关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或组织）及其一致行动人是关联法人[5] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人是关联自然人[5] 关联交易审议披露标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上（担保、财务资助除外）需董事会审议并披露[9] - 与关联法人交易金额300万元以上，且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上（担保、财务资助除外）需董事会审议并披露[9] - 与关联人拟发生交易3000万元以上，且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上的重大关联交易需股东大会审议[12] 担保与财务资助规定 - 为关联人提供担保需全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议同意并提交股东大会审议[13] - 为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保，对方需提供反担保[13] - 向前款规定的关联参股公司提供财务资助，需全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议通过并提交股东大会审议[14] 委托理财规定 - 与关联人委托理财以额度计算，使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[14] 累计计算原则 - 连续十二个月与同一关联人或不同关联人相同交易类别下标的相关交易按累计计算原则适用审议规定[14] 审议披露流程 - 应当披露的关联交易需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[15] - 董事会审议关联交易，关联董事应回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议须经非关联董事过半数通过[15][16] - 股东大会审议关联交易，关联股东应回避表决[17] 协议相关规定 - 关联交易协议应遵循平等、自愿等原则，价格应公允，主要条款重大变化需重新履行审批程序[19] - 日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行审议和披露义务[21] 特殊交易规定 - 向关联人溢价超100%购买资产，交易对方未提供相关承诺需说明原因等[23] - 与关联人进行特定交易可免予按关联交易审议和披露[25] - 与关联人共同出资或增资满足条件可豁免相关规定[25][26] - 关联交易属特定情形可暂缓或豁免披露及履行义务[26]

业绩总结 - 2023年度公司计提各类减值损失110,248,807.50元[3] - 2023年计提减值减少公司合并报表利润总额110,248,807.50元[7] 减值明细 - 2023年应收账款预期信用减值损失为16,429,089.27元[4] - 2023年存货跌价损失及合同履约成本减值损失为67,688,016.55元[4] - 2023年固定资产减值损失为26,012,065.68元[4]

维科技术股份有限公司 维科技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （吴巧新） 本人作为维科技术股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会的独 立董事，2023年度本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《关于上市公 司建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有 关规定及证券监管部门的相关要求，勤勉、忠实、尽责地履行职责，出席公司 2023年度召开的董事会相关会议，并对相关事项独立、客观地发表意见，充分 发挥了独立董事作用。现将2023年度主要工作情况报告如下： 一、基本情况 报告期内，公司一共召开了13次董事会会议、4次股东大会，出席会议的情 况如下： | 独立董事 | | 参加董事会出席情况 | | | | 参加股东大 会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本年应参加 亲自出席 | 以通讯方式 | 委托出席 | 缺席次 | 是否连续两次未 | 出席股东大 | | | 董事会次数 次数 | 参加次数 | 次数 | 数 | 亲自参加会议 | 会的次数 | （一）个人履历情况 2023年11月公司完成董事 ...

维科技术股份有限公司 维科技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （阮殿波） 本人作为维科技术股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会的独立 董事，2023年度本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《关于上市公司 建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关 规定及证券监管部门的相关要求，勤勉、忠实、尽责地履行职责，出席公司 2023年度召开的董事会相关会议，并对相关事项独立、客观地发表意见，充分 发挥了独立董事作用。现将2023年度主要工作情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人履历情况 本人系公司第十届独立董事，公司于2023年11月完成董事会换届，本人因 已连续担任公司独立董事满6年，故不再继续担任。基本情况如下： 本人于1969年出生，博士，教授级高工。曾任清华大学精仪系担任教师， 北京集星联合电子科技公司首席技术官，集盛星泰(北京)科技公司首席技术官， 宁波中车新能源科技有限公司首席技术专家、总工程师，公司第十届独立董事。 现任宁波大学机械工程和力学学院院长。 （二）独立性说明 （一）参加董事会、股东大会情况 2023年公司董事会会议的召集召开符合法定程序， ...

经认真核查评估公司在任独立董事冷军先生、林宁先生、吴巧新女士的相关 任职经历及个人独立性自查情况报告，对 2023 年度独立董事独立性自查情况发 表专项意见如下： 除在上市公司担任独立董事外，上述人员及其关系密切的家庭成员（配偶、 父母、子女、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女 的配偶、子女配偶的父母等）在其他企业担任职务方面、持有本公司股份方面以 及重大业务往来等方面不存在任何可能妨碍其进行独立客观判断的利害关系，亦 不存在其他可能影响其独立性的情况。 综上，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及公司内部制度中 对独立董事独立性的相关要求。 维科技术股份有限公司 维科技术股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 维科技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 12 日 ...

