，较2020年的96.7万美元增加340万美元[29][30] - 2021年投资物业公平值增加14.1万美元，2020年为减少1142.3万美元[29][30] - 2021年金融服务业务税前利润为400万美元，2020年为420万美元[40] - 2021年金融服务佣金收入及手续费为440万美元，2020年为490万美元，因香港股市不利成交量减少[41] - 2021年保证金融资利息收入为420万美元，2020年为310万美元，增加110万美元[42] - 2021年12月31日客户应收账款为1570万美元，2020年12月31日为1590万美元[42] - 2021年超33万名客户通过多种渠道进行首次公开发售保证金融资认购，为64只股票提供融资，认购总额超37亿美元[42] - 2021年自营投资业务税前利润为6430万美元，主要包括金融资产利息等收入5340万美元及公平值变动1810万美元[48] - 2021年投资2.19亿美元于非上市金融资产，投资2720万美元于上市债券，出售等上市债券6300万美元，上市股份增加净额3690万美元[48] - 2021年12月31日持有非现金金融资产6.152亿美元[49] - 公司对Genesis基金资本承担占2021年12月31日合伙人资本承担总额的17.8%，投资公平值为1.716亿美元，占资产总值10.1%[50] - 2021年Genesis基金已兑现及未兑现收益分别为540万美元及3390万美元[51] - 2021年房地产租金收入和税前利润分别为170万美元和180万美元，2020年为190万美元和200万美元，租金收入略减因续租时授予额外免租期[53] - 2021年末公司资产总值为16.91亿美元，2020年为16.31亿美元；资产净值为16.38亿美元，较2020年增加6650万美元，主要因年内利润6990万美元[55][58] - 2021年非流动资产为6.873亿美元，较2020年增加1.596亿美元；流动资产为10.04亿美元，较2020年减少1.001亿美元[55] - 2021年末现金结存为9.008亿美元，2020年为9.647亿美元；经营活动所得现金净额1400万美元，投资活动所用现金净额7530万美元，融资活动所得现金净额240万美元[59] - 2021年和2020年末资本负债比率为零，2021年末无未偿还银行借款[60] - 来自五大客户的收益合计占集团本年度总收益约69%，其中最大客户收益占比约47%[116] 股息分配 - 董事会建议派发2021年末期股息每股0.12港元[7] - 董事会建议派2021年度末期股息每股0.12港元（2020年：无）[90] - 确定股东有权出席股东大会并投票，截止办理股份过户时间为2022年6月16日下午4时正，暂停办理日期为2022年6月17日至22日，记录日期和股东大会均为2022年6月22日[91] - 确定股东享有建议末期股息，截止办理股份过户时间为2022年6月30日下午4时正，暂停办理日期为2022年7月4日至6日，记录日期为2022年7月6日，末期股息拟派发日期为2022年7月18日[91] - 公司可通过现金或股份方式分配股息，支付能力受相关法律规定限制[189] - 董事会提出股息政策时考虑公司财务业绩、保留盈利等多项因素[191] - 财政年度末期股息须经股东批准[191] 业务板块 - 公司集中于金融服务、自营投资及房地产业务三大业务[7] - 2021年金融服务业务保持稳定利润，凭借团队努力等保持强劲市场地位[8] - 2021年自营投资业务投资组合收益因分派大幅提升，非上市投资公平值增加[8] - 2021年房地产业务在香港的物业投资带来稳定租金收入，放慢寻求新投资机会进程[9] - 公司持有证券及期货条例第1、2、4、5、6、9类牌照[12] - 公司通过附属公司在香港从事放债业务，将谨慎管理风险维持盈利能力[13] - 自营投资业务目标是确定投资机会，为集团提供风险平衡回报及股本价值，年内投资于基金、债券及股权投资[13] - 集团拟在适当机会扩充主要集中于香港及其他国家和地区的商业物业组合[13] - 公司专注于香港市场四个主要金融服务业务领域，两家附属公司从事提供持牌金融服务[36] - 公司已将约40%的金融资产分配至固定收入投资，平均分配于债券投资与现金投资之间[35] 业务展望 - 预计2022年香港首次公开发售市场逐步恢复[8] - 公司将在香港及其他国家和地区物色优质高端商用物业等投资机遇[9] - 公司将探索扩大金融服务业务，巩固资产管理产品平台[9] - 公司预计2021年延期的筹备中的首次公开售将于2022年回归上市[77] - 公司2021年就企业融资咨询服务及资产管理服务聘请两名负责人以加强客户网络[79] - 公司投资组合包括基金、债券及股权投资等多元化投资组合[79] - 公司将继续物色优质高端商用物业及其它类型物业的投资机遇[82] 公司管理层 - 李中晔于2018年10月12日获委任为公司主席兼非执行董事，在金融及资讯科技行业有二十年经验[15] - 梁恺健于2016年11月8日及12月16日分别获委任为执行董事及公司秘书，在会计及财务管理领域有逾二十年经验[16] - 梁炜尧于2018年4月16日获委任为执行董事，负责集团投资、资产管理和策略规划等，有逾十八年相关经验[17] - 卢华基于2017年7月17日获委任为独立非执行董事，在审计、会计等方面有逾二十八年经验[19] - 陈功于2017年2月3日获委任为独立非执行董事，在跨文化财务等方面有逾二十年经验[20] - 阙梅登于2017年2月3日获委任为独立非执行董事，在北美财务投资与管理方面有超二十五年经验[21] - John Lawrence Sigerson为FSL及FFL的董事及营运总监，在香港金融服务业有逾二十年经验[24] 投资活动 - 2021年6月10日，公司间接全资附属公司Summer Chance购买本金为1700万美元的可换股票据[62] - 2021年6月23日，Smart Blooming作为有限合伙人认购Lavender Hill基金有限合伙人权益，资本承担额为2000万美元，占该基金资本承担总额的13.3%，截至2021年12月31日已投资两家组合公司[65] - 2021年9月30日，Data Giant作为有限合伙人认购Genesis III基金有限合伙人权益，资本承担额为4200万美元，截至2021年12月31日尚未投资任何公司[66] - 2021年10月6日，Great Heart作为有限合伙人认购NovoAstrum基金有限合伙人权益，资本承担额为4200万美元，截至2021年12月31日已对一家医疗保健公司进行间接投资[69] - 2022年1月28日，Maximum Gains作为有限合伙人认购Princeville基金有限合伙人权益，资本承担额为2000万美元[70] 股本重组 - 2021年5月31日，董事会建议实行股本重组，包括股份合并和股本削减等[84] - 董事会建议将股份在联交所买卖的每手买卖单位由3000股现有股份更改1000股新股份[84] - 股本重组已于2021年6月28日生效[84] 风险因素 - 市场波动等因素可能对公司经营业绩和实现策略目标能力造成重大影响[122] - 公司可能面临金融工具价值下跌及其他损失，极端市场事件可能致重大损失[123] - 公司须重估投资物业公平值，市场波动或致主要投资价值下跌[125] - 货币波动可能对公司经营业绩造成不利影响[126] - 大量集中持仓可能使公司在不利市场波动下蒙受损失[127] - 公司面临欠债第三方不履行责任风险，可能源自多种商业活动，违约风险或来自难发现预见的事件情况[130] - 公司面临法律、监管及合规风险，包括未遵守法规致制裁、损失或声誉受损，也包括合约及商业风险[132] - 金融服务业监管变化影响公司业务，公司需受广泛规例限制，未来合规成本将增加[133] 公司治理 - 董事会由一名非执行董事、两名执行董事及三名独立非执行董事组成[148] - 董事会负责监督及管理业务和公司事务，批准策略规划、投资及集资决策等[148] - 执行委员会负责管理集团日常运作及投资事宜，由两名执行董事组成[154] - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，主要职责为审阅及监察集团财务报告过程及内部监控程序[154][155] - 审核委员会每年至少召开两次会议以审阅公司中期业绩及全年业绩[155] - 2021年12月31日薪酬委员会由三名独立非执行董事组成，职责是向董事会建议董事及高管薪酬待遇[160] - 薪酬委员会职权范围参照企业管治守则检讨，可在公司及联交所网站查询或向公司秘书索取[161] - 2021年12月31日提名委员会由三名成员组成，职责是建立及维持委任董事的正规透明程序并评估董事会[171] - 提名委员会职权范围参照企业管治守则检讨，可在公司及联交所网站查询或向公司秘书索取[171] - 提名委员会检讨董事会成员多元化政策、职权范围、架构等，建议董事连任并评估独立董事独立性[177] - 提名政策制定识别董事人选的过程及准则，包括品格、资格等多项因素[178] - 新董事委任时提名委员会依准则评估候选人并排序，就委任提出建议[180] - 股东大会议重选董事时提名委员会检讨退任董事贡献及是否符合准则，董事会据此向股东提出建议[182] - 提名委员会每年检讨和考察董事会组成和有效性，有空缺时按用人唯才原则推荐候选人[188] - 董事会将逐步提高女性董事比例，以性别均等为最终目标[188] - 公司成立审核委员会，职责包括审阅年报、中期报告，监督财务报告、风险管理和内部监控程序[143] - 公司检讨及监察遵守法律及监管规定方面的政策及常规[153] - 公司为董事安排合适培训，着重上市公司董事的角色、职能及责任[153] - 公司检讨审核委员会、薪酬委员会及提名委员会的职权范围[153] - 公司检讨及批准财务业绩及相关公布[153] - 公司检讨董事会成员多元化政策和股息政策[153] - 审核委员会检查外聘核数师相关文件、税务问题和年度账目合规情况，批准审核服务并检讨举报政策等[160] - 应付董事及高管薪酬详情载于年报财务报表附注11[162] - 董事会成员多元化政策于2022年3月30日修订[188] - 公司采纳上市规则附录十所载标准守则作为董事证券交易操守守则，全体董事回顾本年度内遵守规定标准[198] - 董事负责编制能真实及公平反映集团业务状况、营运业绩和现金流量的财务报表，采用持续经营基准编制[199] - 董事在提呈中期及年度财务报表及公布时，需就集团现状及前景提呈公正及易于理解的评估[199] - 董事不知悉有重大不明朗事件或情况严重影响公司持续经营能力[199] 其他事项 - 年内及截至全年业绩公布日期，无附属公司、联营公司及合资企业的重大收购及出售[71] - 集团业务大部分以美元及港元计值，因港元与美元挂钩，承受的港元兑美元外汇波动风险极小[72] - 管理层将继续监察集团外汇风险并考虑其他对冲政策[73] - 2021年12月31日，集团概无抵押任何资产[73] - 公司2021年证券交易及经纪服务以及保证金融资业务与2020年相比取得满意增长[77] - 截至2021年12月31日，公司于香港聘用68名雇员[83] - 2021年公司及其附属公司无购回、出售或赎回公司上市证券[99] - 2021年12月31日，董事及行政人员或其联系人士无按规定须披露的公司或相联法团股份等权益及淡仓[100] - 公司2014年采纳购股计划，有效期10年，合资格参与者28日内接纳要约，代价1港元，行使期最长10年，认购价有规定[103] - 2021年12月31日，公司可根据2014年购股计划发行22,540,703股，占已发行股本5.0%，无购股权授出等情况[104] - 2021年公司或附属公司无参与使董事或行政人员购股或债券获益的安排[106] - 2021年董事或行政人员及其配偶、子女无认购公司证券权利或行使该权利情况[107] - 2021年年结日或年内无董事有重大权益的重大合约生效[108] - 2021年及年报日期止，除披露外，董事或联系人士无在竞争业务中的重大权益[109] - 谢鹏飞、PX Global Advisors, LLC、PX Capital Management Ltd.和PX Capital Partners L.P.分别持有公司127,939,100股股份，占已发行股本约28.38%[113] - 公司无按比例向现有股东发售新股份的优先购股权规定[117] - 无股东因持有股份享有税务减免[119] - 惠及董事的获准许弥偿条文生效，公司为董事购买责任保险

