上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2023〕0229 号 王学明，宝胜科技创新股份有限公司时任董事会秘书。 经查明，宝胜科技创新股份有限公司（以下简称宝胜股份或公 司）在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面存在以下违规行 为。 一、重大诉讼进展披露不及时 2023 年 9 月 5 日，公司披露重大诉讼进展公告称，公司前期披 露因合同纠纷对深圳恒大材料设备有限公司等主体提起民事诉讼 （（2021）粤 03 民初 7558 号），诉讼金额 28,306.91 万元。2021 年 12 月 8 日，该案件由广州中院移交深圳中院审理，诉讼对象增加 了随州市天信房地产开发有限公司等；诉讼金额调整为 181,029.72 万元，占公司净资产比例达 40.14%。2022 年 12 月 31 日，公司收到 广东省深圳市中级人民法院出具一审判决，判决被告向公司支付相 1 关于对宝胜科技创新股份有限公司及有关责 任人予以监管警示的决定 当事人： 宝胜科技创新股份有限公司，A 股证券简称：宝胜股份，A 股证 券代码：600973； 夏成军，宝胜科技创新股份有限公司时任董事会秘书； 关款项。上述诉讼金额重大，公司披露提起诉 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入113.99亿元，同比增长4.86%；年初至报告期末营业收入336.41亿元，同比增长7.88%[4] - 2023年前三季度营业总收入336.41亿元，较2022年前三季度的311.85亿元增长7.87%[16] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润3246.39万元，同比减少2.25%；年初至报告期末为9253.43万元，同比增长698.25%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2904.25万元，同比增长0.01%；年初至报告期末为8383.22万元[4] - 归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末大幅增长，主要系公司本期节本降耗工作取得积极成效[7] - 2023年第三季度营业利润为124,206,698.70元，上年同期为22,728,480.96元[17] - 2023年第三季度净利润为108,548,704.72元，上年同期为16,583,034.47元[17] 经营活动现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -7.04亿元，同比减少437.77%[5] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为34,321,633,946.02元，2022年前三季度为32,376,569,609.55元[19] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计为34,727,437,517.16元，2022年前三季度为33,581,201,041.04元[20] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计为35,431,897,451.86元，2022年前三季度为33,372,640,353.84元[20] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-704,459,934.70元，2022年前三季度为208,560,687.20元[20] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益0.023元/股，同比减少4.17%；年初至报告期末为0.067元/股，同比增长737.50%[5] 净资产收益率情况 - 本报告期加权平均净资产收益率为0.87%，较上年减少0.08个百分点；年初至报告期末为2.47%，较上年增加2.14个百分点[5] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产239.66亿元，较上年度末增长13.09%；归属于上市公司股东的所有者权益37.58亿元，较上年度末增长0.44%[5] - 2023年9月30日公司资产总计239.66亿元，较2022年12月31日的211.93亿元增长13.08%[13][14][15][16] - 2023年9月30日流动资产合计167.99亿元，较2022年12月31日的139.56亿元增长20.37%[13][14] - 2023年9月30日非流动资产合计71.67亿元，较2022年12月31日的72.36亿元下降0.95%[14] 负债情况 - 2023年9月30日流动负债合计152.83亿元，较2022年12月31日的143.83亿元增长6.26%[14][15] - 2023年9月30日非流动负债合计36.90亿元，较2022年12月31日的19.58亿元增长88.40%[15] - 2023年9月30日长期借款33.50亿元，较2022年12月31日的16.35亿元增长104.90%[15] 特定资产情况 - 2023年9月30日货币资金42.81亿元，较2022年12月31日的38.84亿元增长10.22%[13] - 2023年9月30日应收账款67.21亿元，较2022年12月31日的53.05亿元增长26.69%[13] 信用减值损失情况 - 2023年第三季度信用减值损失为-64,537,874.58元，上年同期为-30,980,249.25元[17] 筹资活动现金流量情况 - 2023年前三季度筹资活动现金流入小计为12,377,858,232.80元，2022年前三季度为11,636,681,678.46元[21] - 2023年前三季度筹资活动现金流出小计为11,355,517,799.95元，2022年前三季度为11,086,262,100.17元[21] 现金及现金等价物净增加额情况 - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为-92,013,909.68元，2022年前三季度为363,750,284.02元[21] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为29373户[11] - 宝胜集团有限公司持股4.37亿股，持股比例31.90%，为第一大股东[11] 营业总成本情况 - 2023年前三季度营业总成本334.57亿元，较2022年前三季度的311.67亿元增长7.35%[16]

宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日以 传真、电子邮件及专人送达等方式向公司全体董事、监事及高级管理人员发出了 召开第八届董事会第八次会议的通知。2023 年 10 月 30 日上午 10:30，第八届董 事会第八次会议在宝胜会议中心 1 号接待室召开。会议应到董事 11 名，实到董 事 11 名，董事马永胜先生、张航先生、卢之翔先生，独立董事王跃堂先生、路 国平先生、张利军先生和裴力先生以通讯方式参加表决。公司监事及部分高级管 理人员列席了会议。会议由公司董事长生长山先生主持。会议的召集和召开符合 《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。 会议就以下事项进行审议： 一、会议 11 票同意，0 票反对、0 票弃权，审议通过了《2023 年三季度报 告全文及正文》。 详见同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》和登载于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宝胜科技创新股份有限公司 2023 年三季度报告》。 二、会议以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议并通过了《关于聘任公 司证券事务代表的议案》。 证券代码：60097 ...

证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2023-041 宝胜科技创新股份有限公司 第八届董事会第七次会议决议公告 展战略规划。本次关联交易定价遵循了自愿、公开、诚信的原则，不存在损害公 司及其他股东特别是中小股东利益的情形。公司第八届董事会第七次会议在审议 该项议案时，关联董事已回避表决，董事会的审议及表决程序符合有关法律、法 规和《公司章程》的规定。 详见同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宝胜科技创新 股份有限公司关于控股子公司向沈阳飞机工业（集团）有限公司协议购买部分资 产暨关联交易的公告》。 宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 22 日以 传真、电子邮件及专人送达等方式向公司全体董事、监事及高级管理人员发出了 召开第八届董事会第七次会议的通知。2023 年 10 月 27 日上午 10:30，第八届董 事会第七次会议在宝胜会议中心 1 号接待室召开。会议应到董事 11 名，实到董 事 11 名，董事马永胜先生、张航先生、卢之翔先生，独立董事王跃堂先生、路 国平先生、张利军先生和裴力先生以通讯方式参加表决。公司监事及部分高级 ...

会议就以下事项进行审议： 一、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于控股子公司 向沈阳飞机工业（集团）有限公司协议购买部分资产暨关联交易的议案》。 监事会认为：本次关联交易是综合考虑公司控股子公司沈飞线束生产经营情 况和未来发展规划而做出的决策，符合公司及沈飞线束长期发展战略规划。本次 交易价格以经中国航空工业集团有限公司备案的沈飞公司部分固定资产及土地 使用权评估结果为依据，交易价格为评估备案价格 6,873.61 万元，遵循了自愿、 公开、诚信的原则，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。 第八届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 22 日以 传真、电子邮件及专人送达等方式向公司全体监事发出了召开第八届监事会第五 次会议的通知及相关议案等资料。2023 年 10 月 27 日下午 15：30，第八届监事 会第五次会议在宝应县苏中路 1 号公司宝胜会议中心会议室召开，会议应到监 ...

