审计委员会构成 - 2024年公司第三届董事会审计委员会由3名非高管董事组成，独立董事超半数[1] - 财达证券董事会审计委员会成员为韩永强、李长皓、韩旭[11] 会议情况 - 2024年审计委员会召开9次会议，审议多项报告及议案[3][4] - 2023年年报审计期间召开3次审计事项沟通会[5] 报告审议 - 认为2023年度财务报告及年报、2024年各季度及半年度报告编制合规，同意提交审议[6][7] - 审议通过续聘中审众环为2024年审计机构等议案[4][8][9] 内部审计 - 2024年4月15日稽核审计部进行重点审计[7] - 认为2024年上半年内部控制有效[8] 未来展望 - 2025年董事会审计委员会将提升专业知识，发挥监督审查职能[10]

人员数据 - 2024年末中审众环合伙人216人、注册会计师1304人、签过证券服务审计报告注会723人[2] 业绩数据 - 2024年中审众环经审计总收入217185.57万元、审计业务收入183471.71万元、证券业务收入58365.07万元[2] - 2024年上市公司审计客户244家，审计收费35961.69万元，同行业上市公司审计客户4家[2] 其他数据 - 中审众环职业保险累计赔偿限额8亿元，未使用[2] 审计情况 - 2024年审计就重大会计审计事项达成一致，无分歧[5] - 鉴证业务报告分A、B、C三类管理[5] - 质量复核人员提意见，项目组书面回复并提供落实证据[5] - 制定详细审计计划，如期完成工作[8] - 为2024年审计配专属和专家团队，具备专业能力[9] - 公司认为中审众环合规有效，按时完成2024年审计任务[10]

业绩总结 - 2024年持续推进内部控制建设，运行良好[20] 数据相关 - 纳入评价范围单位资产总额占比101.55%[8] - 纳入评价范围单位营业收入占比100.18%[8] 未来展望 - 2025年加强内部控制体系建设，完善制度政策[20] - 2025年加大内部控制监督检查力度，提高管理水平[20] 内控情况 - 2024年末不存在财务和非财务内控重大缺陷[4][5] - 报告期未发现财务内控重大和重要缺陷[16] - 报告期未发现非财务内控重大、重要缺陷[18] - 上年度未发现财务及非财务内控重大及重要缺陷[19]

业绩总结 - 2024年末合伙人216人、注册会计师1304人、签过证券审计报告的723人[2] - 2024年经审计总收入217185.57万元、审计业务收入183471.71万元、证券业务收入58365.07万元[2] - 2024年上市公司审计客户244家，审计收费35961.69万元，同行业4家[2] 费用相关 - 2025年财务报告审计费用62.3万元，内控审计费用20万元[5] 监管情况 - 中审众环近3年受行政处罚1次、自律监管1次、纪律处分1次、监管措施12次[3] - 43名从业执业人员近3年受行政处罚6人次等[3] 聘任进展 - 2025年4月15日审计委员会通过续聘议案[6] - 4月25日董事会和监事会均通过续聘议案[8][9] - 聘任需股东大会审议通过生效[10] 其他 - 中审众环购买职业保险累计赔偿限额8亿元[2]