公司基本信息 - 公司于香港联合交易所上市，股份代号为1051[7] - 公司核数师为大华马施云会计师事务所有限公司[8] - 公司香港法律顾为方达律师事务所，百慕达法律顾问为Ocorian Law (Bermuda) Limited[8] - 公司主要往来银行包括中国工商银行（亚洲）有限公司等多家银行[8] - 公司香港股份过户处为联合证券登记有限公司，百慕达股份过户处为MUFG Fund Services (Bermuda) Limited[8] - 公司注册办事处位于百慕达，总办事处及主要营业地点位于香港湾仔[8] 公司管理层信息 - 非执行董事李中晔53岁，于2018年10月12日获委任为公司主席兼非执行董事[10] - 执行董事梁恺健47岁，于2016年11月8日及12月16日分别获委任为公司执行董事及公司秘书[11] - 执行董事梁炜尧39岁，于2018年4月16日获委任为执行董事，现任公司常务董事及首席投资官[12] - 独立非执行董事卢华基50岁，于2017年7月17日获委任为独立非执行董事[14] 公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年6月30日止六个月，公司收益为52303千美元，2020年同期为15171千美元，同比增加37132千美元[22] - 2021年上半年其他收入为658千美元，2020年同期为6607千美元，同比减少5949千美元[22] - 2021年上半年行政开支为5717千美元，2020年同期为4863千美元，同比增加854千美元[22] - 按公平值计量且其变动计入损益之金融资产及永久票据投资之公平值变动，2021年为14782千美元，2020年为18406千美元，同比下降3624千美元[22] - 投资物业公平值减少，2021年为1701千美元，2020年为3079千美元，同比减少1378千美元[22] - 2021年上半年其他收益为718千美元，2020年同期为亏损2870千美元[22] - 2021年上半年EBITDA为61677千美元，2020年同期为29656千美元[22] - 2021年上半年税前利润为61224千美元，2020年同期为29191千美元[22] - 2021年上半年期间利润为61222千美元，2020年同期为29191千美元[22] - 2021年上半年税后净利润达61.2百万美元，2020年同期为29.2百万美元，同比增加32.0百万美元[23] - 2021年香港住宅及商用物业价格放缓下降，投资物业公平值减少140万美元，确认汇兑收益70万美元[27] - 截至2021年6月30日止六个月行政开支为570万美元，较2020年同期的490万美元增加80万美元[27] - 2021年6月30日，公司流动资产为10.795亿美元，较2020年12月31日减少2420万美元；非流动资产为6.038亿美元，增加7610万美元[45] - 2021年6月30日，公司资产总值为16.8331亿美元，资产净值为16.33亿美元，较2020年12月31日增加6170万美元[45][47] - 截至2021年6月30日止六个月，经营活动所用现金净额为2.33515亿美元，投资活动所用现金净额为8840万美元，融资活动所得现金净额为180万美元[48] - 2021年6月30日，公司现金结存为6.431亿美元，较2020年12月31日的9.647亿美元减少[48] - 2021年6月30日及2020年12月31日，公司资本负债比率为零，无未偿还银行借款[49] - 公司资本结构自2020年12月31日起无重大转变[50] - 截至2021年6月30日止六个月，公司利息收入为5269千美元，较2020年的7089千美元有所下降；股息及分派收入为43294千美元，较2020年的5522千美元大幅增长[85] - 2021年上半年公司税前利润为61224千美元，较2020年的29191千美元增长约109.7%；期间利润为61222千美元，较2020年的29191千美元增长约109.7%[85] - 2021年上半年公司每股基本及摊薄盈利为13.59美仙，较2020年的6.48美仙增长约109.7%[85] - 截至2021年6月30日，公司非流动资产为603782千美元，较2020年12月31日的527708千美元有所增长[91] - 截至2021年6月30日，公司流动资产为1079528千美元，较2020年12月31日的1103653千美元略有下降[91] - 截至2021年6月30日，公司流动负债为50036千美元，较2020年12月31日的59764千美元有所下降[91] - 截至2021年6月30日，公司资产总值减流动负债为1633274千美元，较2020年12月31日的1571597千美元有所增长[91] - 截至2021年6月30日，公司本公司拥有人应占权益为1630777千美元，较2020年12月31日的1571309千美元有所增长[91] - 2021年上半年公司期间全面收入总额为59434千美元，较2020年的33907千美元增长约75.3%[87] - 2021年上半年经营活动所用现金净额为2.33515亿美元，2020年同期为3109.3万美元[103] - 2021年上半年投资活动（所用）现金净额为8837.4万美元，2020年同期所得现金净额为7405万美元[103] - 2021年上半年融资活动所得现金净额为1774万美元，2020年同期所用现金净额为145万美元[103] - 2021年上半年现金及现金等值项目减少净额为3.20115亿美元，2020年同期为2383.3万美元[103] - 2021年上半年利息收入5269万美元，其中金融服务业务2510万美元，自营投资业务2759万美元[110] - 2021年上半年股息及分派收入4.3294亿美元，均来自自营投资业务[110] - 2021年上半年手续费及佣金收入2818万美元，均来自金融服务业务[110] - 2021年上半年租金收入922万美元，均来自房地产业务[110] - 2021年上半年分类收益5.2303亿美元，分类业绩6.399亿美元，税前利润6.1224亿美元[110] - 2020年上半年利息收入7089千美元，股息及分派收入5522千美元，手续费及佣金收入1534千美元，租金收入1026千美元，分类收益15171千美元，分类业绩34948千美元，税前利润29191千美元[111] - 2021年上半年利息收入5269千美元，股息及分派收入43294千美元，手续费及佣金收入2818千美元，租金收入922千美元，总收益52303千美元；2020年上半年总收益15171千美元[116] - 香港利得税按两个期间估计应课税利润的16.5%计算，2021年上半年为2千美元，2020年上半年为0[117] - 2021年上半年期间利润已扣除物业、厂房及设备折旧389千美元、使用权资产折旧62千美元，计入汇兑收益718千美元、银行存款利息收入476千美元；2020年对应数据为322千美元、133千美元、2870千美元、6549千美元[119] - 2021年和2020年上半年均无派付、宣派或建议派付股息[120] - 2021年上半年公司拥有人应占期间利润61256千美元，2020年为29191千美元，计算每股盈利的普通股加权平均数均为450814079股[121] - 2021年上半年集团添置家具、装置及设备总成本9000美元，2020年上半年为61000美元，2020年上半年有账面价值13568000美元投资物业转移至物业、厂房及设备[123] - 2021年6月30日投资物业公平值63087千美元，2020年1月1日为89507千美元[124] - 截至2021年6月30日，分类为非流动资产之按摊销成本计量之债务工具投资为49,977千美元，2020年12月31日为59,364千美元[129] - 截至2021年6月30日，分类为非流动资产之按公平值计量且其变动计入损益之金融资产为383,767千美元，2020年12月31日为292,518千美元[129] - 截至2021年6月30日止六个月，出售按摊销成本计量之债务工具投资亏损净额为1,000美元，2020年同期收益净额为51,000美元[130] - 集团所持优先票据2021年6月30日固定票面年息率介乎2.375厘至7.95厘，2020年12月31日介乎2.375厘至9.15厘[131] - 一项原定2020年10月到期账面总值为1,168,000美元的优先票据，截至2020年12月31日及2021年6月30日均产生全期预期信贷亏损拨备874,000美元[131] - 集团所持永久票据2021年6月30日年浮息率介乎4.5厘至7.375厘，2020年12月31日介乎4.5厘至7.625厘[133] - 集团所持优先票据2021年6月30日年浮息率介乎1.565厘至5厘，2020年12月31日介乎3.887厘至5厘[133] - 截至2021年6月30日止六个月，公平值增加2117.9万美元，2020年同期为657.6万美元[138] - 截至2021年6月30日止六个月，公司于四项非上市投资基金收取资本回报438.4万美元，2020年同期为117.5万美元；另加分派3804.7万美元，2020年同期为160万美元[138] - 截至2021年6月30日止期间，公司收购两项非上市股本投资，金额为1598万美元[138] - 