证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：临 2023-047 株洲冶炼集团股份有限公司 关于公司董事、总经理辞职的公告 董事会谨向何献忠先生在任职期间为公司发展做出的积极贡献表示衷心的 感谢！ 特此公告。 株洲冶炼集团股份有限公司 董 事 会 2023 年 8 月 31 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 近日，公司董事会收到公司董事、总经理何献忠先生的书面辞职报告。 由于工作变动原因，何献忠先生向公司董事会辞去董事、总经理职务。何 献忠先生的辞职未导致公司董事会人数低于法定的最低人数要求，根据《公司 法》《公司章程》等规定，何献忠先生辞职自辞职报告送达董事会之日起生 效，公司将依照相关规定尽快选聘新任董事和总经理。 ...

财务数据 - 本报告期营业收入98.62亿元，较上年同期减少12.10%[10] - 归属于上市公司股东的净利润3.75亿元，较上年同期增长4.86%[10] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3.11亿元，较上年同期减少5.59%[10] - 经营活动产生的现金流量净额2.10亿元，较上年同期减少77.12%[10] - 归属于上市公司股东的净资产34.35亿元，较上年度末增长146.39%[10] - 总资产89.34亿元，较上年度末减少0.50%[10] - 基本每股收益0.37元/股，较上年同期减少2.63%[11] - 稀释每股收益0.37元/股，较上年同期减少2.63%[11] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益0.34元/股，较上年同期无变化[11] - 加权平均净资产收益率52.46%，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率103.60%[11] - 2023年上半年非经常性损益合计6373.83万元，所得税影响额929.35万元，少数股东权益影响额（税后）-308.45万元[12] - 2023年上半年营业收入9,861,793,795.14元，较上年同期减少12.1%，因产品价格下跌[35] - 2023年上半年营业成本9,043,248,443.24元，较上年同期减少12.65%，因原料价格下跌[35] - 2023年上半年销售费用16,190,893.91元，较上年同期增加23.66%，因加大新合金产品市场拓展力度[35][37] - 2023年上半年管理费用207,481,458.88元，较上年同期增加12.62%，因部分设备进入大修周期[35][38] - 2023年上半年财务费用60,477,191.80元，较上年同期减少38.74%，因计息负债规模降低和融资成本下降[35][39] - 2023年上半年研发费用80,775,540.76元，较上年同期增加6.87%，因增加科技研发投入[35][39] - 2023年上半年经营活动现金流量净额210,186,420.98元，较上年同期减少77.12%，因完成配套募集资金补充流动资金使现金流出增加[35][40] - 2023年上半年投资活动现金流量净额 -611,507,826.23元，较上年同期减少278.94%，因支付收购水口山有限对价款[35][41] - 2023年上半年末货币资金4.55亿元，较上年期末减少18.96%，主要因归还带息负债使银行存款减少[44] - 存货20.26亿元，较上年期末增加5.33%，主要是在产品和库存商品库存略有增加[44] - 在建工程4.60亿元，较上年期末增加25.85%，主要是水口山有限对康家湾矿等进行技术升级改造[44] - 对外股权投资总额本期为38.97亿元，较上年同期增加100%，主要是购买水口山有限100%股权和株冶有色20.8333%股权[47] - 交易性金融资产期末数为1204.13万元，应收款项融资期末数为8274.87万元[52] - 境外资产4107.05万元，占总资产的比例为0.46%[45] - 受限货币资金6405.15万元，受限固定资产25.45亿元[46] - 湖南株冶火炬金属进出口有限公司实现营业收入24.23亿元，净利润1803.70万元[53] - 水口山有色金属有限责任公司实现营业收入28.78亿元，净利润2.59亿元[62] - 湖南株冶有色金属有限公司实现营业收入33.89亿元，净利润8315.93万元[60] - 2023年上半年完成锌及锌合金32万吨、铅及铅合金5万吨、黄金1.45吨、白银145吨的产量[32] - 2023年上半年营业总收入98.62亿元，2022年同期为112.19亿元，同比下降12.09%[161] - 2023年上半年净利润3.79亿元，2022年同期为3.95亿元，同比下降4%[162] - 2023年6月30日资产总计54.11亿元，2022年12月31日为32.72亿元，增长65.36%[160][161] - 2023年6月30日负债合计24.90亿元，2022年12月31日为32.93亿元，下降24.38%[160][161] - 2023年6月30日所有者权益合计29.20亿元，2022年12月31日为 - 2163.91万元，实现扭亏为盈[161] - 2023年上半年研发费用8077.55万元，2022年同期为7558.05万元，同比增长6.87%[161] - 2023年6月30日长期股权投资44.09亿元，2022年12月31日为21.59亿元，增长104.22%[160] - 2023年6月30日应收票据5909.86万元，2022年12月31日为3.78亿元，下降84.39%[159] - 