关联交易审议 - 2025年公司相关会议通过《关于预计2025年度日常关联交易的议案》[2][3] - 本次日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议，关联股东回避表决[1] 2024年关联交易情况 - 代理买卖证券交易服务，邯郸钢铁集团实际发生额487,237.08元[4] - 提供资产管理业务服务，河钢集团实际发生额231,242.90元[5] - 提供承销保荐等服务，河钢股份实际发生额3,391,179.24元[5] - 关联方购买公司金融产品，河钢集团实际发生额442,053,378.69元[5] - 公司向关联方提供办公地点租赁及物业服务，河北财达企业管理咨询有限公司实际发生额476,190.48元[5] - 公司接受关联方经常性服务，河北燕山大酒店有限责任公司实际发生额99,043.00元[5] - 子公司与关联方买卖钢材等现货，河钢集团物资贸易有限公司实际发生额1,162,319.70元[5] 2025年关联交易预计 - 公司对2025年度日常关联交易进行预计，涉及28项交易[7][8][9] - 2025年多项关联交易以实际发生额计算[7][8][9] 控股股东情况 - 公司控股股东为唐山钢铁集团，间接控股股东为河钢集团[9] - 唐山钢铁集团2023年末资产总额3552.39亿元等财务数据[11] - 唐山钢铁集团2024年三季度末资产总额3802.56亿元等财务数据[12] - 河钢集团2023年末资产总额5455.95亿元等财务数据[15] - 河钢集团2024年三季度末资产总额5532.42亿元等财务数据[16] - 唐山钢铁集团持有公司1052631050股股份，占比32.44%[13][14] - 河钢集团通过下属公司间接持有公司34.54%的股权[16] 关联方及定价 - 关联法人包括持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人等[18] - 关联自然人包括直接或间接持有公司5％以上股份的自然人及其关系密切的家庭成员等[19] - 关联交易定价参照市场化价格等确定[20] 其他 - 提请股东大会授权公司经理层在2025年日常关联交易范围内新签或续签相关协议[24]

股利分配 - 2025 - 2027年可现金或现金、股票结合分红，优先现金[4] - 无重大投资时，年现金分配利润不低于当年可分配利润30%[4] 分红比例 - 成熟期无重大支出，现金分红占比最低80%[4] - 成熟期有重大支出，现金分红占比最低40%[4] - 成长期有重大支出，现金分红占比最低20%[4] 其他规定 - 至少每三年审阅股东分红回报规划[6] - 特定情况经2/3以上股东通过可调整现金分红比例[7] - 股东会决议或董事会制定方案后2个月内完成股利派发[8] - 规划经股东会特别决议通过生效[9]

业绩数据 - 资产管理管理资产总规模峰值突破380亿元，收入排名跻身行业前30位[25] - 省内债券承销规模达169.15亿元，连续五年保持领先[25] - 资产总额为522.49亿元，基本每股收益0.88元，每股社会贡献值2.41元[43] - 纳税总额24.44亿元，营业收入24.44亿元，利润总额8.79亿元[43] - 助力传统产业融资规模145.52亿元，实际承销规模105亿元，发行债券31只[72] - 发行科创类债券4只，总融资规模47亿元[76] - 2024年助力绿色项目融资规模5.39亿元，取得融资项目14个[85] - 2024年消费金融类ABS承销金额24.5亿元，项目9只[90] - 2020 - 2024年协助太行山区11个区县完成专项债融资45.68亿元[93] - 财富管理新增客户总资产12.86亿元[100] 用户数据 - 经纪业务客户数286万户[30] - 员工总数（含主要子公司）为73027人，女性员工占比47.70%，管理层女性占比95.78%[43] - 客户满意度100%，客户投诉解决率100%，员工培训覆盖率24.82%，员工培训总时长2562小时[43] 未来展望 - 2025年继续坚持打造“特色化、精品化”区域一流券商的战略发展目标[24] 新产品和新技术研发 - 2024年公司研发资金投入2531.59万元[95] - 资管业务“慧智资管”系统迭代11个版本，需求开发42项[101] - “股市通”APP历经14次版本升级，收集处理超600条用户反馈[103] - “理财师”APP完成11次版本更新；私募大赛系统改造迭代4次，支撑4279家机构和产品报名[103] - 开发薪酬计算指标302个，完善考核指标19个，为1200名经纪人、财富顾问精准计算薪酬等数据[105] - 2024年大模型总接口使用已达近200万次，服务于多个业务系统[107] - 新增软件著作权数13件[110] 市场扩张和并购 - 投行业务省外占比提升至三分之二[25] 其他新策略 - 构建“董事会 - 经营层 - 执行层”三级ESG工作组织架构[45] - 将ESG理念融入企业文化理念体系，推进责任理念“落地”和“深植”[47] - 2024年通过新增与修订多项制度完善ESG管理制度体系[48] - 开展双重重要性议题评估工作，识别出26项具有重要性的议题，其中6项兼具财务和影响重要性[60] - 形成2024年财达证券ESG议题清单，包含26个议题[62] - 2024年公司召开董事会战略与ESG委员会会议3次，审议议案6项[44] - 2024年公司新修订治理制度4项[152] - 2024年公司督促各业务条线、部室及子公司完善制度体系二百余项[174] - 2024年对合规管理系统中的反洗钱等系统进行升级改造[182] - 2024年财达证券“风险管控一体化平台”正式上线运行[189] - 聚焦“风险文化建设”，推进落实方案实施[187] - 完善风控平台，推动自研智能风险管控一体化平台二期建设[187] - 2024年与同业就风险管理工作进行多次深入交流[190]

