（2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，充分发挥独立 董事在公司治理中的作用，保护股东尤其是中小股东合法权益， 促进公司规范运作,根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本 细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 鲁银投资集团股份有限公司 独立董事工作细则 （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员 及其配偶、父母、子女； 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 1 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之 一， 且至少包括一名会计专业人士。 公司董事会下设的审计委员 ...

鲁银投资集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范鲁银投资集团股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披 露义务，保护投资者的合法权益，根据《证券法》《上市公司信 息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露 事务管理》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》等有 关规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报 告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证监会和上海证券交 易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、 及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披 露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露 暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施，并采取有效措施防 止暂缓或豁免披露的信息泄露。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明 ...

第四条 独立董事专门会议在保障独立董事充分表达意见的 前提下，可通过现场、通讯方式或现场与通讯相结合等方式召开。 独立董事专门会议的表决，实行一人一票，记名投票。表决方式 为现场举手表决、书面投票表决、通讯表决或法律法规允许的其 他表决方式。 第五条 独立董事专门会议应由半数以上独立董事出席方可 举行。如有需要，公司非独立董事及高级管理人员及议题涉及的 鲁银投资集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025 年 10 月） 第一条 为充分发挥独立董事在公司治理中的作用，进一步 完善法人治理结构，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办 法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》《独立董事工作 细则》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加， 为履行独立董事职责专门召开的会议。 第三条 公司独立董事专门会议每年至少召开一次。独立董 事专门会议召集人认为有必要时，或半数以上独立董事提议时， 可以召开独立董事专门会议。 1 相关人员可以列席独立董事专门会议，但非独立董事人员对会议 议案没有表决权。 第六条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名 独立 ...

鲁银投资集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范公司高级管理人员的产生，优化董事会组成， 完善公司治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所股票上市规则》《公司章程》及其他规定，公司设立 董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主 要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序提出 建议。 第二章 提名委员会的人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人 1 名，由成员中的独立董事担 任，负责主持委员会工作；召集人由董事长提名，经董事会研究 1 2 进行披露。 确定。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有成员不再担任公司董事职务，自动失去成 员资格。委员会人数低于本规则规定人数时，由董事会根据上述 第三至第五条规定补足成员人数。 第七条 按照公司相关性原则，提名委员会下设工作 ...

鲁银投资集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范鲁银投资集团股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信 息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《公司法》 《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等 法律法规和《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人；董事会秘书及董事会办公室负责办理公司内幕信 息知情人的登记入档事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息 知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第二章 内幕信息的范围 第三条 本制度所称内幕信息是指证券交易活动中，涉及公 1 司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公 开的信息。 第四条 本制度所称内幕信息的范围包括但不限于： （八 ...

鲁银投资集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025年10月） 第一章 总 则 第一条 为规范公司信息披露工作，保护公司股东、债权人 及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等 法律、行政法规及《公司章程》的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票价格 产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度 所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的 方式向社会公众公布前述的信息。 第三条 信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施，董 事长为第一责任人，对公司信息披露事务管理承担首要责任。董 事会秘书负责协调执行信息披露事务管理制度，组织和管理信息 披露事务管理部门具体承担公司信息披露工作。公司董事会办公 室为信息披露事务管理部门。 公司总部各部门、各子公司的负责人是本部门及本单位的信 息报告第一责任人，各部门、各子公司应当指定专人作为联络人， 负责向董事会秘书和董事会办公室报告信息。 第四条 公司应当严格按照有关法律法规对信息披露的内容 和格式要求，及时、公平地披露信息，并保证所披 ...

鲁银投资集团股份有限公司 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，并聘 请具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者 其他公开发行募集文件所列用途使用，不得擅自改变用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公 告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他 企业实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守 本制度规定。 募集资金管理办法 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范鲁银投资集团股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和运用，切实保护投资者的利益，依据《公 司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募 集资金监管规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及规范性文件的规定，结合公司 实际情况，制定本办法。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其 他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称 ...

鲁银投资集团股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第六条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提 醒报送的外部单位相关人员履行保密义务。 第七条 外部单位或个人不得泄露依据法律法规报送的本公 司未公开重大信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖本公 司证券或建议他人买卖本公司证券。 第八条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述 重大信息被泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向上海证 券交易所报告并公告。 第九条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的 未公开重大信息，除非与公司同时披露该信息。 （2025 年 10 月） 第一条 为加强鲁银投资集团股份有限公司（以下简称"公 司"）定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部 信息报送和使用管理，依据《公司法》《证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《公司章程》和《公司信息披露事务管理制度》 的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司的董事、高级管理人员和其他相关人员应当遵 守信息披露相关法律、行政法规、规范性文件和公司有关制度的 要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露 流程。 第三条 公司的董事、高 ...

鲁银投资集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司法人治理结构，根 据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规 则》《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门委员会，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建 议。 第二章 战略委员会的人员组成 第六条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有成员不再担任公司董事职务，自动失去成 员资格。委员会人数低于本规则规定人数时，由董事会根据上述 第三至第五条规定补足成员人数。 第七条 按照公司相关性原则，战略委员会下设工作组联络 员。联络员是公司高管或者相关部门主要负责人，负责日常工作 联络和会议组织等工作。 第三章 战略委员会的职责 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）拟定公司中长期经营目标和中长期发展战略，全面评 估战略风险和重大投 ...

鲁银投资集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为加强对鲁银投资集团股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理，根据《公司法》《证券法》《上市公司股东减持股份管 理暂行办法》以及《上市公司董事、高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司 股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公 司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生 品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交 易、操纵市场、短线交易、窗口期交易等禁止或限制行为的规定， 不得进行违法违规的交易。 公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承 诺的，应当严格遵守。 姓名、职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）： 第二章 信息申报与披露 第五 ...