截至2021年6月30日止期间，公司附属公司8%股份由雇员以64万美元认购，另一附属公司5%股份以40.3万美元出售[138] - 截至2021年6月30日止期间，公司以本金1700万美元收购可换股票据，不同阶段年利率分别为1.0%、7.0%、8.0%[138] - 截至2021年6月30日，分类为流动资产之应收及其它应收账款项为26384.3万美元，2020年12月31日为2450.3万美元[141] - 截至2021年6月30日，应收客户账款抵押证券公平值为1.43972亿美元，2020年12月31日为1.087亿美元[142] - 截至2021年6月30日，应收客户账款未偿还结余1955.2万美元无减值拨备，2020年12月31日为1554.5万美元[143] - 其它应收账款及按金中，截至2021年6月30日应收利息为11.8万美元，杂项按金为102.6万美元，2020年12月31日分别为263万美元和96.2万美元[143] - 截至2021年6月30日止期间，公司将持有可换股票据附属公司约7%股份以120万美元出售[139] - 2021年6月30日，证券交易业务客户应付账款为37,452千美元，较2020年12月31日的45,159千美元有所下降；经纪商应付账款为32千美元，较2020年12月31日的1,011千美元大幅下降[146] - 2021年6月30日期货合约交易业务客户应付账款为1,118千美元，较2020年12月31日的1,423千美元有所下降[146] - 2021年6月30日应付账款为38,602千美元，较2020年12月31日的47,593千美元有所下降；其它应付账款为11,210千美元，较2020年12月31日的12,091千美元有所下降[146] - 法定股本方面，截至2021年6月30日，每股面值0.01港元之普通股股份数目为60,000,000,000，价值为76,923千美元[150] - 已发行及缴足股本方面，2021年6月30日普通股股份数目为450,814,079，价值为598千美元，较2021年1月1日的27,048,844,786股和34,871千美元有大幅变动，主要因合併股份及註銷繳足股本[152] - 截至2021年6月30日及2020年6月30日止六个月，公司无授出、未行使、没收、行使、已到期或可行使的购股权[153] - 2021年6月30日，按重复性公平值计量的金融资产总计540,781千美元，较2020年12月31日的381,530千美元有所增加[158] - 2021年6月30日，非上市投资（分类为按公平值计量且其变动计入损益之金融资产）总计415,8

公司基本信息 - 公司专注金融服务、自营投资、放债及房地产业务，于港交所上市，股份代号1051[5] - 公司董事会非执行董事主席为李中晔女士，另有多名执行董事和独立非执行董事[7] - 公司核数师为大华马施云会计师事务所有限公司[7] - 公司主要往来银行包括中国工商银行（亚洲）有限公司等[7] - 公司注册办事处位于百慕达，总办事处及主要营业地点在香港湾仔[8] - 公司网址为www.g - resources.com[8] - 公司持有证券及期货条例之第1、2、4、5、6、9类牌照[15] 公司人员信息 - 李中晔52岁，2018年10月12日获委任为公司主席兼非执行董事，有金融及资讯科技行业20年经验[19] - 梁恺健46岁，2016年11月8日和12月16日分别获委任为执行董事和公司秘书，有会计及财务管理领域超20年经验[20] - 梁炜尧39岁，2018年4月16日获委任为执行董事，负责公司投资、资产管理和策略规划等，有超17年相关经验[21] - 卢华基49岁，2017年7月17日获委任为独立非执行董事，有审计、会计等超27年经验[23] - 陈功50岁，2017年2月3日获委任为独立非执行董事，有跨文化财务等超20年经验，曾在美国财富100强公司任职约8年[24] 公司财务数据关键指标变化 - 公司2020年除税后净利润达7320万美元，较2019年增加2970万美元[9] - 2020年公司收益为54215千美元，2019年为27110千美元，同比增加27105千美元[31] - 2020年公司其它收入为8142千美元，2019年为15257千美元，同比减少7115千美元[31] - 2020年公司行政开支为10477千美元，2019年为12038千美元，同比减少1561千美元[31] - 2020年按公平值计量且其变动计入损益之金融资产及永久票据投资之公平值变动为36627千美元，2019年为26427千美元，同比增加10200千美元[31] - 2020年投资物业公平值减少11423千美元，2019年为5131千美元，同比增加6292千美元[31] - 2020年公司其它亏损为2708千美元，2019年为3879千美元，同比减少1171千美元[31] - 2020年公司无金融资产减值之拨备，2019年为4327千美元[31] - 2020年公司EBITDA为74445千美元，2019年为44408千美元，同比增加30037千美元[31] - 2020年公司税前利润为73167千美元，2019年为43492千美元，同比增加29675千美元[31] - 2020年公司年内利润为73163千美元，2019年为43498千美元，同比增加29665千美元[31] - 2020年非流動資產為5.277億美元，較2019年增加2100萬美元；流動資產為11.037億美元，較2019年增加5890萬美元[53] - 2020年資產總值為16.31361億美元，2019年為15.51417億美元；資產淨值為15.71309億美元，較2019年增加7760萬美元[54][57] - 2020年經營活動所得現金淨額為1730萬美元，投資活動所得現金淨額為360萬美元，融資活動所用現金為60萬美元[58] - 2020年末現金及現金等值項目為9.64665億美元，2019年為9.40486億美元[58] - 2020年及2019年12月31日，集团资本负债比率为零，2020年12月31日无未偿还银行借款[59] 公司业务线数据关键指标变化 - 公司金融服务业务收益约为2019年的两倍[10] - 2020年金融服务业务税前利润为420万美元，2019年为税前亏损250万美元[38] - 2020年金融服务佣金收入及手续费为490万美元，2019年为190万美元[40] - 2020年保证金融资及放债业务利息收入为320万美元，2019年为50万美元[40] - 2020年来自保证金融资的利息收入较2019年增加270万美元[41] - 2020年客户应收账款增至1590万美元，2019年为300万美元[41] - 2020年超47万名客户进行首次公开发售保证金融资认购，为76只股票提供融资，认购总额逾39亿美元[41] - 2020年自营投资业务税前利润为8390万美元，包括金融资产利息、股息及分派收入4970万美元等[42] - 房地產業務本年度租金收入及稅前利潤分別為190萬美元及200萬美元，2019年分別為220萬美元及230萬美元[50] 公司投资情况 - 公司将约40%的金融资产分配至固定收入投资，平均分配于债券投资与现金投资[36] - 2020年公司投资3720万美元于非上市金融资产，投资2070万美元于上市债券，出售及接受提前购回上市债券2590万美元[42] - 2020年末公司持有非现金金融资产4.814亿美元，其中对Genesis Fund投资公平值为1.405亿美元，占资产总值8.6%[44][45] - Genesis Fund本年度已兌現及未兌現收益分別為2470萬美元及1690萬美元[46] - 截至2020年12月31日，公司持有Edge Special股份公平值為9380萬美元，佔資產總值5.7%，投資成本為6390萬美元[47] - Edge Special本年度無已兌現收益，未兌現收益為1180萬美元[48] - Edge Special於2020年12月31日擁有SSC Holdco Limited的19.6%權益[47] - Edge Special已發行股本總額包括50000股特別股份、30000股普通股及34000股優先股[47] 公司业务规划 - 公司将在香港及其它国家和地区物色优质高端商用物业等投资机遇[11] - 公司通过附属公司在香港从事放债业务，将谨慎管理风险和维持盈利能力[16] - 公司自营投资业务目标是确定投资机会，投资不同行业，提供风险平衡回报和股本价值[16] - 公司拟在合适时机扩充主要集中于香港及其他国家和地区的商业物业组合[17] - 预计2021年香港首次公开招股数目增加，集团将加强相关业务并提升证券交易及经纪业务客户覆盖率[67] 公司股权及股东情况 - 2020年12月31日，公司可根据2014年购股计划发行13.52442239亿股公司股份，占已发行股本的5.0%，且该计划下无购股权已授出、行使、注销或失效[89] - 截至2020年12月31日，Xie Pengfei、PX Global Advisors, LLC、PX Capital Management Ltd.、PX Capital Partners L.P.分别持有76.76346022亿股公司股份，占已发行股本的28.38%[97] 公司客户情况 - 来自五大客户的收益合计占集团本年度总收益约60%，其中最大客户收益占比约46%[99] 公司董事权益及相关情况 - 2020年12月31日，董事及行政人员或其联系人无公司或相联法团股份等权益及淡仓[85] - 公司本年度无安排使董事或行政人员可通过购入股份或债券获益，董事等无认购公司证券权利或未行使该权利[91] - 本年度年结日或年内无公司或附属公司参与订立、董事有重大权益的重大合约生效[92] - 本年度内及截至年报日期，除披露外，董事或其联系人无竞争业务重大权益[93] 公司治理相关规定 - 公司已获独立非执行董事书面确认符合上市规则独立身份规定[94] - 公司细则或百慕达适用法例无按比例向现有股东发售新股份的优先购股权规定[101] - 公司惠及董事的获准许弥偿条文生效，并为董事购买及设立责任保险[102] 公司面临风险 - 市场波动、环球与经济状况等因素可能对公司经营业绩造成重大影响，影响因素包括经济政治状况、市场状况、法规政策等[104] - 市场波动、市况停滞及信贷市场受扰使公司难以估计金融工具价值，可能导致其价值下跌，影响未来经营业绩[105] - 公司须在编制财务报表结算日重估投资物业公平值，其变动受市况影响，无法保证公平值不会下降[107] - 公司业绩以美元呈列，但部分收入、开支和投资以其他货币进行，美元兑外币汇率变动可能影响公司业务[108] - 不利市场波动下，风险集中可能使公司在庄家、投资等业务蒙受损失[109] - 技术变革和网络安全风险可能对公司业务造成一定影响[110] - 信贷风险指借款人等未能履行财务责任产生的损失风险，公司面临欠债第三方不履行责任的风险[111][112] - 