激励计划调整 - 激励对象由242名调整为240名[1] - 限制性股票数量由2750.61万股调整为2715.83万股[1] 激励授予情况 - 240名激励对象符合规定，主体资格合法有效[2][3] - 监事会同意授予日为2024年6月18日[3] - 授予价格为2.37元/股，授予2715.83万股[3]

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-027 中铝国际工程股份有限公司关于 委任公司董事会专门委员会委员及主席的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 鉴于刘瑞平先生已向中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司） 董事会递交辞呈，辞去公司执行董事、董事会提名委员会委员职务； 周新哲先生已向公司董事会递交辞呈，辞去公司非执行董事、董事会 风险管理委员会委员、董事会审核委员会委员、董事会薪酬委员会委 员及董事会战略委员会委员职务；桂卫华先生已不再担任公司独立非 执行董事、董事会薪酬委员会委员及主席、董事会提名委员会委员、 董事会战略委员会职务。公司董事会需重新委任相关董事会专门委员 会委员及主席。 2024 年 6 月 18 日 2024 年6 月18 日召开的公司第四届董事会第二十一次会议审议通 过了《关于调整公司第四届董事会专门委员会人员组成的议案》，公司 董事会决议委任刘东军先生任公司第四届董事会提名委员会委员，杨 旭先生任公司第四届董事会风险管理委员会委员、审核委员会委员、 薪酬 ...