宝胜科技创新股份有限公司 独立董事关于第八届董事会第七次会议 一、关于控股子公司向沈阳飞机工业（集团）有限公司协议购买部分资产 暨关联交易的独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市 公司治理准则》、《公司章程》和公司《独立董事工作制度》等有关规定，我们 作为宝胜科技创新股份有限公司的独立董事，在仔细审阅公司董事会提交的有关 资料，听取公司董事会情况介绍以及向公司有关人员进行询问的基础上，基于我 们客观、独立判断，就下述事项发表独立意见如下： 公司独立董事对本次交易进行了事前审核，一致同意提交公司董事会审议， 并对该事项发表了独立意见，认为：本次关联交易是综合考虑公司控股子公司沈 飞线束生产经营情况和未来发展规划而做出的决策，符合公司及沈飞线束长期发 展战略规划。本次交易价格以经中国航空工业集团有限公司备案的沈飞公司部分 固定资产及土地使用权评估结果为依据，交易价格为评估备案价格 6,873.61 万 元，遵循了自愿、公开、诚信的原则，不存在损害公司及其他股东特别是中小股 东利益的情形。公司第八届董事会第七次会议在审议该项议案时，关联董事已回 避表决，董事会的审议及表决程序符 ...

证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2023-043 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"宝胜股份"或"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开了第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于控股子公司向 沈阳飞机工业（集团）有限公司协议购买部分资产暨关联交易的议案》，同意公 司控股子公司沈阳沈飞线束科技有限公司（以下简称"沈飞线束"）向沈阳飞机 工业（集团）有限公司（以下简称"沈飞公司"）购买沈北园区的部分房屋、设 备所有权和土地使用权(不包括房屋、设备及土地所涉及的知识产权等无形资产)。 一、关联交易概述 宝胜科技创新股份有限公司 关于控股子公司向沈阳飞机工业（集团）有限公司协议购买 部分资产暨关联交易的公告 本次交易以经中国航空工业集团有限公司（以下简称"航空工业集团"） 备案的沈飞公司部分固定资产及土地使用权评估结果为依据，采用非公开协议转 让的方式，根据资产评估结果并经交易双方协商，本次交易价格最终确定为 6,873.61 万元 ...

一、会议以 11 票同意，0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于董事会秘书 变更的议案》。 经公司董事长提名，并经公司董事会提名委员会审议通过，公司董事会拟聘 任张庶人先生为公司董事会秘书（简历附后）。 详见同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》和登载于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宝胜科技创新股份有限公司关于董 事会秘书变更的公告》。 特此公告。 证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2023-038 宝胜科技创新股份有限公司 第八届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 28 日以传 真、电子邮件及专人送达等方式向公司全体董事、监事及高级管理人员发出了召 开第八届董事会第六次会议的通知。2023 年 10 月 10 日上午 10:30，第八届董事 会第六次会议在宝胜会议中心 1 号接待室召开。会议应到董事 11 名，实到董事 11 名，董事马永胜先生、张航 ...

宝胜科技创新股份有限公司 证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2023-039 传真：0514-88248897 关于董事会秘书变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宝胜科技创新股份有限公司（以下简称："宝胜股份"和"公司"）董事会 于近日收到公司董事会秘书夏成军先生的书面辞职报告。夏成军先生个人工作变 动原因申请辞去其担任的公司董事会秘书职务。 公司对夏成军先生在担任董事会秘书期间为公司发展做出的贡献谨表谢忱。 公司于 2023 年 10 月 10 日召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关 于公司董事会秘书变更的议案》，同意聘任张庶人先生担任董事会秘书职务，任 期自董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。（简历附后）。 公司独立董事对聘任张庶人先生为董事会秘书发表了同意的独立意见。张庶 人先生已取得上海证券交易所董事会秘书资格证书，具备履行上市公司董事会秘 书职责所必需的工作经验和专业知识水平，任职资格符合《上海证券交易所上市 规则》和《公司章程》等有关规定，不存在不得 ...

宝胜科技创新股份有限公司 证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2023-040 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 31 日发 布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年上 半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 10 月 18 日 上午 09:00-10:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年上半年度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 会议召开时间：2023 年 10 月 18 日(星期三) 上午 09:00-10:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： ...