法律、监管及合规风险包括公司未能遵守法律法规等可能招致制裁、损失或声誉受损的风险[114] - 金融服务业监管变化影响公司业务，公司需监控合规风险，遵守新规定成本将增加[115] 公司报告相关 - 公司将在年报刊发后三个月内刊发环境、社会及管治报告[117] 公司合规情况 - 本年度及至年报日期，集团未严重违反适用法律法规[118] 公司核数师变更 - 德勤•关黄陈方会计师行2020年1月3日辞任核数师，同日大华马施云会计师事务所有限公司获委任[127] 公司各委员会情况 - 年报日期，审核委员会由三名独立非执行董事组成，卢华基任主席[126] - 年报日期，董事会包括1名非执行董事、2名执行董事及3名独立非执行董事[132] - 公司已采纳及遵守《企业管治守则》内所有适用守则条文[131] - 公司已接获各独立非执行董事独立身份年度确认书，认为其均具独立性[134] - 提名委员会负责每年检讨及评估董事会组成及其成效[132] - 本年度为董事安排合适培训，着重上市公司董事角色、职能及责任[139] - 本年度检讨审核委员会、薪酬委员会及提名委员会职权范围[139] - 截至2020年12月31日，执行委员会由2名执行董事组成[140] - 截至2020年12月31日，审核委员会由3名独立非执行董事组成[141] - 审核委员会每年至少召开2次会议以审阅公司中期及全年业绩[144] - 2020年审核委员会审阅并建议董事会批准中期报告、年报及账目草稿[148] - 截至2020年12月31日，薪酬委员会由3名独立非执行董事组成[151] - 应付董事及高级管理层成员之薪酬详情载于2020年年报财务报表附注11[153] - 薪酬委员会就公司董事及高级管理层全体薪酬政策及架构向董事会提建议[158] - 2020年薪酬委员会检讨执行董事及高级管理层薪酬及花红并提建议[163] - 2020年薪酬委员会对执行董事、非执行董事及高级管理层薪酬待遇进行年度审阅[163] - 审核委员会检讨2020年审核规划程序强化措施[149] - 截至2020年12月31日，提名委员会由3名成员组成，包括公司主席及2名独立非执行董事[164] - 提名委员会主要职责为建立及维持委任和重新委任董事会成员的程序，每年检讨及评估董事会组成及成效[164] - 本年度提名委员会检讨了董事会成员多元化政策、职权范围、架构、人数及组成等[168] - 提名政策制定了辨识适合担任公司董事人选的过程及准则，评估候选人时需考虑品格、资格等因素[168] - 新董事委任时，提名委员会需依据甄选准则评估候选人，排列优先次序并提出建议[170] - 于股东大会上重选董事时，提名委员会需检讨退任董事贡献、是否符合准则，董事会据此向股东提出建议[172] - 公司致力于多元化的董事会，提名委员会每年检讨和考察董事会组成和有效性[176] - 甄选候选人以多元化范畴为基准，提名委员会每年在年报企业管治报告中汇报董事会组成并监察政策执行[178] 公司股息政策 - 股息政策制定了支付股东股息的结构，公司可通过现金或股份方式分配股息[180] - 董事会可支付中期股息，公司于股东大会宣派股息不得超董事会建议金额，支付能力须遵守相关法律规定[182] 公司秘书培训情况 - 截至本年度，公司秘书已接受15小时专业培训[187] 公司董事会会议情况 - 本年度内，董事会合共举行四次全体董事会会议[188] 公司人员出席率情况 - 非执行董事李中晔董事会会议出席率100%，提名委员会会议出席率100%，2020年股东周年大会出席率100%[190] - 执行董事梁恺健董事会会议出席率100%，2020年股东周年大会出席率100%[190] - 执行董事梁炜尧董事会会议出席率100%，2020年股东周年大会出席率100%[190] - 独立非执行董事卢华基董事会会议出席率100%，审核委员会会议出席率100%，薪酬委员会会议出席率100%，2020年股东周年大会出席率100%[190] - 独立非执行董事陈功董事会会议出席率100%，审核委员会会议出席率100%，薪酬委员会会议出席率100%，提名委员会会议出席率100%，2020年股东周年大会出席率100%[190] - 独立非执行董事阙梅登董事会会议出席率100%，审核委员会会议出席率100%，薪酬委员会会议出席率100%，提名委员会会议出席率100%，2020年股东周年大会出席率100%[190] 公司核数服务费用情况 - 截至2020年12月31日止年度，核数服务费用为192千美元，非核数服务费用为32千美元，总计224千美元[198] 公司其他情况 - 董事会决定不宣派本年度末期股息[76] - 本年度内，公司及其附属公司无购回、出售或赎回公司任何上市证券[84] - 李中晔女士及梁炜尧先生将在应届股东周年大会轮席告退，均符合资格并愿意膺选连任[82] - 2

公司概况 - 公司为专注自营投资、金融服务、放债及房地产业务的上市公司，股份代号1051[6] - 公司核数师为大华马施云会计师事务所有限公司[9] - 公司香港法律顾问为方达律师事务所[9] - 公司主要往来银行有中国工商银行（亚洲）有限公司等[9] - 公司香港股份过户处为联合证券登记有限公司[9] - 公司注册办事处位于百慕达，总办事处及主要营业地点在香港[10] - 集团专注香港市场四个主要金融服务业务领域，两家附属公司提供持牌金融服务[38] - 截至2020年6月30日，公司在香港聘用69名雇员，薪酬按表现厘定[68] - 期间及直至刊发中期业绩公布日期，无附属公司、联营公司及合资格企业的重大收购或出售[57] - 截至2020年6月30日，谢鹏飞、PX Global Advisors, LLC等股东持有公司股份7,676,346,022股，占已发行股本约28.38%[72] - 截至2020年6月30日，公司可根据2014年购股计划发行1,352,442,239股，占已发行股本5.0%，且无购股已授出、行使、注销或失效[77] - 截至2020年6月30日止六个月，公司及其附属公司无购回、出售或赎回上市证券[78] - 董事会决定不建议派付2020年6月30日止六个月中期股息，2019年也未派付[79] - 截至2020年6月30日止六个月，公司采纳并遵守《企业管治守则》适用条文[80] - 截至2020年6月30日止六个月，董事遵守证券交易标准守则规定[82] - 截至2020年6月30日止六个月，审核委员会由三名独立非执行董事组成，已审阅中期报告[83] - 简明综合财务报表根据香港会计师公会颁布的准则及香港联交所规定编制，应与2019年度报表一并阅读[106] - 公司已初始应用由香港会计师公会颁布且于2020年1月1日或之后开始的年度期间强制生效的相关修订本及准则，对财务状况及表现等无重大影响[108] - 公司应用政府补助相关会计政策，符合条件时确认，按规定在损益确认[110][111] - 截至2020年6月30日，法定每股面值0.01港元之普通股股份数目为600亿股，已发行及缴足股份数目为27.048844786亿股，价值3487.1万美元[148] - 截至2020年6月30日及2019年6月30日止六个月，公司未就2014年计划授出购股权[151] - 截至财务业绩日，COVID - 19未对公司造成重大影响，后续发展或影响财务业绩但无法估计程度[167] 管理层信息 - 非执行董事李中晔52岁，有金融及资讯科技行业二十年经验[11] - 执行董事梁恺健46岁，在会计及财务管理领域有逾二十年经验[12] - 执行董事梁炜尧38岁，负责集团投资、资产管理和策略规划等，有逾十七年相关经验[13] - 独立非执行董事卢华基49岁，在审计、会计、风险管理及金融方面有逾二十七年经验[15] 财务数据对比（2020年上半年 vs 2019年同期） - 2020年上半年公司收益为1520万美元，2019年同期为1310万美元，同比增加210万美元[23][25] - 2020年上半年其他收入为660.7万美元，2019年同期为791.2万美元，同比减少130.5万美元[23] - 2020年上半年行政开支为486.3万美元，2019年同期为559.5万美元，同比减少73.2万美元[23] - 2020年上半年按公平值计量且其变动计入损益之金融资产之公平值变动为1840.6万美元，2019年同期为1679万美元，同比增加161.6万美元[23] - 2020年上半年投资物业公平值减少307.9万美元，2019年同期增加348.1万美元[23] - 2020年上半年非金融资产减值之拨备为0，2019年同期为432.7万美元，同比减少432.7万美元[23] - 2020年上半年EBITDA为2965.6万美元，2019年同期为2991.1万美元，同比减少25.5万美元[23] - 2020年上半年税前利润为2919.1万美元，2019年同期为2939万美元，同比减少19.9万美元[23] - 2020年上半年期间利润为2919.1万美元，2019年同期为2939.4万美元，同比减少20.3万美元[23] - 2020年上半年税后净利润较2019年同期轻微减少20万美元，主要受收益、金融资产公平值变动、非金融资产减值拨备、投资物业公平值及其他收入等因素综合影响[24] - 2020年上半年其他收入大部分为固定收入投资利息收入，为650万美元，较2019年同期的790万美元减少[28] - 2020年上半年香港住宅及商用物业价格下降，投资物业公平值减少310万美元，确认汇兑亏损290万美元[28] - 2020年上半年行政开支为490万美元，较2019年同期的560万美元轻微减少70万美元[28] - 2020年上半年金融服务业务税前利润为0.5百万美元，2019年同期为税前亏损1.1百万美元[41] - 2020年上半年金融服务佣金收入及手续费为1.4百万美元，2019年同期为1.0百万美元[42] - 2020年上半年保证金融资及放债业务利息收入为0.4百万美元，2019年同期为0.2百万美元[43] - 2020年上半年房地产业务租金收入及税前利润均为1.0百万美元，2019年同期均为1.1百万美元[48] - 2020年上半年收益为1517.1万美元，2019年为1311.4万美元[86] - 2020年上半年税前利润为2919.1万美元，2019年为2939万美元[86] - 2020年上半年期间利润为2919.1万美元，2019年为2939.4万美元[86][89] - 2020年上半年每股基本及摊薄盈利为0.11美仙，与2019年持平[86] - 2020年上半年其它全面收入为471.6万美元，2019年为751.1万美元[93] - 2020年上半年全面收入总额为3390.7万美元，2019年为3690.5万美元[93] - 2020年上半年经营活动所用现金净额为31.1百万美元，2019年为12.798百万美元[103] - 2020年上半年投资活动所得现金净额为7.4百万美元，2019年为45.041百万美元[103] - 2020年上半年融资活动所用现金净额为0.1百万美元，2019年为 - 19.059百万美元[103] - 