限制性股票授予情况 - 拟授予限制性股票总量不超过2950.61万股，占公司股本总额295906.67万股的0.997%[9][39] - 首次授予2750.61万股，占本次授予权益总额的93.22%，约占公司股本总额的0.93%[9][39] - 预留授予200.00万股，占本次授予权益总额的6.78%，约占公司股本总额的0.07%[9][39] - 限制性股票授予价格为2.37元/股[10][57] - 首次授予的激励对象不超过242人[10][31] 计划有效期与解除限售安排 - 本计划有效期最长不超过72个月[11][18][46] - 首次及预留授予第1个解除限售期自相应授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至36个月内最后一个交易日止，可解除限售数量占获授数量比例为40%[11] - 首次及预留授予第二个解除限售期为授予登记完成36个月后首个交易日起至48个月内最后一个交易日止，解除比例30%[12] - 首次及预留授予第三个解除限售期为授予登记完成48个月后首个交易日起至60个月内最后一个交易日止，解除比例30%[12] 业绩考核目标 - 2024年净资产现金回报率（EOE）不低于13.76%，以2022年为基数净利润复合增长率不低于24.72%[12][72] - 2025年净资产现金回报率（EOE）不低于14.52%，以2022年为基数净利润复合增长率不低于26.18%[12][72] - 2026年净资产现金回报率（EOE）不低于15.18%，以2022年为基数净利润复合增长率不低于26.27%[12][72] 人员相关数据 - 公司管理层及附属公司人员合计数值为431.46，占比15.69%，前值占比14.62%，微小变化占比0.1458%[35][36] - 李宜华、刘敬获授限制性股票数量26.74万股，占首次授予限制性股票总数0.97%，占授予限制性股票总数的比例0.91%，占公司股本总额的比例0.0090%[34] - 刘瑞平获授限制性股票数量22.73万股，占首次授予限制性股票总数0.83%，占授予限制性股票总数的比例0.77%，占公司股本总额的比例0.0077%[34] - 董事长李宜华等获授限制性股票数量为26.74万股，占授予总量0.91%，占总股本0.01%[40] - 其他管理人员及核心骨干获授2558.03万股，占授予总量86.69%，占总股本0.86%[42] 费用相关数据 - 测算得出限制性股票总摊销费用为5858.80万元[84] - 2024 - 2028年限制性股票摊销费用分别为1281.61万元、2197.05万元、1513.52万元、683.53万元、183.09万元[84] 计划实施与管理 - 本计划须经国资主管单位审核批准，公司召开股东大会及类别股东会审议通过后实施[14] - 自审议通过且授予条件成就60日内完成激励对象授予等程序，否则终止计划，预留部分12个月内授出[14] - 激励对象认购资金自筹，公司不为其提供财务资助[13] - 激励对象公示期不少于10天[33] - 监事会需在股东大会审议本计划前5日披露对激励对象名单审核及公示情况说明[33] 其他规定 - 董事、高管减持后按规定推迟6个月授予，推迟期限不算在60日期限内[50] - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后6个月内不得转让[54] - 最后一批限制性股票解除限售时，董事和高管获授总量的20%限售至任职期满[54] - 激励对象本计划公告前一会计年度绩效考核评分需达70分及以上才可获授[66] - 外部董事人数应达董事会成员半数以上[63] - 激励对象最近12个月内被相关机构认定为不适当人选或受处罚等情形，不得授予或解除限售[65][68] - 激励对象个人考评结果分3个等级，对应标准系数为1.0、0.9、0[74] - 公司层面或个人层面未达考核，未解除限售股票按授予价与回购时市价孰低值回购[74] - 资本公积转增等情况需调整限制性股票数量和授予价格，增发不调整[78][79] - 调整限制性股票授予价格经派息调整后须大于1[80] - 股权激励计划需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[88] - 公司应在股东大会等审议通过后60日内授予激励对象限制性股票并完成公告、登记[90] - 若公司未能在60日内完成授予工作，本计划终止实施，3个月内不得再次审议股权激励计划[90] - 公司对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票情况进行自查[88] - 公司需确认激励对象是否满足解除限售条件，对未满足条件的激励对象回购其对应限制性股票[92] - 公司具有对本计划的解释和执行权，可对激励对象进行绩效考核[94] - 公司不得为激励对象获取限制性股票或解除限售提供财务资助[94] - 公司应按规定履行申报、信息披露等义务，配合激励对象解除限售[94] - 公司代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得税及其他税费[95] - 若公司出现特定情形，本计划即行终止，未解除限售的限制性股票由公司回购[100] - 公司因信息披露问题导致不符合条件，未解除限售的股票由公司回购，已解除限售的激励对象应返还权益[101] - 激励对象正常职务调整、退休等情况，公司有权决定解除限售比例，剩余未达条件的股票由公司回购[102][103] - 激励对象出现违规情形，应返还收益，未解除限售的股票由公司回购[104] - 公司在股东大会审议前变更计划需董事会审议通过，审议后变更由股东大会等决定且不得提前解除限售和降低授予价格[107] - 公司在股东大会审议前终止计划需董事会审议通过，审议后终止由股东大会等决定[108] - 公司终止实施计划，自决议公告之日起3个月内不再审议和披露股权激励计划草案[109] - 公司发生资本公积转增股本等事项需调整尚未解除限售的限制性股票回购数量和价格，增发不调整[111][113] - 公司股东大会授权董事会依规定调整回购价格和数量，其他原因调整需经董事会决议和股东大会等批准[114] - 公司实施回购需召开董事会审议方案，必要时提交股东大会等批准，按规定处理并向交易所和结算公司办理手续[115] - 本计划尚需国资主管单位审核批准和股东大会等审议通过才可实施[118] - 本计划解释权归公司董事会[118]

激励计划概况 - 公司为中铝国际工程股份有限公司，证券代码601068[1] - 本次激励计划为2023年限制性股票激励计划[3] - 有效期最长不超过72个月[3][26] 时间节点 - 2023年12月8日董事会、监事会审议通过相关议案[11] - 2024年4月2日国务院国资委原则同意实施[12] - 2024年4月18日董事会、监事会审议通过草案修订稿[12] - 2024年4月18 - 28日公示拟激励对象名单[14] - 2024年5月17日披露召开股东大会通知[14] - 2024年6月12日公告激励对象核查意见[14] - 2024年6月18日股东大会审议通过相关议案[15] 调整情况 - 激励对象由242名调整为240名[18] - 限制性股票数量由2750.61万股调整为2715.83万股[18] 授予信息 - 授予日为2024年6月18日，授予数量2715.83万股[25] - 授予人数240人，授予价格2.37元/股[25] - 股票来源为发行公司A股普通股[25] 限售与解除限售 - 分三批次解除限售，限售期24、36、48个月[26] - 首次及预留授予解除限售比例40%、30%、30%[27] 激励对象获授情况 - 董事长李宣传等获授26.74万股，各占0.92%[27] - 副总经理刘瑞平获授22.73万股，占0.78%[27] - 刘东军等获授20.06万股，各占0.69%[27][28] - 总法律顾问自杰获授16.07万股，占0.55%[28] - 其他人员获授2523.25万股，占86.54%[28] 授予占比 - 首次授予2715.83万股，占93.14%[28] - 预留授予200.00万股，占6.86%[28] - 合计2915.83万股，占100%[28] 其他规定 - 激励对象个人考核需达70分及以上[24] - 董事等权益授予价值不超薪酬40%[29]