维科技术股份有限公司 维科技术股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上海证券交易所 上市公司董事会审计委员会运作指引》以及维科技术股份有限公司（以下简称 "公司"）《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等有关规定和要求，公司 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行了审计监督职责。现对董事会 审计委员会 2023 年度的履职情况汇报如下: 一、审计委员会基本情况 公司第十届董事会审计委员会由 3 名董事组成，成员为楼百均、吴巧新、 李小辉，其中楼百均和吴巧新为独立董事，主任委员由具有专业会计资格的独 立董事楼百均担任。 | 委员姓名 | 应出席会议次数 | 实际出席会议次数 | | --- | --- | --- | | 楼百均 | 7 | 7 | | 吴巧新 | 7 | 7 | | 李小辉 | 7 | 7 | | 冷军 | 1 | 1 | 2023 年 11 月 1 日，完成了第十一届董事会换届工作，第十一届董事会审 计委员会成员共三人，组成情况如下： 主任委员：独立董事冷军先生 成员：独立董事吴巧新女士、董事李小辉先生 均为不在公 ...

资产变动与投资 - 公司长期股权投资减少97.87%，主要因合并江西维乐导致投资抵消[3] - 投资性房地产减少88.91%，主要因合并江西维乐后出租厂房抵消[3] - 在建工程增加46.42%，主要因合并江西维乐并入4条聚合物锂电池生产线[3] - 公司以1美元收购株式会社LG新能源持有的维乐电池34%股权，持股比例增至76%[9] - 公司私募基金投资期末数为217,013,297.77元，较期初减少60,336,266.09元[11] - 公司计划使用不超过1.60亿元的闲置募集资金购买理财产品[10] - 公司2023年委托理财发生额为6.2亿元人民币，未到期余额为1亿元人民币[178] - 公司2023年募集资金累计投入进度为83.65%，本年度投入金额为7035.1万元人民币[185] 钠电技术研发与应用 - 公司在钠电产业化方面处于行业领先地位，计划推动钠电示范应用项目[16] - 公司计划通过项目制推动钠电储能电站示范项目等五个项目的规模应用和批量销售[18] - 公司计划开发钠电圆柱电芯，强化BMS自主研发能力，并加快钠电技术研发投入[19] 产品生产与销售 - 2023年铝壳电池生产量为1,085.18万支，同比下降33.21%，销售量为1,210.89万支，同比下降30.47%[62] - 2023年聚合物电池生产量为5,982.12万支，同比下降7.23%，销售量为6,109.17万支，同比下降13.85%[62] - 2023年小动力电池生产量为1,841.95万支，同比下降14.05%，销售量为1,848.18万支，同比下降18.52%[62] - 公司2023年聚合物电池销量同比下降13.85%，铝壳电池销量同比下降30.47%，小动力电池销量同比下降18.52%[61] - 公司2023年主营业务收入下降主要由于电芯主要材料钴酸锂平均单价下降约39%，电解液下降约32%，负极下降约29%[61] 成本与费用 - 2023年材料成本同比下降31.82%，主要原因是钴酸锂、电解液和负极材料价格下降[65] - 2023年人工成本同比下降13.07%，主要原因是线体工序优化，单只人工成本减少约0.35元/支[65] - 2023年折旧成本同比上涨45.29%，主要原因是宁波搬迁设备及新购设备于2022年底转固定资产[65] - 2023年聚合物电池材料成本同比下降28.59%，人工成本同比下降4.90%[65] - 2023年小动力电池材料成本同比下降37.91%，人工成本同比下降29.66%[65] 董事会与公司治理 - 公司2023年董事会共召开13次会议，其中现场会议3次，通讯方式召开7次，现场结合通讯方式召开3次[41] - 公司2023年董事会审计委员会审议了2022年度财务决算报告、利润分配预案、年度报告等多项议案[43] - 公司2023年董事会薪酬与考核委员会召开3次会议，监督高级管理人员薪酬考核过程并审核考核结果[45] - 公司2023年审议通过了未来三年（2023-2025年）股东回报规划[69] - 公司2023年未进行利润分配，且不以资本公积金转增股本[74] 财务表现 - 公司2023年总资产为32.39亿元，较期初减少7.25%，归属于母公司所有者权益为17.98亿元，较期初减少4.87%[89] - 2023年公司营业收入为16.72亿元，同比下降28.08%，归属于上市公司股东的净利润为-1.20亿元[89] - 公司能源业务营业收入为16.09亿元，同比下降26.20%，毛利率为9.00%，同比增加1.22个百分点[95] - 消费类聚合物锂离子电池营业收入为12.04亿元，同比下降19.80%，毛利率为10.39%，同比增加1.74个百分点[95] - 消费类铝壳锂离子电池营业收入为1.37亿元，同比下降40.16%，毛利率为4.57%，同比减少2.65个百分点[95] - 公司预付款项为323.99万元，同比下降81.62%，主要因材料价格下跌导致预付材料款减少[87] - 公司其他应收款为854.61万元，同比下降53.02%，主要因收回暂付款、保证金、备用金所致[87] - 公司合同资产为161.89万元，同比增加154.34%，主要因合同质量保证金增加[87] - 公司研发费用为8731.59万元，同比增加12.21%，主要因研发人员增加导致工薪增加[91] - 公司经营活动产生的现金流量净额为3.60亿元，同比增加28.24%[92] - 