新疆宝地矿业股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000144 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) ： 新疆宝地矿业股份有限公司 内部控制审计报告 ( 截止 2023 年 12 月 31 日 ) 页 次 目 一、 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000144 号 新疆宝地矿业股份有限公司全体股东: 1-2 下载 i m 基金計師事務所 长台计师事务所(特殊普 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [10 电话 : 86 (10) 5835 0011 传真 : 86 (1 内部控制审计报告 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了新疆宝地矿业股份有限公司〈以下简称宝地矿业 公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆宝地矿业股份有限公司 预计 2024 年度对外提供担保额度的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为新疆宝地矿业股份有限公司(以下简称"宝地矿业"或"公司") 首次公开发行股票并在主板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号 -- 规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求,对宝地矿业 预计 2024 年度对外提供担保额度事项进行了审慎核查,现将核查情况及核查意 见说明如下: 一、担保情况概述 为进一步满足所属子公司生产经营及投资计划需求,宝地矿业拟于 2024年 度向控股子公司和静县备战矿业有限责任公司(以下简称"和静备战")提供融 资担保 6,120.00 万元;为全资子公司青海省哈西亚图矿业有限公司(以下简称 "哈西亚图")提供融资担保 50.838.44 万元。具体的担保方式仅限于信用担保, 实际提供担保金额、担保期限以最终签署的担保文件为准。实际担保发生或者签 署担保协议时,公司将按规定要求被担保对象提供相应反担保 ...

新疆宝地矿业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内，公司监事会全体成员按照《公司法》《证券法》《公 司章程》及《监事会议事规则》等相关规定和要求，本着恪尽职守、 勤勉尽责、切实维护公司利益和广大股东权益的工作态度，依法独 立行使职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作、财务状况、 关联交易、内部控制以及董事、高级管理人员履职情况等进行监督， 现将监事会 2023 年度的主要工作报告如下： 一、监事会会议情况 报告期内，监事会采用线上及线下相结合方式共召开 9 次会议， 依法审议通过了重大资产重组、关联交易、利润分配等 53 项议案。 会议的召集、召开、出席会议的人数和表决程序等，均符合《公司 法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定和要 求。会议召开的具体情况如下： | | 第三届监 | 2023 | 年 | 1.审议《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金监管协议 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 事会第十 | | 2 月 | 25 | 的议案》； | | 二次会议 | | 日 | | | | | | | | 1.听取《新疆宝地矿业股份 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 证券代码：601121 证券简称：宝地矿业 公告编号：2024-008 新疆宝地矿业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 召开的日期时间：2024 年 5 月 8 日 10 点 30 分 召开地点：新疆乌鲁木齐市沙依巴克区克拉玛依东街 390 号深圳城大厦 30 楼会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一）股东大会类型和届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日 至 2024 年 5 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东 ...

一、持续督导工作情况 在2023年持续督导工作中,保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》 的相关规定,尽责完成持续督导工作。 | 序号 | 工作内容 | 完成或督导情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度, 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 作计划 | 保荐机构制定了持续督导工作制度,并 制定了相应的工作计划 | | | 根据中国证监会相关规定,在持续督导工 | 已与公司签订保荐协议,上述协议已明 | | | 作开始前,与上市公司或相关当事人签署 | 确了各方在持续督导期间的权利和义 | 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆宝地矿业股份有限公司 2023年持续督导年度报告书 | 保荐机构 | 申万宏源证券承销保荐 | 上市公司简称 | 宝地矿业 | | --- | --- | --- | --- | | | 有限责任公司 | | | | 保荐代表人 | 陈国飞、罗敬轩 | 上市公司代码 | 601121 | | 报告年度 | 2023年 | 报告日期 | 2024年4月 ...

公司代码：601121 公司简称：宝地矿业 新疆宝地矿业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 新疆宝地矿业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保 ...

新疆宝地矿业股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 您可使用手机"扫一扫" 报告编码:京24 新疆宝地矿业股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023 年 12 月 31 日） 页 次 目 录 大华核字[2024]0011000443 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 1-2 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 Í 说明 新疆宝地矿业股份有限公司 2023 年度非经营 3-4 IÍ 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 大學食計師事務所 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011000443 号 新疆宝地矿业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了新疆宝 地矿业股份有限公司(以下简称宝地矿业公司)2023年度财务报表, 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合 并及母公司利润表 ...

新疆宝地矿业股份有限公司 独立董事潘银生 2023 年度述职报告 2023 年 11 月 13 日，新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"公司"） 召开 2023 年第三次临时股东大会，完成董事会换届选举，本人当选为公 司第四届董事会独立董事并正式履职。在 2023 年较短的履职期间，作为 公司的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《新疆宝地矿业股份有限公司章程》《新疆宝地矿业股份 有限公司独立董事工作制度》的有关规定，认真履行了独立董事的各项职 责，维护公司利益和广大投资的利益，促进了公司规范发展。现就本人 2023 年度担任公司独立董事期间履职情况汇报如下： 一、本人基本情况 本人潘银生，正研级高级工程师；2021 年 5 月退休。现任新疆中泰 （集团）有限责任公司董事；中国核能行业协会信息化专业委员会主任； 2023 年 11 月 13 日，经公司 2023 年度第三次临时股东大会审议通过的 《关于选举第四届董事会独立董事的议案》，本人当选了公司第四届董事 会独立董事。 作为公司的独立董事，具备独立 ...

2023 年度持续督导意见 独立财务顾问 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆宝地矿业股份有限公司 重大资产购买暨关联交易 之 二零二四年四月 声 朗 申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称"独立财务顾问"、"申万 宏源承销保荐"）受新疆宝地矿业股份有限公司(以下简称"宝地矿业"、"上 市公司")委托,担任上市公司2023年重大资产购买暨关联交易之独立财务顾问。 本独立财务顾问严格按照《公司法》《证券法》《重组管理办法》《上市规 则》等法律法规的有关规定和要求,按照证券行业公认的业务标准、道德规范, 本着诚实信用、勤勉尽责的态度,在认真审阅相关资料和充分了解本次交易行为 的基础上,出具独立财务顾问持续督导意见。 本独立财务顾问对本次交易出具持续督导意见的依据,是交易各方提供的资 料,并基于其所提供的为出具本持续督导意见所依据的所有文件和材料真实、准 确、完整、及时,不存在重大遗漏、虚假记载或误导性陈述。 本持续督导意见不构成对上市公司的任何投资建议,投资者根据本持续督导 意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险,本独立财务顾问不承担任何责任。 本独立财务顾问未委托或授权其他任何机构或个人提供未在本持 ...

证券代码：601121 证券简称：宝地矿业 公告编号：2024-017 新疆宝地矿业股份有限公司 关于董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日召开 了第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议，董事会审议通过了《关 于确认高级管理人员 2023 年度薪酬及 2024 年度薪酬方案的议案》，基于谨慎性 原则，对于《关于确认董事 2023 年度薪酬及 2024 年度薪酬方案的议案》《关于 确认监事 2023 年度薪酬及 2024 年度薪酬方案的议案》全体董事、监事分别进行 了回避表决，将议案直接提交股东大会审议。 一、2023 年度薪酬发放情况 根据公司 2023 年度薪酬考核方案，现对公司董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬发放情况披露如下： | 姓名 | 职务 | 任职状态 | 2023 年度从公司获得的 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 税前报酬总额（ ...