2020年上半年现金及现金等值项目减少净额为23.833百万美元，2019年增加净额为38.780百万美元[103] - 2020年上半年分类收益为15171千美元，2019年同期为13114千美元，同比增长15.69%[113][114][119] - 2020年上半年税前利润为29191千美元，2019年同期为29390千美元，同比下降0.68%[113][114] - 2020年上半年来自金融产品的股息及分派收入为5522千美元，2019年同期为1188千美元，同比增长364.81%[119] - 2020年上半年来自金融服务的佣金收入及手续费为1410千美元，2019年同期为970千美元，同比增长45.36%[119] - 2020年上半年本公司拥有人应占期间利润为29191千美元，2019年同期为29461千美元，同比下降0.92%[126] - 2020年上半年每股基本及摊薄盈利计算的普通股加权平均数为27048844786股，与2019年同期相同[126] - 2020年上半年集团添置总成本为61000美元的家具、装置及设备，2019年同期为19000美元[128] - 2019年1月1日投资物业公平值为94095千美元，2020年6月30日降至73261千美元[129] - 2020年上半年投资物业公平值变动为 - 3079千美元，转移至物业、厂房及设备为 - 13568千美元，汇兑调整为401千美元[129] - 2020年上半年出售按摊销成本计量之债务工具投资收益净额为51000美元，2019年同期为44000美元[135] - 2020年上半年物业租金收入约为102.6万美元，2019年同期为112万美元[163] - 2020年上半年短期福利为54.4万美元，2019年同期为23万美元[166] - 2020年上半年离职后福利为0.2万美元，2019年同期为0.2万美元[166] 资产状况（2020年6月30日 vs 2019年12月31日） - 2020年6月30日，集团持有约4.498亿美元非现金金融资产，较2019年12月31日的4.26459亿美元增加[32] - 2020年6月30日，客户认购首次公开发售新股份应收账款为26.5百万美元，2019年12月31日为零[44] - 2020年6月30日，保证金融资业务总结余增至9.9百万美元，2019年12月31日为3.0百万美元[44] - 2020年6月30日，放债业务未偿还贷款结余为1.0百万美元，2019年12月31日无相关数据提及[45] - 2020年6月30日非流动资产为504.0百万美元，较2019年12月31日减少2.7百万美元[51] - 2020年6月30日集团资产净值为1,527.6百万美元，较2019年12月31日增加33.9百万美元[53] - 截至2020年6月30日，公司现金结存为920.7百万美元，较2019年12月31日的940.5百万美元减少[54] - 2020年6月30日公司资本负债比率为零，与2019年12月31日相同[55] - 截至2020年6月30日，非流动资产为50399.3万美元，2019年12月31日为50665.4万美元[95] - 截至2020年6月30日，流动资产为109205.1万美元，2019年12月31日为104476.3万美元[95] - 截至2020年6月30日，流动负债为6817.1万美元，2019年12月31日为5740.3万美元[95] - 截至2020年6月30日，权益总额为152757.9万美元，2019年12月31日为149367.2万美元[95] - 2020年6月30日股本为34,871千美元，股份溢价为1,023,183千美元，保留盈利为455,725千美元，总额为1,527,579千美元[99] - 2020年6月30日总资产为1596044千美元，2019年12月31日为1551417千美元，增长2.87%[117] - 2020年6月30日总负债为68465千美元，2019年12月31日为57745千美元，增长18.57%[117] - 2020年6月30日，固定息率优先票据为75930千美元，浮动息率优先票据为31951千美元，较2019年12月31日有变动[134] - 2020年6月30日，按摊销成本计量之债务工具投资预期信贷亏损为332千美元，高于2019年12月31日的121千美元[134] - 2020年6月30日，分类为按公平值计量且其变动计入损益之金融资产的非上市证券投资中，非上市投资基金账面价值为151638000美元，较2019年12月31日增加[138] - 2020年6月30日，非上市债务投资账面价值为33697000美元，非上市股本投资账面价值为50010000美元[138] - 截至2020年6月30日，五项非上市证券投资中三项占账面总值93%，投资组合集中于科技、媒体、电讯业及医疗业非上市股本投资[139] - 截至2020年6月30日，分类为流动资产之应收及其它应收账款项为4412万美元，较2019年12月31日的1242.4万美元有所增加[142] - 截至2020年6月30日，公司就应收客户账款持有作抵押品的上市股本证券公平值为6838.5万美元，较2019年12月31日的3126.7万美元增加[143] - 截至2020年6月30日，其它应收账款及按金中应收利息和杂项按金分别为490.9万美元和102.5万美元，较2019年12月31日的580.5万美元和121万美元减少[143] - 截至2020年6月30日，应付及其它应付账款项为6803.5万美元，较2019年12月31日的5718.1万美元增加[146] - 截至2020年6月30日，有关2016年12月31日止年度出售采矿业务产生的负债983.9万美元已包括在其它应付账款内，与2019年12月31日持平[147] - 2020年6月30日，被暂停交易的香港上市股本证券公平值为零[152][1

公司财务业绩 - 2019年公司为获利年度，除税后净利润达4350万美元，较2018年减少480万美元[13] - 2019年公司税后净利润达4350万美元，较2018年的4830万美元减少480万美元[37] - 2019年公司收益为2710万美元，较2018年的3430万美元减少720万美元[37] - 2019年投资物业公平值减少510万美元，2018年增加1090万美元[37] - 2018年及2019年汇兑差额综合不利影响810万美元[37] - 按公平值计量且其变动计入损益之金融资产公平值变动增加1780万美元[37] - 其它收入增加480万美元，因公司固定收入投资利息收入增加[37] - 2019年行政开支为1200万美元，较2018年的1390万美元减少190万美元[37][39] - 自营投资业务收益为2210万美元，金融服务业务收益为270万美元，房地产业务收益为220万美元[37] - 自营投资业务税前利润为5980万美元，金融服务业务税前亏损250万美元，房地产业务税前利润为230万美元[37] - 收益减少主因自营投资业务股息及分派收入和利息收入减少620万美元，金融服务业务无股息及分派收入[37] - 金融服务业务税前亏损250万美元，2018年为税前利润150万美元[53] - 金融服务佣金收入及手续费为190万美元，2018年为90万美元[53] - 放債業務及保證金融資利息收入为50万美元，2018年为240万美元[53] - 放債業務利息收入较2018年减少110万美元，2019年末无未偿还贷款结余，收回120万美元还款[56] - 保證金融資利息收入较2018年减少70万美元，证券及期货合约交易业务客户应收账款为300万美元，2018年为1120万美元[56] - 資產管理費收入为40万美元，2018年为零[57] - 金融资产股息及分派收入为零，2018年为250万美元[57] - 房地产业务租金收入及税前利润分别为220万美元及230万美元，与2018年持平[57] - 非流动资产为5.067亿美元，较2018年增加1870万美元；流动资产为10.448亿美元，较2018年增加2920万美元[59] - 资产净值约为14.937亿美元，较2018年增加4850万美元[59] - 2019年12月31日集团资产净值约为14.937亿美元，较2018年增加4850万美元，主要来自年内利润4350万美元及汇兑差额830万美元[60] - 2019年经营活动所得现金净流入3950万美元，投资活动所得现金净额2770万美元，融资活动所用现金净额1920万美元[63] - 2019年12月31日集团现金结存9.405亿美元，2018年为8.871亿美元[63] - 2019年12月31日集团资本负债比率为零，2018年为0.9%[63] 宏观经济环境 - 2019年香港本地生产总值第四季较上年同期实质下跌2.9%，第三季跌幅为2.8%，全年较2018年实质下跌1.2%[14] - 新型冠状病毒爆发将导致2020年全球经济下滑，但公司对业务运营充满信心并准备把握机会[16] - 2020年受香港市场下行、社会动荡及新冠疫情影响，全球金融市场承压，公司将优化资源配置[72] 公司业务布局 - 公司继续集中于自营投资、金融服务及房地产业务三大业务[13] - 自营投资业务专注投资方法论，管理多元化投资组合，维持审慎投资策略并分散风险[14] - 金融服务业务利用收购公司扩展服务能力，持有多类牌照，2019年采纳保证金融资及放债业务转型计划[15] - 房地产业务在香港的物业投资带来稳定租金收入和资产增值潜力，将继续在多地物色投资机会[15] - 自营投资业务目标是确定投资机会，投资不同行业，拓展投资组合，主要投资非上市证券[17] - 金融服务业务不断扩大范围，提供多种金融服务[18] - 集团持有证券及期货条例第1、2、4、5、6、9类牌照，涉及证券交易、期货合约交易等业务[19] - 公司通过附属公司在香港从事放债业务，各附属公司均持有放债人牌照，集团将谨慎管理风险和维持盈利能力[20] - 集团拟在适当投资机会出现时扩充主要集中于香港及其他国家和地区的商业物业组合[21] - 公司将约40%金融资产分配至固定收入投资，平均分配于债券投资与现金投资[43] - 本年度公司投资约5750万美元于上市及非上市金融资产，税前利润为5980万美元[44] - 2019年12月31日，公司持有约4.265亿美元非现金金融资产[45] - 公司对Genesis Fund资本承担占2019年12月31日合伙人资本承担总额的17.8%，该投资公平值为1.304亿美元，占资产总值8.4%[48] - Genesis Fund投资成本为8280万美元，本年度未兑现收益为120万美元[48] - 公司持有Edge Special普通股及优先股权益，公平值分别为4740万美元及3460万美元，合共占资产总值5.3%[48] - Edge Special普通股及优先股投资成本分别为3000万美元及3390万美元，本年度未兑现收益分别为1740万美元及70万美元[48] - SSC持有API全部股权，API为多元化医疗设备制造商，市场覆盖美国、欧盟及中国[48] - 