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-029 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 根据中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）2023 年年度 股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会、2024 年第一次 H 股类别 股东会的授权，公司于 2024 年 6 月 18 日召开第四届董事会第二十一 次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相 关事项的议案》，对《中铝国际工程股份有限公司 2023 年限制性股 票激励计划》（以下简称本次激励计划）相关事项进行调整，现将有 关事项说明如下： （二）2024 年 4 月 3 日，公司披露了《中铝国际工程股份有限 公司关于 2023 年限制性股票激励计划获得国务院国资委批复的公告》 (公告编号：临 2024-015)，公司收到由控股股东中国铝业集团有限 公司转来的国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国务院国资委） 《关于中铝国际工程股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》 （国资考分〔2024〕108 号），国务院国资委原则同意公司实施限制 性股票激励计划。 （三）2024 年 4 月 18 日， ...

激励计划 - 公司2023年12月8日审议通过2023年限制性股票激励计划相关议案[1] 自查情况 - 自查期为2023年6月8日至12月8日[3] - 自查期1名核查对象买卖公司股票[4] - 1名激励对象交易股票与内幕信息无关[4] - 自查未发现利用内幕信息交易获利情况[4] 保密措施 - 公司策划激励计划限定人员范围并保密[4]

新策略 - 2023年限制性股票激励计划涉及董事、高级管理人员9人[1] - 2023年限制性股票激励计划涉及其他管理人员及核心技术骨干231人[2][3][4]

会议信息 - 第四届董事会第二十一次会议于2024年6月18日现场召开，6月13日邮件通知[2] - 应出席董事9人，实际出席9人，有效表决人数9人[2] 议案表决 - 《关于调整公司第四届董事会专门委员会人员组成的议案》9人同意通过[4] - 《关于调整公司“十四五”发展规划的议案》9人同意通过[5] - 《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》5人同意，4人回避[7] - 《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》5人同意，4人回避[7] - 《关于公司清算注销铝应用设计分公司的议案》9人同意通过[9] 激励计划 - 激励对象由242名调为240名，限制性股票数量由2750.61万股调为2715.83万股[6] - 2024年6月18日为首次授予日，2.37元/股向240人授予2715.83万股[7]

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：2024-026 中铝国际工程股份有限公司 2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股 类别股东会及2024年第一次H股类别股东会 决议公告 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 重要内容提示： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 18 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市海淀区杏石口路 99 号 C 座中 铝国际工程股份有限公司 312 会议室 (三) 出席会议的普通股股东持有股份情况： 2023 年年度股东大会 公司 2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会及 2024 年第一次 H 股类别股东会由公司董事会召集，由公司董事长李宜华先 生主持。会议的召集、召开、表决方式符合《中华人民共和国公司法》 等法律、法规及《中铝国际工程股份有限公司章程》等的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1.公司在任董事 9 人，出席 8 人，非执行董事张德成先 ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-025 中铝国际工程股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 激励对象的核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 （一）本次激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中铝国际工程股份有限公司章程》 等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。 （二）激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的 情形： 1.最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）根据《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《中央企业控股上市公司 实施股权激励工作指引》（以下简称《工作指引》）等相关法律、法规 及规范性文件的规定，对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称本 次激励计划）的激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结 合公示情况对本次激励计划的激励对象进行了核查，相关情况如下： 一、公示情况 2023 年 12 月 8 日，公司召开 ...