2023年6月30日预付款项5058.48万元，2022年12月31日为1.22亿元，下降58.60%[159] - 2023年6月30日实收资本10.73亿元，2022年12月31日为5.27亿元，增长103.59%[161] - 2023年上半年综合收益总额3.7986972752亿元，2022年同期为3.958956161亿元[163] - 2023年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.37元/股，2022年同期均为0.38元/股[163] - 2023年上半年营业收入48.6340612916亿元，2022年同期为70.0222844224亿元[164] - 2023年上半年营业利润7444.98574万元，2022年同期为2922.258877万元[165] - 2023年上半年净利润7451.134925万元，2022年同期为2927.660474万元[165] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额2.1018642098亿元，2022年同期为9.1858957136亿元[166] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额 -6.1150782623亿元，2022年同期为 -1.6137150472亿元[167] - 2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额2.860412655亿元，2022年同期为 -8.2435161137亿元[167] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额 -1.1448006165亿元，2022年同期为 -0.6655718831亿元[167] - 本期发生同一控制下企业合并，被合并方在合并前2023年净利润为2.5945097665亿元，2022年为2.7216130767亿元[163] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为-6.38亿元，2022年同期为-303.99万元[168] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为-4.04亿元，2022年同期为-409.79万元[168] - 2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为10.60亿元，2022年同期为-8250.54万元[169] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额为1696.99万元，2022年同期为-9015.14万元[169] - 2023年上半年末现金及现金等价物余额为3.91亿元，2022年末为3.50亿元[168] - 2023年上半年母公司销售商品、提供劳务收到的现金为56.89亿元，2022年同期为75.75亿元[168] - 2023年上半年归属于母公司所有者权益本期增减变动金额为20.53亿元[171] - 2023年上半年综合收益总额为3.80亿元[171] - 2023年上半年利润分配金额为4998.17万元[172] - 2023年上半年专项储备变动金额为1329.48万元[176] - 2023年上半年综合收益总额为74,511,349.25元[184] - 2023年上半年所有者投入普通股金额为545,414,789.00元[184] - 2023年上半年利润分配中对所有者（或股东）分配金额为37,537,500.00元[184] - 2023年专项储备本期提取11,088,732.41元，本期使用1,542,972.14元[183] - 2023年期初实收资本为527,457,914.00元，期末为1,072,872,703.00元[183][185] - 2023年期初资本公积为866,818,486.50元，期末为3,226,516,624.73元[183][185] - 2023年期初未分配利润为21,639,059.23元，期末为2,974,037,425.25元[184][185] - 2023年期初所有者权益合计为39,697,784.59元，期末为2,920,447,717.90元[185] - 2022年半年度实收资本为527,457,914.00元，资本公积为866,818,486.50元[185] - 2022年半年度未分配利润为2,949,674,431.78元，所有者权益合计为39,697,784.59元[185] - 2023年上半年综合收益总额为29,276,604.74元[186] - 2023年上半年利润分配金额为36,779,166.67元[186] 业务与产能 - 公司主要业务包括常用有色金属冶炼、有色金属压延加工等[17] - 公司主要产品有锌锭、热镀锌合金、铸造锌合金等，副产品为硫酸、氧化锌等[17] - 2023年上半年公司矿山产出铅精矿、锌精矿等矿产品，铅锌冶炼产出铅锭、锌锭等成品并综合回收有价金属[27] - 公司主要原料是锌精矿和铅精矿，采购价格按上海有色网等成品市场价格扣减加工费确定[27] - 公司产品销售以国内市场为主，锌锭等主要销售给终端客户和贸易商，贵金属采用长单和临单结合模式[27] - 公司拥有约80万吨铅锌铜采选能力，铅、锌原矿品位高，铅锌矿伴生金、银品位较高[15] - 公司锌产品产能68万吨，其中锌冶炼产能30万吨、锌基合金深加工产能38万吨，位居全国首位[15] - 2023年上半年公司锌铝镁合金销量比去年同期上涨140%[15] - 公司参与行业大部分标准制定，参与数在行业处于95分位[15] - 