公司看好医疗行业尤其是医疗器材市场前景[48] - 集团多元投资组合中无单一投资账面价值占2019年12月31日经审核资产总值多于5%[49] - 公司将继续拓展证券、经纪及保证金融资业务，在其他金融板块寻找商机[77] - 公司收购FSHL集团全部股权后扩大客户群和投资选择[77] - 2019年对保证金融资及放债业务实施转型计划，提供多元化产品并建立风控系统[77] - 公司将继续在多地根据投资策略物色物业投资机遇[77] 公司管理层 - 李中晔于2018年10月12日获委任为公司主席兼非执行董事，在金融及资讯科技行业有二十年经验[23] - 梁恺健于2016年11月8日和12月16日分别获委任为执行董事和公司秘书，在会计及财务管理领域有逾二十年经验[24] - 梁焯尧于2018年4月16日获委任为执行董事，现任常务董事及首席投资官，在资产管理等行业有逾十六年经验[25] - 卢华基于2017年7月17日获委任为独立非执行董事，在审计等方面有逾二十五年经验[29] - 陈功于2017年2月3日获委任为独立非执行董事，在跨文化财务等方面有逾二十年经验[29] - 阙梅登于2017年2月3日获委任为独立非执行董事，在北美财务投资等方面有超二十年经验[29] - 梁恺健先生及卢华基先生将在应届股东周年大会轮席告退并愿膺选连任[90] 公司投资与收购 - 2019年5月10日，公司附属公司以540万美元收购Enhanced Financial 25%股权，持股量增至100%[65] - 2019年11月12日，公司附属公司以3392.0639万美元购买Edge Special全部已发行优先股[67] 公司风险与应对 - 公司面临金融工具价值下跌及其他损失，市场波动等因素或致未来经营业绩受不利影响[113] - 公司需重估投资物业公平值，其变动受市况影响，无法保证公平值不下降[115] - 货币波动可能对公司经营业绩造成不利影响，美元汇率变化影响重大[116] - 大量集中持仓可能使公司在不利市场波动下蒙受损失[117] - 技术变革、网络安全风险可能对公司业务造成一定影响[118] - 公司面临信贷风险，借款人等不履行责任或使公司应收贷款蒙受损失[119][120] - 公司面临法律、监管及合规风险，监管变化影响业务且增加合规成本[122][123] - 鉴于疫情等因素，公司将保持平衡的资产配置方法[78] - 2020年公司将谨慎维持现有投资组合，发掘优质投资项目，提升盈利能力和回报[73] - 公司正制定创新证券及基金产品，为高净值客户提供更多投资选择[73] 公司治理与合规 - 公司于2019年已采纳及遵守《企业管治守则》内所有适用的守则条文[138] - 截至2019年12月31日及年报日期，执行委员会由两名执行董事组成[153] - 2019年12月31日，审核委员会由三名独立非执行董事组成[153] - 审核委员会每年至少召开两次会议以审阅公司中期及全年业绩[157] - 截至年报日期，董事会包括一名非执行董事、两名执行董事及三名独立非执行董事[139] - 德勤·关黄陈方会计师行2020年1月3日辞任核数师，大华马施云会计师事务所有限公司同日获委任[134] - 公司已成立审核委员会，职责包括审阅公司年报及中期报告等[133] - 公司提名委员会负责每年检讨及评估董事会组成及其成效[140] - 公司认为全体独立非执行董事均具备独立身份[142] - 审核委员会审阅并建议董事会批准2019年中期报告、年报及账目草稿，讨论、查核及检讨年度会计及财务报告事宜[167] - 审核委员会检查外聘核数师呈列的《审核情况说明函件》、税务问题、2019年年度账目合规情况及主要重点，检讨及监控外聘核数师独立性及客观性[168] - 审核委员会检讨2019年审核规划程序强化措施，批准外聘核数师提供的审核服务，检讨审核委员会职权范围及举报政策[169] - 审核委员会检讨外聘核数师2019年审核工作费用建议，就委任其为新外聘核数师向董事会提出建议[170] - 薪酬委员会于2019年12月31日由三名独立非执行董事组成，主要职责是就董事及高级管理层薪酬待遇向董事会作建议[170] - 薪酬委员会就公司董事及高级管理层薪酬政策及架构、制定程序向董事会提建议，检讨及批准管理层薪酬建议[175] - 薪酬委员会检讨及批准因董事行为失当解雇或罢免的赔偿安排，考虑同类公司薪酬等因素[176] - 薪酬委员会检讨执行董事及高级管理层薪酬及花红，对董事及高级管理层薪酬待遇进行年度审阅[179] - 提名委员会于2019年12月31日由三名成员组成，主要职责是建立及维持委任和重新委任董事会成员的正规透明程序[179] - 提名委员会至少每年检讨董事会架构、人数及组成，物色合适董事人选，就董事委任等向董事会提建议[182] - 检讨及更新董事会成员多元化政策，确保董事会成员具备公司业务所需技巧、经验及多元化观点[183] - 提名委员会评估新董事候选人时考虑品格、资格、时间投入等多项准则[184] - 收到新董事委任建议后，提名委员会依准则评估候选人并排序，提出委任建议[186][187] - 提名委员会检讨退任董事贡献、是否符合准则，董事会据此向股东提出重选建议[188][189][190] - 董事会对候选人参选建议拥有最终决定权，提名受百慕达法律及公司细则限制[191] - 提名委员会在年报企业管治报告中披露提名政策及目标进度[192] - 公司视董事会多元化为企业管治关键，致力于维持恰当范围和均衡的技能、经验和背景[194][195] - 提名委员会每年检讨董事会组成和有效性，有空缺时按原则推荐候选人[196] - 甄选董事候选人以多元化范畴为基准，最终按优点和贡献决定[197] - 提名委员会每年汇报董事会组成，监察多元化政策执行[198] - 公司已获独立非执行董事书面确认符合独立身份规定[101] - 公司细则或百慕达适用法例无按比例向现有股东发售新股份的优先购股权规定[108] - 公司惠及董事的获准许弥偿条文生效，本年度为董事购买及设立责任保险[109] - 截至本年度及年报日期，公司未严重违反适用法律法规[126] 公司其他事项 - 集团业务多以美元和港元计值，港元与美元挂钩，承受的港元兑美元外汇波动风险极小[69] - 2019年12月31日公司在香港聘用68名雇员[78] - 董事会决定不宣派本年度末期股息[83] - 本年度内公司及其附属公司无购回、出售或赎回公司上市证券[92] - 2019年12月31日董事及行政人员或其联系人士无相关权益及淡仓[93] - 来自五大客户的收益合计占集团2019年总收益约9%，最大客户收益占比约7%[106] - 公司采纳2014年购股计划，有效期十年，合资格参与者28日内接纳要约，代价1港元，行使期最长十年，认购价由董事会确定[95] - 2019年12月31日，公司可根据2014年购股权计划发行13.52442239亿股股份，占已发行股本5.0%，且无购股计划下的购股权授出、行使、注销或失效[96] - 截至2019年12月31日，谢鹏飞、PX Global Advisors, LLC等股东在公司股份及相关股份中拥有好仓，股份数均为76.76346022亿股，占已发行股本约28.38%[104] - 本年度内公司或附属公司等无参与让董事或行政人员购入股份或债券获益的安排，相关人员无认购公司证券权利或行使该权利[98] - 本年度内无公司或附属公司参与订立、董事或附属公司有重大权益的重大合约生效[99] - 本年度内及截至年报日期，除披露外，董事或其联系人无在竞争业务中拥有重大权益[100] - 公司致力于成为环保公司，将按规定刊发生态环境、社会及管治报告[125] - 公司员工薪酬参考市场和资历，另有福利，还可授出购股权[127]

公司业务概述 - 公司专注于自营投资业务、金融服务业务、放债业务及房地产业务[8] - 公司金融服務業務在過去六個月專注於證券交易及經紀、保證金融資、放債及資產管理四大領域[60] - 公司自营投资业务分类收益为10,597,000美元，金融服务业分类收益为1,397,000美元，房地产业务分类收益为1,120,000美元[140] - 公司自营投资业务分类业绩为33,398,000美元，金融服务业分类业绩为-1,082,000美元，房地产业务分类业绩为1,138,000美元[140] - 公司总资产为1,527,289,000美元，其中自营投资业务资产为1,315,858,000美元，金融服务业资产为88,878,000美元，房地产业务资产为98,015,000美元[143] - 公司总负债为50,550,000美元，其中自营投资业务负债为107,000美元，金融服务业负债为39,570,000美元，房地产业务负债为806,000美元[143] - 公司总资产为1,503,558千美元，其中自营投资业务资产为1,279,917千美元，金融服务业务资产为100,502千美元，房地产业务资产为94,310千美元[144] - 公司总负债为58,372千美元，其中分类负债为47,478千美元，已终止经营业务相关负债为9,839千美元[144] 公司管理层及董事会 - 公司董事及高级管理层拥有丰富的金融、会计、投资银行及科技行业经验[16] - 公司执行董事梁煒堯先生负责集团的投资、资产管理和策略规划[16] - 公司执行董事梁愷健先生拥有超过二十年的会计及财务管理经验[16] - 公司非执行董事李中曄女士在金融及资讯科技行业拥有二十年经验[16] - 公司董事及高级管理层履历详情见中期财务报告[15] - 卢先生为香港执业会计师及香港注册会计师，拥有超过25年的审计、会计、风险管理及金融经验[19] - 陈先生曾参与跨境并购及融资交易，并管理多家于多伦多证券交易所上市的公司[19] - 阙先生拥有超过20年的北美财务投资与管理经验，并担任多家公司的财务高管[19] - Clive Derek Conway Louis Rigby拥有超过40年的金融服务业经验，并担任多家公司的董事及股东[22] - John Lawrence Sigerson在香港金融业的证券、衍生工具及资产管理方面拥有25年连续经验[22] - 刘愉桦在金融服务业拥有逾20年经验，并担任进陞证券及进陞信贷的联席创办人[23] - 阮家荣拥有逾15年投资咨询及全权投资组合管理经验，并担任Enhanced Investment Management Limited的联席创办人[24] 公司财务表现 - 公司截至2019年6月30日止六个月的收益为13.1百万美元，较2018年同期的12.8百万美元增长2.7%[25][26] - 公司截至2019年6月30日止六个月的行政开支为5.6百万美元，较2018年同期的8.4百万美元减少33.3%[25][26] - 公司截至2019年6月30日止六个月的EBITDA为29.9百万美元，较2018年同期的35.0百万美元下降14.6%[25] - 公司截至2019年6月30日止六个月的税前利润为29.4百万美元，较2018年同期的33.9百万美元下降13.3%[25] - 