境内销售营业收入为1,336,866,395.42元，同比增长28.53%，毛利率为6.52%，同比增加2.14个百分点[98] - 境外销售营业收入为335,282,945.30元，同比增长3.37%，毛利率为19.11%，同比减少8.32个百分点[98] - 直销模式营业收入为1,672,169,340.72元，同比下降23.82%，毛利率为9.04%，同比增加1.25个百分点[98] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额变动主要由于采购货物减少和支付工薪减少[170] - 公司2023年投资活动产生的现金流量净额变动主要由于购买设备增加[170] - 公司2023年筹资活动产生的现金流量净额变动主要由于归还维科控股借款[170] - 公司2023年担保总额为11亿元人民币，其中对子公司的担保余额为3.9亿元人民币[176] - 公司2023年担保总额占净资产的比例为61.18%[177] - 公司2023年前五名客户销售额为5.865亿元人民币，占年度销售总额的35.08%[187] - 公司2023年前五名供应商采购额为4.167亿元人民币，占年度采购总额的27.42%[188] - 公司2023年研发投入总额为8731.59万元人民币，占营业收入的5.22%[191] - 经营活动产生的现金流量净额为360,396,489.79元，同比增长28.24%[193] - 投资活动产生的现金流量净额为-122,924,590.81元，同比变化不适用[193] - 筹资活动产生的现金流量净额为-258,506,976.39元，同比变化不适用[193] 员工与研发 - 公司2023年员工总数为2,381人，其中生产人员1,653人，技术人员528人[71] - 公司2023年培训体系包括“雏鹰计划”和“鲁班计划”，旨在培养工程技术类人才[73] - 公司研发人员数量为528人，占公司总人数的22.18%[192] - 研发人员学历结构中，博士研究生4人，硕士研究生66人，本科150人，专科124人，高中及以下184人[192] - 研发人员年龄结构中，30岁以下236人，30-40岁237人，40-50岁55人，50岁以上0人[192] 关联交易 - 公司与关联方维乐电池2023年共计发生常规性采购85.01万元，关联销售610.65万元，合计695.66万元，关联销售金额占公司营业收入的比例为0.76%[148] - 公司以1美元的价格受让株式会社LG新能源持有的维乐电池34%股权，维乐电池由参股公司变更为公司控股子公司，并入合并报表范围[151] - 公司与关联方江西维乐电池有限公司的关联交易金额为773,802.82元，占同类交易金额的6.60%[125] - 公司与关联方深圳爱换电科技有限公司的关联交易金额为33,000.00元，占同类交易金额的0.28%[125] - 公司与关联方宁波维科家纺有限公司的关联交易金额为75,399.17元，占同类交易金额的4.29%[125] - 公司与关联方宁波维科特阔家纺有限公司的关联交易金额为930.00元，占同类交易金额的0.05%[125] - 公司与关联方江西维乐电池有限公司的关联销售金额为52,623.82元，占同类交易金额的0.004%[125] - 公司与关联方宁波维科特阔家纺有限公司的关联交易金额为5,545.13元，占同类交易金额的0.03%[126] - 公司与关联方宁波维科特阔家纺有限公司的物业综合服务关联交易金额为4,103,275.40元，占同类交易金额的45.94%[126] - 公司与关联方南昌瞬能技术有限公司的关联销售金额为51,483.19元，占同类交易金额的7.2%[126] - 江西维乐电池有限公司租赁资产涉及金额为95,172,944.13元，租赁收益为7,614,126.05元[153] - 深圳爱换电科技有限公司租赁资产涉及金额为32,604,525.44元，租赁收益为2,746,040.82元[153] - 宁波维科置业有限公司租赁资产涉及金额为4,228,815.05元[153] - 宁波维科新能源科技有限公司租赁资产涉及金额为38,212,994.37元[153] - 南昌瞬能技术有限公司租赁资产涉及金额为722,999.39元，租赁收益为21,480.00元[154] 股票期权与激励 - 公司向7名激励对象授予237万份股票期权，行权价格为5.64元/股[102] - 公司注销2022年股票期权激励计划共计1,254.20万份股票期权[102] - 公司2022年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件已成就，可行权激励对象194名，可行权数量586.20万份[102] - 公司拟注销2022年股票期权激励计划共计217.70万份股票期权[102] - 公司2022年股票期权激励计划预留授予（第一批次）第一个行权期行权条件已成就，可行权激励对象27名，可行权数量51.30万份[102] 应收账款与减值准备 - 公司对金立系公司的应收账款为78,770,110.37元，已计提减值准备78,770,110.37元[121] 理财产品收益 - 上海浦东发展银行宁波高新区支行银行理财产品年化收益率为2.90%，预期收益为21.75万元[160] - 上海浦东发展银行宁波高新区支行银行理财产品年化收益率为2.90%，预期收益为94.25万元[160] - 上海浦东发展银行宁波高新区支行银行理财产品年化收益率为2.85%，预期收益为92.63万元[160] - 上海浦东发展银行宁波高新区支行银行理财产品年化收益率为2.7%，预期收益为74.25万元[161] - 上海浦东发展银行宁波高新区支行银行理财产品年化收益率为2.5%，预期收益为4.17万元[161]