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2025-010 财达证券股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二次会议（以下 简称"本次会议"）于 2025 年 4 月 25 日上午 10:30 在河北省石家庄市以现场结合 通讯表决的方式召开。会议通知和材料于 2025 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。 本次会议为定期会议，会议应到监事 5 名，实际出席会议的监事 5 名，其中现场出 席的监事 4 名，以视频会议方式出席的监事 1 名。 本次会议由监事会主席苏东淼主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席会议。 会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券 股份有限公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《关于审议<2024 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 本议案尚需提交股东大会审 ...

利润分配 - 2024年度以总股本32.45亿股为基数，每10股派发现金红利1元，共派3.245亿元，占净利润47.27%[5] 会议情况 - 本次董事会会议应到11名董事，实到11名，7名现场出席，4名视频出席[1] - 2025年4月25日上午9:00召开第四届董事会第五次会议，4月15日发通知和材料[1] 议案表决 - 《2024年度董事会工作报告》等多项议案11票同意通过[1][2][3][5][6][8][9][10] - 《关于预计2025年度日常关联交易的议案》6票同意，5名关联董事回避表决[7] - 《关于核准2025年度证券投资额度的议案》11票同意，自营权益类等业务有规模限制[25][26] - 《关于2025年对外捐赠授权的议案》11票同意，2025年拟捐赠不超100万元[28] - 《关于审议<公司董事2024年度考核及薪酬情况专项说明>的议案》，董事考核等次为“称职”[29] - 《关于审议<未来三年股东回报规划（2025—2027年度）>的议案》11票同意[31] - 《关于审议<2025年第一季度报告>的议案》11票同意[32] - 《关于审议<2024年度总经理工作报告>的议案》11票同意[33] - 《关于审议<公司高级管理人员2024年度考核及薪酬情况专项说明>的议案》8票同意，高管考核等次为“称职”[34] - 《关于对合规负责人2024年度履行职责情况考核的议案》11票同意，刘丽考核结果为“称职”[35] - 《关于审议<2024年度社会责任暨ESG报告>的议案》11票同意[36] - 《关于审议<2024年度内部控制评价报告>的议案》11票同意[37] - 《2024年度合规报告》等多项议案11票同意通过[39][40][41][42][43][44][45] 机构聘任 - 公司拟续聘中审众环会计师事务所为2025年外部审计和内部控制审计机构[10] 债务融资 - 公司境内债务融资工具总体待偿余额不超最近一期经审计净资产的3倍[12] - 公司债务融资工具期限不超10年（永续债券除外）[13] - 公司境内债务融资工具发行主体为公司或全资附属公司，发行方式多样[11] 报告发布 - 《2024年度内部控制评价报告》等与公告同日发布[38][41][42][43] 其他 - 同意提请召开2024年度股东大会，董事会授权董事长确定时间和地点[45] - 全体董事审阅了《2024年度风险控制指标报告》等报告[45]