公司自营投资业务的税前利润为33.4百万美元，主要来自金融资产的利息、股息及分派收入[25][32] - 公司截至2019年6月30日止六个月的收益为13,114千美元，其中利息收入、股息及分派收入为9,625千美元，手續費及佣金收入为1,181千美元，租金收入为1,120千美元[78] - 公司截至2019年6月30日止六个月的稅前利潤为29,390千美元，期間利潤为29,394千美元[78] - 公司截至2019年6月30日止六个月的每股盈利为0.11美仙[78] - 公司截至2019年6月30日止六个月的期間全面收入總額为36,905千美元，其中本公司擁有人應佔35,671千美元[79] - 公司2019年上半年期间利润为29,461千美元，较2018年同期的34,233千美元有所下降[87] - 公司期间利润为29,461千美元，较去年同期的34,233千美元有所下降[154] - 公司期间利润已扣除物业、厂房及设备折旧257千美元，使用权资产减值拨备138千美元[152] - 公司期间利润已计入汇兑亏损净额4,327千美元，利息收入2,347千美元[152] - 公司期间利润已扣除待售资产汇兑亏损净额17,498千美元[152] 公司资产与负债 - 公司持有约408.7百万美元的非现金金融资产，其中非上市证券投资为176.4百万美元，占总资产的43.2%[33] - 公司将其金融资产的40%分配至固定收入投资，平均分配于债券投资与现金投资之间[31] - 公司持有的基金投资公平值为129.8百万美元，占总资产的9%，并在2019年上半年实现0.6百万美元的公平值增长[33][34] - 非流动资产为477.4百万美元，同比减少10.6百万美元，主要由于债务工具及金融资产投资净减少13.9百万美元[44] - 流动资产为1,049.9百万美元，同比增加34.3百万美元，主要由于银行结存及现金增加41.7百万美元[44] - 资产净值为1,476.7百万美元，同比增加31.5百万美元，主要来自期间利润29.4百万美元[46] - 现金及现金等价物期末余额为928.8百万美元，同比增加41.7百万美元[47] - 资本负债比率为0%，公司无借款[48] - 公司截至2019年6月30日的非流動資產總值為477,398千美元，其中投資物業為97,897千美元，按公平值計量且其變動計入損益之金融資產為176,363千美元[85] - 公司截至2019年6月30日的流動資產總值為1,049,891千美元，其中銀行結存及現金為928,836千美元[85] - 公司截至2019年6月30日的流動負債總值為50,164千美元，其中應付及其它應付賬款為49,878千美元[85] - 公司截至2019年6月30日的資產總值減流動負債為1,477,125千美元[85] - 公司截至2019年6月30日的權益總額為1,476,739千美元，其中本公司擁有人應佔1,476,739千美元[85] - 公司截至2019年6月30日的总资产为1,476,739千美元，较2018年12月31日的1,440,931千美元有所增长[87] - 公司投资物业公平值为97,897千美元，较去年同期的83,384千美元有所增长[159] - 公司按摊销成本计量的债务工具投资为171,059千美元，其中固定息率优先票据为78,890千美元，浮动息率永久票据为57,033千美元，浮动息率优先票据为35,369千美元[162] - 公司按公平值计量且其变动计入损益的金融资产为176,363千美元，其中非上市证券为176,363千美元[162] - 公司持有的优先票据年息率介于2.375厘至7.5厘，到期日介于2019年10月19日至2024年11月13日[164] - 公司持有的永久票据年浮息率介于4.5厘至7.625厘，赎回日介于2019年9月23日至2025年5月16日[165] - 公司持有的优先票据年浮息率介于3.887厘至5厘，到期日介于2021年8月10日至2047年11月9日[168] - 公司持有的非上市证券投资账面值为138,255,000美元及38,108,000美元，较2018年12月31日有所增加[168] - 公司非上市证券投资中一项占账面总值74%，投资组合集中于科技、媒体及电讯业[169] - 公司非上市证券投资公平值增加8,520,000美元，确认于损益[169] - 公司应收客户账款大部分以客户证券作抵押，公平值为34,782,000美元[174] - 公司应收客户账款未偿还结余3,802,000美元，并无减值拨备[175] - 公司银行信托账户结余用于持有证券及期货合约交易业务所产生之客户款项[178] - 应付账款总额从2018年12月31日的44,213千美元增加到2019年6月30日的49,878千美元，增长12.8%[179] - 来自证券交易业务的应付账款从2018年12月31日的30,563千美元增加到2019年6月30日的37,170千美元，增长21.6%[179] - 来自期货合约交易业务的应付账款从2018年12月31日的1,371千美元减少到2019年6月30日的1,192千美元，下降13.0%[179] - 其他应付账款中包括与出售采矿业务相关的负债9,839,000美元，与2018年12月31日持平[180] - 公司法定股本为60,000,000,000股，每股面值0.01港元，总价值76,923千美元[181] - 已发行及缴足的普通股为27,048,844,786股，每股面值0.01港元，总价值34,871千美元[181] - 截至2019年6月30日，非上市证券投资的公平值为176,363千美元，占金融资产公平值总额的74.2%[188] - 香港上市股本证券的公平值为61,224千美元，其中54,063千美元为第一级公平值计量[188] - 非上市管理投资基金的公平值为889千美元，全部为第二级公平值计量[188] - 金融資產第三級公平值計量於二零一九年六月三十日為183,524千美元，較二零一八年十二月三十一日的166,861千美元有所增加[191] 公司现金流 - 公司2019年上半年投资活动所得现金净额为39,689千美元，主要来自出售金融资产所得款项[90] - 公司2019年上半年经营所得现金净额为12,798千美元，较2018年同期的13,342千美元略有下降[90] - 公司2019年上半年现金及现金等价物期末余额为928,836千美元，较期初的887,070千美元有所增加[90] - 公司2019年上半年收购附属公司额外权益支出5,352千美元[90] - 公司2019年上半年偿还其他借款13,365千美元[90] - 公司2019年上半年已付利息开支208千美元[90] - 公司2019年上半年外幣匯率變動影響現金及現金等值項目增加2,986千美元[90] - 公司2019年上半年出售按攤銷成本計量之債務工具投資所得款項21,060千美元[90] 公司租赁与会计政策 - 公司已应用香港财务报告准则第16号（HKFRS 16）取代香港会计准则第17号（HKAS 17），并对租赁会计政策进行了调整[97][100] - 公司对短期租赁（租期不超过12个月）和低价值资产租赁采用确认豁免，租赁付款在租赁期内按直线法确认为开支[102] - 使用权资产按成本减去累计折旧及减值亏损计量，并调整租赁负债的重新计量[103] - 使用权资产成本包括租赁负债初始计量金额、初始直接成本及预计拆除和复原成本[104] - 租赁负债按未支付租赁付款的现值确认，使用增量借款利率计算现值[110] - 公司自2019年1月1日起应用香港财务报告准则第15号（HKFRS 15）分配合约代价至租赁和非租赁部分[115] - 公司选择不重新评估在初步应用日期前已存在的合约，仅对2019年1月1日或之后订立或修改的合约应用HKFRS 16的租赁定义[119] - 公司追溯应用HKFRS 16，累计影响已在2019年1月1日确认，差异调整至期初保留溢利[120] - 公司于2019年1月1日确认租赁负债496,000美元及使用权资产496,000美元[128] - 公司应用的加权平均增量借款利率为5.125%[128] - 公司于2019年1月1日确认的经营租赁相关的使用权资产账面值为496,000美元，归属于土地及楼宇项目[129] - 公司于2019年1月1日确认的租赁负债中，流动部分为271,000美元，非流动部分为225,000美元[131] 公司股东与股权结构 - 公司主要股東Xie Pengfei及其相關實體持有公司28.38%的股份[65] - 公司購股權計劃於2019年6月30日可發行股份總數為1,352,442,239股，佔已發行股本5.0%[68] - 公司董事會決定不派付截至2019年6月30日止六個月的中期股息[70] - 公司已遵守上市規則附錄十四所載《企業管治守則》及《企業管治報告》的所有適用守則條文[71] 公司其他财务信息 - 公司注册办事处位于百慕达，总办事处及主要营业地点位于香港湾仔[12] - 公司核数师为德勤·关黄陈方会计师行[12] - 公司法律顾问包括香港的方达律师事务所及百慕达的Appleby[12] - 公司主要往来银行包括中国工商银行(亚洲)有限公司、交通银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司及恒生银行有限公司[12] - 公司于2019年5月收购Enhanced Financial Services Group Limited（EFSGL）的剩余25%股权，使其成为全资附属公司[42] - 公司收购EFSGL 25%股权，代价为42百万港元，持股比例增至100%[50] - 香港資產及財富管理業務於2018年12月31日管理資產約為30,590億美元[60] - 公司將繼續以謹慎方式發展放債業務，以取得風險和收益平衡[60] - 公司於2019年6月30日在香港聘用67名僱員，薪酬福利包括醫療計劃、團體保險、強制性公積金、表現花紅及購股權[61] - 公司利息收入为9,625千美元，其中来自金融产品的利息收入为4,632千美元，来自保证金融资的利息收入为209千美元，来自金融机构定期存款的利息收入为4,777千美元[149] - 公司於二零一九年六月三十日的物業租金收入為1,120,000美元，較二零一八年同期的1,159,000美元略有下降[192] - 公司於二零一九年六月三十日的未來最低租賃付款為4,080千美元，較二零一八年十二月三十一日的5,289千美元有所減少[193] - 主要管理層薪酬於二零一九年六月三十日為112,694千美元，較二零一八年十二月三十一日的120,814千美元有所下降[198] - 公司短期福利支出於二零一九年六月三十日為230千美元，較二零一八年同期的644千美元大幅減少[199]

