债券发行 - 公司于2021年3月4日发行3450万张可转换公司债券，总额34.5亿元，初始转股价20.25元/股[5] 转股价格调整 - “环旭转债”转股价格2025年1月6日起由18.84元/股调为18.83元/股[6][12] - 2021年3月6日转股价格从20.25元/股调为19.75元/股[7] - 2022年6月13日转股价格从19.75元/股调为19.49元/股[7] - 2022年7月21日转股价格从19.49元/股调为19.52元/股[7] 转股时间 - 2025年1月3日“环旭转债”停止转股，1月6日起恢复[4][6][12] 股权激励行权 - 2015年股票期权激励计划行权价15.54元/股，有效期至2025年11月24日[8] - 2019年股权激励计划首次授予部分第四季度行权价11.71元/股，行权期为2023年11月28日至2024年11月27日[8] 股份变动 - 2024年11月4日至12月31日，公司股票期权自主行权完成股份登记2044859股，总股本增加[8] 行权公式 - 2024年6月6日至11月1日公司股票期权行权适用增发新股或配股的调整公式P1＝（P0+A×k）/（1+k）[10]

可转债转股情况 - 2024年第四季度18,000元“环旭转债”换为公司股票，形成股份954股[4][7] - 截至2024年12月31日，累计144,000元“环旭转债”换股，形成股份7,378股，占转股前公司已发行股份总额的0.0003%[4] - 截至2024年12月31日，尚未转股的“环旭转债”金额为3,449,856,000元，占可转债发行总额的99.9958%[4][7] 股票期权激励计划行权情况 - 2024年第四季度公司股票期权激励计划行权且完成股份过户登记2,057,759股[4] - 2024年第四季度2015年股票期权激励计划行权且完成股份过户登记160,550股，截至2024年12月31日累计行权8,961,442股，占可行权股票期权总量的44.65%[4] - 2024年第四季度2019年股票期权激励计划首次授予部分行权且完成股份过户登记994,816股，截至2024年12月31日累计行权11,463,873股，占可行权股票期权总量的93.52%[4] - 2024年第四季度2023年股票期权激励计划行权且完成股份过户登记902,393股，截至2024年12月31日累计行权902,393股，占可行权股票期权总量的6.51%[5] 激励计划调整情况 - 2015年股票期权激励计划首次授予人数由1,406人调整为1,382人，首次授予股票期权数量由2,700万份变更为2,663.95万份[10] - 2019年首次授予激励对象人数由536名调整为513名，拟授予股票期权数量由2240万份调整为2164.50万份，其中首次授予部分调整为1716.70万份，预留授予部分为447.80万份[23] - 2024年8月23日，2023年股票期权激励计划激励对象由398人调整为384人，拟注销离职、放弃及绩效考核未达标的激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计63.75万份，股票期权数量由1,450.60万份调整为1,386.85万份[42] 募集资金情况 - 2024年第四季度自主行权登记过户160550股，获募集资金2494947元；截至2024年12月31日，累计登记过户8961442股，累计获募集资金139260809元[20] - 2024年第四季度，2019年股票期权激励计划行权且完成股份登记过户994,816股，获得募集资金11,649,295元；截至2024年12月31日，累计登记过户股份11,463,873股，累计获得募集资金127,954,073元，用于补充公司流动资金[39] - 2024年第四季度行权完成股份登记过户902,393股，获得募集资金12,877,148元；截至2024年12月31日，累计登记过户股份902,393股，累计获得募集资金12,877,148元，用于补充公司流动资金[44] 股份数量情况 - 2024年9月30日无限售条件流通股为2,211,843,298股，2024年12月31日为2,190,556,466股[46] - 2024年9月30日总股本为2,211,843,298股，2024年12月31日为2,190,556,466股[46] - 股票期权行权数量为2,057,759股[46] - 回购股份注销数量为23,345,545股[46]

员工持股计划 - 第三期核心员工持股计划171.525万股公司股票已全部出售完毕[2][4] - 2023年3月3日，171.525万股以12.405元/股非交易过户至该计划账户[3] - 锁定期于2024年3月7日届满，存续期2025年3月7日届满[3] - 存续期届满或提前终止，30个工作日内清算并按份额分配[4]

债券发行 - 2021年3月4日公司发行可转换公司债券3450万张，募集345000万元[2] 股东配售 - 控股股东环诚科技优先配售26418020张，占76.57%[3] - 一致行动人日月光半导体优先配售283970张，占0.82%[3] 股东减持 - 2022 - 2024年环诚科技多次减持，本次减持后占比降至23.01%[4][5][6]

环旭电子股份有限公司 第六届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （一）环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十五次会议的 召开符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议合法有效。 （二）会议通知和材料于 2024 年 12 月 20 日以邮件方式发出。 | 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：2024-099 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过关于第二期核心员工持股计划完成后终止的议案 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（公 告编号：2024-101）。 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分和预留授予部分第 三期到期注销的议案 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 ...