维科技术股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 维科技术股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第六条 内幕信息的认定标准 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范维科技术股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、部门规章、部门规范性文件、行业 规定及《维科技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，特制订本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子公司（包括公司直 接或间接持股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及公 司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施,董事长为 主要负责人。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的 职责。董事 ...

证券代码：600152 证券简称：维科技术 公告编号：2024-017 维科技术股份有限公司 第十一届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）维科技术股份有限公司（以下简称"维科技术"、"公司"）本次监事 会的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《维科技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定。 （二）公司于 2024 年 4 月 2 日以传真、电子邮件和专人送达的方式发出召 开第十一届监事会第四次会议的通知和资料。 （三）会议于 2024 年 4 月 12 日在月湖金汇大厦 23 楼会议室召开。 （四）会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，无缺席会议的监事。 （五）会议由监事长贲爱建先生主持。 二、监事会会议审议情况 会议审议并表决通过如下议案： （一）审议通过《公司 2023 年度监事会报告》 （5 票赞成，0 票反对，0 票弃权） 同意提交公司 2023 年年度股东大 ...

募集资金情况 - 公司非公开发行114,192,495股股票，募集资金总额699,999,994.35元，净额689,750,756.15元于2021年7月12日到位[1][2] - 截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金585,567,033.83元，占比83.65%[6] - 截至2023年12月31日，公司募集资金存储余额合计47,377,179.88元[12] 资金使用与收益 - 2023年专户利息收入781,303.54元、318,193.45元、221,168.34元，赎回闲置资金买理财产品680,000,000元，理财收益转入4,077,916.67元[4] - 2023年对募集资金项目投入3,491,675.95元，部分闲置资金买理财产品620,000,000元，应付保证金支出130,428,155.34元[4] - 浦发银行宁波高新区支行部分理财产品收益：21.75万元、94.25万元、4.58万元[21] 项目投入进度 - 年产6000万支聚合物锂电池智能工厂扩产项目累计使用331,511,851.95元，占比100.46%[6] - 永久性补充流动资金累计使用170,083,413.88元，占比100.05%[6] - 年产2GWh钠离子电池项目累计使用83,971,768.00元，占比41.99%[6] 项目变更 - 公司决定终止“年产6000万支聚合物锂电池智能化工厂扩产项目”后续建设，2亿元未使用资金投至“年产2GWh钠离子电池项目”[30] - “年产6000万支聚合物锂电池智能化工厂扩产项目”使用募集资金由5.3亿元调减至3.3亿元，2亿元变更用于“年产2GWh钠离子电池项目”[32] 其他情况 - 2023年公司与世纪证券签订保荐协议，世纪证券承接持续督导责任并签署三方监管协议[9] - 截至报告期末，公司以闲置募集资金买理财产品尚未到期金额为1亿元[23] - 年产6000万支聚合物锂电池智能工厂扩产项目产能利用率约80%，因市场竞争产品售价降低[43]