公司拥有10万吨铅冶炼产能，自主研发的水口山（SKS）炼铅法处于行业领先水平[15] - 公司拥有60多年锌冶炼经验，30万吨锌冶炼融合先进技术，铅冶炼有SKS炼铅法等核心技术[28][29] - 公司锌合金产品结构齐全，有效发明专利20多项，多年来产品比例稳定在80%以上[29] - 报告期内公司99.997％高纯锌锭稳定产出比例可达70%，锌铝镁镀层锌合金产品市场占有率稳步提升[29] - 公司“SKS”牌铅产品是高端代表，具备生产200多个品牌代号铅合金的能力[29] - 公司“火炬牌”锌锭等多个产品在国内外交易所注册，“火炬”“水口山”为中国驰名商标[29] 环保相关 - 株冶有色主要污染物为废气、废水，废水按工业废水零排放要求执行，废气含多种污染物[74] - 2023年上半年株冶有色SO₂排放量54.033吨，年度核定排放量300吨；氮氧化物排放量33.059吨，年度核定排放量300吨；颗粒物排放量14.129吨，年度核定排放量30吨；铅及其化合物排放量0.0088吨，年度核定排放量0.0865吨；汞及其化合物未检出，年度核定排放量0.000822吨[75] - 2023年上半年水口山有限铅废水排放量0.03645吨，年度核定排放量0.287吨；镉废水排放量0.00536吨，年度核定排放量0.0287吨；COD废水排放量11.41153吨，年度核定排放量224.7吨；氨氮废水排放量0.599吨，年度核定排放量28.31吨[76] - 2023年上半年水口山有限SO₂废气排放量17.85833吨，年度核定排放量361.86141吨；氮氧化物废气排放量8.72367吨，年度核定排放量174.25吨；颗粒物废气排放量3.7412吨，年度核定排放量36.186111吨；铅及其化合物废气排放量0.029434吨，年度核定排放量2.574吨；汞及其化合物废气排放量0.0000428吨，年度核定排放量0.06435吨[76] - 株冶有色和水口山有限污染物排放浓度均符合《铅、锌工业污染物排放标准》（GB25466—2010）及其修改单，严格执行特别排放限值标准，达标排放[75][76] - 公司2023年1 - 6月企业自行监测数据在全国污染源监测信息管理与共享平台发布率100%

环境、社会及公司治理报告 Environmental, Social and Governance Report 地址：湖南省株洲市天元区衡山东路12号 邮编：412007 电话：0731-28392172 传真：0731-28390145 网址：http://www.torchcn.com 目录 关于本报告 董事长致辞 走进株冶集团 ESG 管理 GRI 指标索引 读者反馈表 01 03 05 07 71 74 夯实基础 责任运营管理 | 公司治理 | 11 | | --- | --- | | 风险管控 | 14 | | 合规经营 | 16 | | 注重廉洁从业 | 18 | | 党建引领 | 20 | 创新驱动 加强科技研发 | 科研管理 | 25 | | --- | --- | | 科研体系 | 27 | | 数字化发展 | 29 | 质量保障 品质产品服务 | 质量管理 | 33 | | --- | --- | | 优质服务 | 36 | | 责任供应链 | 39 | 绿色发展 注重安全环保 | 安全生产 | 43 | | --- | --- | | 环境保护 | 48 | | "双碳"管理 | 51 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 第七届监事会第二十一次会议决议公告 证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：临 2023-044 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 （二）公司于 2023 年 8 月 17 日通过电子邮件和传真等方式发出监事会会议 通知和会议材料。 （三）召开监事会会议的时间：2023 年 8 月 21 日。 召开监事会会议的地点：湖南省株洲市。 召开监事会会议的方式：现场结合视频。 （四）本次监事会会议应出席监事 6 人，实际出席会议的监事 6 人，其中： 监事张华先生委托监事王海燕女士代为表决、以视频方式出席监事 2 名。 （五）本次监事会会议的主持人：监事会主席王海燕。 二、监事会会议审议情况 6 票同意, 0 票反对, 0 票弃权，通过了该议案。 （二）关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案 具体内容详见 2023 年 8 月 23 日刊登于《中国证券报》 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编:临 2023-046 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于核准 株洲冶炼集团股份有限公司向湖南水口山有色金属集团有限公司等发行股份购 买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2023〕80 号）核准，株洲冶炼集团 股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行人民币普通股 A 股 158,237,374 股，发行价格每股人民币 7.40 元，本次募集资金总额为人民币 1,170,956,567.60 元。截至 2023 年 5 月 9 日，本次募集资金总额扣除承销费（含税）人民币 12,880,522.24 元后的款项 1,158,076,045.36 元已汇入公司募集资金专户。本 次募集资金总额扣除不含税发行费用人民币 12,590,380.58 元后，募集资金净额 ...