员工持股计划 - 2021年12月21日178.005万股以12.665元/股非交易过户至二期持股计划[4] - 二期持股计划存续期不超36个月，锁定期12个月[5] - 2022年12月23日锁定期届满，2024年12月23日存续期届满[5] - 截至2024年12月12日，二期持股计划股票全部出售完毕[5] - 2024年12月通过终止二期核心员工持股计划议案[6]

员工持股计划 - 2023年11月23日，372,000股以14.54元/股非交易过户至员工持股计划账户[3] - 截至2024年1月16日，信托计划购股5,722,397股，成交82,129,501.83元，均价约14.35元/股[3] - 2023年员工持股计划持股6,094,397股，占总股本0.28%[3] - 锁定期自2024年1月16日起，分12、24个月按50%比例分批解锁[5] 业绩考核 - 2023 - 2024年ROE不得小于10%，每年温室气体减排至少3,752.5公吨[6] - 2023年度ROE为12.02%，温室气体减排达3,752.5公吨[8] 用户数据 - 2023年员工持股计划持有人90人，84人在职、6人离职，在职考核均达标[10] 解锁情况 - 2023年员工持股计划第一个解锁期对应3,047,198股[11] - 考评达标员工持有份额95.78%，离职员工4.22%[11] - 第一个锁定期于2025年1月16日届满，符合标准应解锁[2]

激励计划审议 - 2019年8月22日审议通过激励计划相关议案[8] - 2019年11月18日股东大会审议通过激励计划相关议案[10] - 2021年10月26日审议通过首次和预留授予部分第一个行权期相关议案[13] 激励对象与期权数量调整 - 2019年11月28日首次授予激励对象由536名调为513名，期权由2240万份调为2164.50万份[11] - 2022年10月25日因部分对象离职等注销108.545万份期权，激励对象由477人调为448人[16] - 2023年10月24日因部分对象离职等注销29.9550万份期权，激励对象由448人调为423人[20] 行权价格调整 - 2022年5月23日首次授予部分行权价由12.67元/股调为12.41元/股，预留部分由21.15元/股调为20.89元/股[15] - 2023年4月25日首次授予部分行权价由12.41元/股调为11.98元/股，预留部分由20.89元/股调为20.46元/股[18] - 2024年4月23日首次授予部分行权价由11.98元/股调为11.71元/股，预留部分由20.46元/股调为20.19元/股[22] 期权注销 - 2022年12月5日注销首次授予部分165.8795万份、预留授予部分39.60万份到期未行权期权[17][18] - 2024年3月29日注销首次授予部分88.0252万份、预留授予部分29.70万份到期未行权期权[21] - 2024年12月23日审议通过首次和预留授予部分第三期到期注销议案[22]

会议安排 - 公司第六届监事会第十一次会议通知和材料于2024年12月20日邮件发出[2] - 会议于2024年12月23日以通讯表决方式召开[2] 会议情况 - 监事会会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 审议结果 - 审议通过2019年股票期权激励计划部分第三期到期注销议案[3] - 表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[4]

激励对象调整 - 2019年首次授予激励对象由536名调为513名[6] - 2021年首次授予激励对象由513人调为477人，预留授予由5人调为4人[8] - 2022年首次授予激励对象由477人调为448人[10] - 2023年首次授予激励对象由448人调为423人[13] 期权数量调整 - 2019年拟授予股票期权由2240万份调为2164.50万份[6] - 2020年向5名激励对象授予114万份[7] - 2021年首次授予注销98.45万份，预留授予注销15万份[8] - 2022年首次授予注销108.545万份及165.8795万份，预留授予注销39.60万份[10][11] - 2023年首次授予注销29.9550万份[13] - 2024年首次授予注销880,252份，预留授予注销29.70万份[14] - 2024年拟注销首次授予794,580份，预留授予29.70万份[15] 行权价格调整 - 2022年首次授予行权价由12.67元/股调为12.41元/股，预留授予由21.15元/股调为20.89元/股[9] - 2023年4月首次授予由12.41元/股调为11.98元/股，预留授予由20.89元/股调为20.46元/股[12] - 2024年4月首次授予由11.98元/股调为11.71元/股，预留授予由20.46元/股调为20.19元/股[14] 行权期情况 - 2019年首次授予第三个行权期为2023年11月28日至2024年11月27日，90名激励对象794,580份到期未行权[16] - 2019年预留授予第三个行权期为2023年11月9日至2024年11月8日，4名激励对象29.70万份到期未行权[16] 其他 - 本次注销不影响公司财务和经营成果[18] - 监事会同意本次股票期权注销[19] - 律师事务所认为注销符合规定，需履行披露和注销手续[20]