财务表现 - 公司2018年净利润增加至48.3百万美元，主要由于投资及投资物业的公平值增加以及收益增加所致[11] - 公司2018年收益为34.3百万美元，较2017年的30.1百万美元增长13.8%[36] - 2018年EBITDA为51.3百万美元，较2017年的36.0百万美元增长42.4%[36] - 2018年除税后净利润为48.3百万美元，较2017年的32.2百万美元增长50.0%[36] - 公司2018年行政开支为13.9百万美元，较2017年的17.6百万美元减少21.0%[37] - 公司总资产净值为1,445.2百万美元，较2017年增加55.5百万美元，主要来自年内利润48.3百万美元[50] - 公司现金及现金等值项目年末余额为887.1百万美元，较2017年增加107.0百万美元[53] - 公司资本负债比率为0.9%，较2017年有所上升[54] 投资与资产管理 - 公司在2018年4月及8月认购了两项基金，主要投资大中华区域成长中及后期阶段的公司股权，包括科技、媒体及电讯、医疗及教育行业[11] - 公司2018年投资约79.7百万美元于上市及非上市金融资产，其中非上市证券投资及债券为主要投资方向[41] - 截至2018年12月31日，公司持有399.6百万美元非现金金融资产，其中上市债券占比最大，为181.8百万美元[42] - 公司持有的一项基金投资公平值为122.9百万美元，占2018年末总资产的8%[42] - 公司将约40%的金融资产分配至固定收入投资，平均分配于债券投资与现金投资之间[38] - 公司投资已实现收益为3.6百万美元，未实现收益为33.3百万美元[43] - 公司计划在适当投资机会出现时继续扩充其物业组合，主要集中在香港及其他国家的商业物业[17] - 公司将继续在科技、媒体及电讯、医疗及教育行业等领域发掘优质投资项目，以提升整体盈利能力和回报[67] - 公司将继续寻求具有强劲增长前景、已存在公认发展条件及估值吸引的项目的合适投资机会，以进一步加强投资组合[67] 金融服务 - 公司在2018年12月完成收购力宝证券控股有限公司，力宝证券及其附属公司从事于香港及其它国家提供持牌金融服务[12] - 公司持有根据证券及期货条例第1类（证券交易）、第2类（期货合约交易）、第4类（就证券提供意见）、第5类（就期货合约提供意见）、第6类（就机构融资提供意见）及第9类（提供资产管理）牌照[12] - 公司旗下放债业务在2018年并无录得任何坏账[12] - 公司通过附属公司世达发展有限公司、L.S. Finance Limited及进陞信贷有限公司在香港从事放债业务，所有公司均持有放债人牌照[17] - 公司金融服务的放债业务及保证金融资利息收入为2.4百万美元，较2017年下降36.8%[44] - 公司应收定息贷款为1.2百万美元[45] - 公司将继续拓展证券、经纪及保证金融资业务，并在基金管理等金融板块寻找商机[70] - 公司于2018年购入力宝证券的全部权益，以丰富金融解决方案种类，回应高净值及资深投资者的多元化及跨境财富管理服务需求[70] 物业投资 - 公司在香港的物业投资除了带来稳定的租金收入外，还提供了资本增值潜力[13] - 公司对香港物业市场充满信心，但对目前物业价格水平能否持续抱审慎态度[13] - 公司将继续于香港及其它国家为其房地产业务物色投资机遇[13] - 公司房地产租金收入及除税前利润均为2.2百万美元，较2017年分别增长37.5%和83.3%[48] - 公司将继续在香港及其他国家（包括北美洲及欧洲国家）为房地产业务物色投资机遇，以确保稳定收入来源[70] 公司治理与董事会 - 李中晔女士于2018年10月12日获委任为公司主席兼非执行董事，拥有二十年金融及资讯科技行业经验[20] - 梁恺健先生于2016年11月8日及2016年12月16日分别获委任为公司执行董事及公司秘书，拥有逾二十年会计及财务管理经验[21] - 梁炜尧先生于2018年4月16日获委任为执行董事，现任公司常务董事及首席投资官，负责集团的投资、资产管理和策略规划[22] - 卢华基先生于2017年7月17日获委任为独立非执行董事，拥有逾二十五年审计、会计、风险管理及金融经验[25] - 陈功先生于2017年2月3日获委任为独立非执行董事，拥有二十多年跨文化背景下的财务管理、并购、融资、谈判及重组经验[26] - 阙梅登先生于2017年2月3日获委任为独立非执行董事，拥有超过二十年北美财务投资与管理经验[27] - 公司董事会包括一名非执行董事、两名执行董事及三名独立非执行董事[139] - 公司董事会已采纳董事会成员多元化政策，提名委员会负责每年检讨及评估董事会组成及其成效[141] - 公司执行委员会由两名董事会成员组成，负责管理集团的日常运作及投资事宜[147] - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，负责审阅及监察集团的财务报告过程及内部监控程序[147] - 审核委员会每年至少召开两次会议，审阅公司的中期业绩及全年业绩[147] - 审核委员会检阅并建议董事会批准2018年中期报告、年报及账目之草稿[154] - 审核委员会检讨及监控外聘核数师的独立性及客观性，以及核数过程的成效[154] - 薪酬委员会由三名独立非执行董事组成，负责就执行董事及高级管理层的薪酬待遇向董事会作出建议[154] - 薪酬委员会检讨执行董事及高级管理层的薪酬及花红，并提出建议[162] - 提名委员会由公司主席及两名独立非执行董事组成，负责就委任及重新委任董事会成员建立及维持正規而透明之程序[164] - 提名委员会至少每年检讨董事会的架构、人数及组成，并提出建议[166] - 公司提名委员会建议委任梁煒堯先生及李中曄女士为执行董事及非执行董事[167] - 公司董事会成员多元化政策强调技能、经验、背景、种族和性别的多样性[178] - 公司董事会年度内共举行四次全体董事会会议[188] - 公司秘书梁愷健先生已接受15小时专业培训以增进技能与知识[187] - 公司提名委员会每年检讨董事会组成及其有效性[178] - 公司董事会成员多元化政策每年在年报中汇报执行情况[178] - 公司提名委员会根据甄选准则评估候选董事的资格[170] - 公司董事会成员多元化政策旨在维持高标准的公司治理[178] - 李中晔女士于2018年10月12日获委任为公司主席、非执行董事以及提名委员会主席及成员[196] - 赵渡先生于2018年6月15日退任公司主席及代行政总裁、执行董事以及执委会及提名委员会主席[196] - 马骁先生于2018年6月15日辞任公司副行政总裁、执行董事以及执委会成员[196] - 华宏骥先生于2018年6月15日退任执行董事以及执委会成员[196] - 梁炜尧先生于2018年4月16日获委任为执行董事及执委会成员[196] - 卢华基先生于2018年6月15日获委任为提名委员会主席，其后于2018年10月12日不再担任提名委员会主席及成员[196] - 阙梅登先生于2018年6月15日获委任为提名委员会成员[196] - 2017年年度股东周年大会于2018年6月15日举行[196] 风险管理与合规 - 公司面临市场波动、环球经济状况及其他因素对经营业绩的重大影响[110] - 公司可能因金融工具价值下跌及市况反复导致经营业绩受损[111] - 公司投资物业的公平值变动受市况影响，可能导致溢利及投资重估储备难以预测[113] - 货币波动可能对公司经营业绩造成不利影响，特别是美元兑其他外币的汇率波动[114] - 公司可能因大量集中持仓在不利市场波动下蒙受损失[115] - 技术变革及网络安全风险可能对公司业务造成影响[116] - 公司面临信贷风险，包括借款人、交易对手或发行人未能履行财务责任的风险[117] - 公司可能因欠债第三方不履行责任而蒙受损失，特别是抵押品市值下跌时[118] - 公司面临法律、监管及合规风险，可能招致重大财务损失或声誉受损[121] - 公司受广泛监管影响，未来将花费更多成本以遵守新规定及监管合规情况[122] - 公司未发现任何严重违反或不遵守适用法律及法规的实例[124] 员工与薪酬 - 公司于2018年12月31日在香港聘用66名雇员，薪酬具竞争力并按雇员表现厘定[71] - 公司修订购股权计划，允许发行不超过1,352,442,239股股份的购股权以作为鼓励用途[71] - 公司员工薪酬待遇参考市场条款及个人资历制定，每年根据表现评估及其他相关因素进行检讨[125] - 公司设有员工福利，包括强制性公积金、医疗保险及与表现挂钩的花红，并向合资格雇员授出购股权[125] - 公司董事会根据雇员优点、资历及能力制定薪酬政策，董事薪酬由股东授权董事会厘定[129] - 公司已采纳购股权计划，激励董事及合资格雇员[129] - 公司购股权计划的一般计划限额由2,649,007,613股更改为1,352,442,239股，分别占公司已发行股份总数的5.1%和5.0%[91] 股东与股权 - 公司五大客户收益合计占集团年度总收益的52%，其中最大客户收益占比为23%[104] - 公司董事及行政人员在2018年12月31日未持有任何根据上市规则须披露的股份、可换股票据或债券权益[87] - 公司独立非执行董事均已书面确认符合上市规则第3.13条规定的独立身份[97] - 公司未在年度内购回、出售或赎回任何上市证券[86] - 公司董事及行政人员在年度内未参与任何安排以通过购买股份或债券获益[94] - 公司未在年度内签订任何董事拥有重大权益的重大合约[95] - 公司董事及行政人员在年度内未持有与集团业务构成竞争的重大权益[96] - 公司已为董事购买责任保险，提供适当保障[108] - 公司主要股东Xie Pengfei及其关联实体持有公司23.16%的股份[101] - 公司股息政策允许通过现金或股份方式分配股息[182] - 公司股息支付能力受限于上市规则及百慕达、香港相关法律[184] 审计与财务报告 - 公司已成立审核委员会，负责审阅年报及中期报告，并监督财务报告、风险管理及内部监控程序[132] - 公司综合财务报表由德勤·关黄陈方会计师行审核，并将在股东周年大会上提呈续聘决议案[133] - 公司核数师德勤·关黄陈方会计师行提供的核数服务费用为199千美元[200] - 公司核数师德勤·关黄陈方会计师行提供的非核数服务费用为48千美元[200] 收购与出售 - 公司完成收购力宝证券，代价为44.7百万美元[57] - Well Advantage Global Limited认购Genesis Capital II LP基金有限合伙人权益，资本承担额为70百万美元，占基金资本承担总额的15.02%[58] - Happy Jumbo Limited收购Adair Ventures Limited、Golden Avenue Investments Limited及Westfield Global Investments Limited的全部权益，代价为33,150,000美元[61] - Treasure Cape Investments Limited出售3,080,136股众安在线财产保险股份有限公司股份，总代价约为13.1百万美元，每股平均售价约为4.3美元[62]