北矿科技股份有限公司投资管理制度 (2024 年 12 月) 第一章 总则 第一条 为规范北矿科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投资行为， 防范投资风险，提高投资效益，促进公司投资决策的科学化和民主化，维护公司 和投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等法律法规、 规范性文件及公司治理制度的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的投资，是指公司、公司全资子公司和控股子公司（以 下简称"子公司"）开展的固定资产投资和股权投资，主要包括下列投资活动： （一）固定资产投资：指与公司生产经营相关的建造或购置固定资产的投资 活动，包括房产、建筑物，固定资产投资工程新建、扩建、改建、迁建，投资额 200万元以上的经营性固定资产维修、技改及购置项目。 （二）股权投资：指公司依法以货币出资，或以实物、知识产权、土地使用 权等可以用货币估值并可以依法转让的非货币资产作价投资兴办企业、收购其他 企业股权或开展并购，以及对全资、控股、参股公司增资扩股或追加资本金的投 资行为。 除上述第（一）项、第（二）项之外的其他投资项目，如基金 ...

致:北矿科技股份有限公司 t市金台霍师事务所 Beijing Jintai Law Firm 邮政编码： 100055 地址:北京市西城区广安门外大街 248 号机械大厦 20 层 传真: （86-10）63288570 电话: （86-10）63288571/72 北京市金台律师事务所 关于北矿科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 法律意见书 北京市金台律师事务所（下称"本所"）接受北矿科技股份有限公司（下称 "北矿科技"或"公司"）委托，指派陶姗姗律师、仇海霞律师出席公司于 2024 年 12 月 25 日在北京市丰台区南四环西路 188 号总部基地 18 区 23 号楼 401 会议 室召开的公司 2024 年第二次临时股东大会（下称"本次股东大会"）。依据《中 华人民共和国公司法》 (下称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（下 称"《股东大会规则》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法 规、部门规章及规范性文件，以及《北矿科技股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）等有关规定,本所律师就公司本次股东大会的召集、召开程序,出 席和列席会议人员的资格、召集人资格,以及会 ...

会议时间 - 现场会议时间为2024年12月25日10点00分[5] - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00；互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[5] 审计机构变更 - 公司拟改聘天健会计师事务所为2024年度财务及内部控制审计机构[12][17] - 前任会计师事务所大华会计师事务所已连续五年为公司提供审计服务[17] - 公司已就变更审计机构事项与前后任会计师事务所充分沟通，各方无异议[18] - 变更审计机构议案已通过公司第八届董事会第七次会议审议，提请本次股东大会审议[19] 审计费用 - 2024年度天健会计师事务所拟收取财务报告审计费用50万元（含税），内控审计费用20万元（含税），合计70万元（含税）[15] - 2023年度财务报告审计费用60万元（含税），内控审计费用30万元（含税），合计90万元（含税）[15] - 2024年度审计费用和内控审计费用较上期下降超过20%[16] 天健会计师事务所情况 - 2023年末合伙人数量238人，注册会计师2272人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师836人[12] - 2023年业务收入总额34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[12] - 2023年上市公司审计收费总额7.21亿元，客户家数706家，本公司同行业上市公司审计客户家数541家[12][13] - 截至2023年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2亿元[13] - 近三年因执业行为受到行政处罚3次、监督管理措施15次、自律监管措施9次[13] - 65名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚9人次、监督管理措施38人次、自律监管措施21人次、纪律处分3人次[13] - 项目合伙人及签字注册会计师陈永毡近三年签署2家上市公司审计报告，签字注册会计师许倩琳近三年未签署或复核，项目质量复核人员陈继平近三年签署2家上市公司审计报告[14]

会议信息 - 公司第八届董事会第七次会议于2024年12月9日召开，9位董事全出席[1] 议案表决 - 《关于变更会计师事务所的议案》全票通过[1] - 《关于召开公司2024年第二次临时股东大会的议案》全票通过[2] 股东大会 - 公司2024年第二次临时股东大会定于12月25日10:00召开[2] - 召开地点为北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区23号楼401会议室[2]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会于12月25日10点召开[5] - 现场会议地点为北京丰台总部基地18区23号楼401会议室[5] - 网络投票时间为12月25日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[8] 议案相关 - 本次审议《关于变更会计师事务所的议案》，已通过相关会议审议[10] 其他信息 - 股权登记日为12月18日，A股代码600980，简称北矿科技[17] - 会议登记时间为12月23 - 24日，地点在公司证券部[18] - 会期半天，公司联系电话010 - 63299988等[21]

会议信息 - 公司第八届监事会第六次会议2024年12月4日发通知，12月9日召开[1] - 应出席监事5人，实际出席5人[1] 议案情况 - 会议审议通过变更会计师事务所议案[1] - 聘请天健会计师事务所为2024年度审计机构[1] - 议案表决同意5票，尚须提交临时股东大会审议[2]

审计机构变更 - 公司拟将2024年度审计机构由大华变更为天健[3] - 变更议案已获董事会通过，尚需股东大会审议[12] 天健事务所情况 - 2023年末合伙人238人，注会2272人，签过证券审计报告注会836人[4] - 2023年业务收入34.83亿，审计收入30.99亿，证券业务收入18.40亿[5] - 2023年客户706家，同行业上市公司审计客户541家[5] - 近三年受行政处罚3次、监管措施15次、自律措施9次[6] 审计费用 - 2024年拟收财务报告审计费50万、内控审计费20万，共70万[8] - 2024年总审计费用和内控审计费用较上期降超20%[8]

业绩说明会安排 - 2024年11月27日16:00 - 17:00举行2024年第三季度业绩说明会[3] - 以网络互动形式在上海证券交易所上证路演中心召开[4][6] 投资者参与 - 2024年11月20日至11月26日16:00前提问[3] - 2024年11月27日16:00 - 17:00在线参与[9] 其他信息 - 参加人员含董事长、总经理卢世杰等[8] - 联系人冉红想、连晓圆，电话传真010 - 63299988，邮箱bgrimmtec@bgrimm.com[10] - 会后可通过上证路演中心查看情况及内容[10]

会议情况 - 公司第八届监事会第五次会议于2024年10月25日召开，5名监事全出席[1] 审议议案 - 审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》，全票同意[1] - 审议通过《关于增加闲置自有资金现金管理额度的议案》，全票同意[2] 资金额度 - 公司闲置自有资金现金管理额度由3.5亿增至5亿[3]

现金管理情况 - 受托方为商业银行等金融机构[2] - 种类为低风险理财产品或结构性存款等[2] 额度调整 - 额度由3.5亿增至5亿，有效期至2025年6月5日，可循环使用[2] - 本次拟增加不超1.5亿自有资金[3] 决策与实施 - 2024年10月25日董事会和监事会通过议案，无需股东大会审议[12] - 董事会授权经理层决策，财务部实施[5]