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编:临 2023-045 株洲冶炼集团股份有限公司 关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 本次追溯调整的原因 公司发行股份及支付现金购买湖南水口山有色金属集团有限公司持有的水 口山有色金属有限责任公司（以下简称"水口山有限"）100%股权事项已经公司 第七届董事会第十四次、第七届董事会第十九次、第七届监事会第十一次、第七 届监事会第十五次及 2022 年第三次临时股东大会审议通过。2023 年 1 月 12 日， 公司收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准株洲冶炼集团股份有限公司 向湖南水口山有色金属集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批 复》（证监许可〔2023〕80 号）。公司本次交易发行股份购买资产项下非公开 发行新股数量为 387,177,415 股，新增股票于 2023 年 3 月 8 日在中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，具体内容详见公司于 2023 年 3 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 关于对五矿集团财务有限责任公司的风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交 易与关联交易》《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往 来的通知》等要求，株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"本 公司"）通过查验五矿集团财务有限责任公司（以下简称"财务 公司"）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，审阅了财务 公司验资报告、审计报告及定期财务报告，对财务公司的经营资 质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是中国五矿集团有限公司（以下简称"中国五矿"） 下属金融机构，于1992年经中国人民银行批准设立，2001年改制 为有限责任公司，是由中国五矿集团公司（现变更为中国五矿股 份有限公司）、五矿投资发展有限责任公司（现更名为五矿资本 控股有限公司）两方共同出资，接受国家金融监督管理总局监管 的非银行金融机构。财务公司的注册资本为人民币350,000万元。 注册地址：北京市海淀区三里河路5号A247-A267(单)A226- A236(双)C106 法定代表人：张树强 金融许可证机构编码：L0001H211000001 统一 ...

本次因同一控制下企业合并所进行的财务报表数据追溯调 整符合《企业会计准则》等相关规定，公司按规定进行追溯调整， 是对公司实际经营状况的客观反映，使公司的会计核算更符合有 关规定，提高了公司财务信息质量，未损害公司和全体股东的合 法权益。因此，我们同意本次追溯调整事项。 二、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告 公司 2023 年半年度募集资金存放与使用符合中国证监会、 上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关监管 要求，准确、完整地反映了 2023 年上半年公司募集资金的存放、 使用与管理情况，募集资金实际使用情况与公司信息披露情况一 致，不存在募集资金存放和违规使用的情形、不存在变相改变募 集资金用途、损害股东利益的情形。 三、关于对五矿集团财务有限责任公司的风险持续评估报告 株洲冶炼集团股份有限公司 董事会审计委员会关于第七届董事会第二十八次 会议相关事项的书面审核意见 五矿集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）作为 一家非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流程、内部的风 险控制制度等措施都受到中国银保监会的严格监管，内控制度健 全完善，具有较强的风险应对能力。公司 ...

株洲冶炼集团股份有限公司独立董事 关于第七届董事会第二十八次会议审议事项 的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司独立董事规则》以及《公司章程》的有关规定， 作为株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，我们本着认真、负责的态度，对公司第七届董事会第二十八 次会议审议的相关议案进行了认真审核，发表独立意见如下： 一、关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案 公司因同一控制下企业合并所进行的财务报表数据追溯调 整符合《企业会计准则》等相关规定，追溯调整后的财务报表能 够客观、公允地反映公司实际经营状况，财务核算符合相关规定， 有利于提高公司会计信息质量，使公司财务报表更加真实、准确、 可靠，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意 公司关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的事项。 经审阅，我们认为五矿集团财务有限责任公司具有合法有效 的《金融许可证》《企业法人营业执照》，资质合法并受严格监督； 公司对其经营资质、业务和风险状况等进行了充分评估，不存在 违反中国银行保险监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管 理办法》规定的情形；关联董事回 ...

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：临 2023-043 株洲冶炼集团股份有限公司 第七届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 （二）公司于 2023 年 8 月 17 日通过电子邮件和传真等方式发出董事会会 议通知和会议材料。 （三）召开董事会会议的时间：2023 年 8 月 21 日。 召开董事会会议的地点：湖南省株洲市。 召开董事会会议的方式：现场结合视频。 （四）本次董事会会议应出席董事 8 人，实际出席会议的董事 8 人，其中 以视频方式出席董事 3 名。 （五）本次董事会会议的主持人：刘朗明先生。 列席人员：公司监事、公司高级管理人员。 二、董事会会议审议情况 （一）2023 年半年度报告 8 票同意, 0 票反对, 0 票弃权，通过了该议案。 具体内容详见 2023 年 8 月 23 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》 《证券时报》 ...