北京德恒（无锡）律师事务所 关于国联证券股份有限公司 2023 年度股东大会 的法律意见 无锡市滨湖区太湖新城金融一街 15 号平安财富中心 8 层 电话:0510-85215998 传真:0510-85215778 邮编:214000 北京德恒（无锡）律师事务所 关于国联证券股份有限公司 2023 年度股东大会的法律意见 北京德恒（无锡）律师事务所 关于国联证券股份有限公司 2023 年度股东大会 的法律意见 编号：26G20240054 致：国联证券股份有限公司 北京德恒（无锡）律师事务所受国联证券股份有限公司（以下简称"国联证 券"或"公司"）委托，指派本所律师出席国联证券股份有限公司 2023 年度股东大 会（以下简称"本次股东大会"），并对本次股东大会的合法性进行见证并出具法 律意见。本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等有关法律、法规 和规范性文件以及《国联证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《国联证券股份有限公司股东大会议事规则》的规定而出具。 为出具本法律意见，本所律师审查了本次股东大会的 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-026 号 国联证券股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）《关于选举薛春芳女士为公司监事会主席的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获通过。 同意薛春芳女士（简历后附）担任公司监事会主席，任期自监事会审议通过 之日起至第五届监事会任期届满之日止。 特此公告。 国联证券股份有限公司(以下简称"公司")第五届监事会第十三次会议于 2024 年 6 月 19 日以口头方式发出通知，经全体监事同意后，于 2024 年 6 月 19 日在公司总部国联金融大厦 4 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人（其中：监事徐看先生、监事徐静 艳女士、监事周敏先生以通讯方式出席）。会议由过半数监事推举薛春芳女士主 持，公司相关高级管理人员列席本次会议。 会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则 及《国联证券股 ...

财、关联交易、对外捐赠等事项； （十）决定公司内部管理机构和分支机构的设置； 国联证券股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《证券公司治理准则》、《国务院关于股份有限公司境 外募集股份及上市的特别规定》、《到境外上市公司章程必备条款》、《关于到香港上市公 司对公司章程作补充修改的意见的函》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下 简称"《联交所上市规则》"）、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律、行政法规和规范性文件以及《国联证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制订本规则。 第二章 董事会的职权与组成 第二条 公司设立董事会，对股东大会负责。 第三条 董事会共有 9 名董事，设董事长一人。独立董事人数为 3 人。董事由股东大 会选举产生，任期 3 年，董事任期 ...

2024 年 4 月 29 日，国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监 事会第十一次会议审议通过《关于变更监事暨提名监事候选人的议案》，徐法良 先生因到龄退休将不再担任公司第五届监事会监事、监事会主席职务，公司监事 会同意提名薛春芳女士为公司第五届监事会监事候选人，并提交公司股东大会选 举；同意薛春芳女士当选后，徐法良先生不再担任公司监事、监事会主席（公告 编号：2024-013 号）。 2024 年 6 月 19 日，公司 2023 年度股东大会审议通过《关于变更监事的议 案》，选举薛春芳女士为公司监事，徐法良先生不再担任公司监事、监事会主席 （公告编号：2024-025 号）。同日，公司第五届监事会第十三次会议审议通过《关 于选举薛春芳女士为公司监事会主席的议案》，同意薛春芳女士担任公司监事会 主席，任期自监事会审议通过之日起至第五届监事会任期届满之日止（公告编号： 2024-026 号）。 证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-027 号 国联证券股份有限公司 关于变更监事、监事会主席的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大 ...

国联证券股份有限公司 章程 二○二四年六月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份和注册资本 4 | | 第四章 | 减资和购回股份 8 | | 第五章 | 购买公司股份的财务资助 10 | | 第六章 | 股票和股东名册 12 | | 第七章 | 党的组织 17 | | 第八章 | 股东的权利和义务 18 | | 第九章 | 股东大会 26 | | 第十章 | 类别股东表决的特别程序 45 | | 第十一章 | 董事会 47 | | 第十二章 | 独立董事 57 | | 第十三章 | 经理及高级管理人员 63 | | 第十四章 | 董事会秘书 68 | | 第十五章 | 监事会 70 | | 第十六章 | 公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的资格和义务 74 | | 第十七章 | 财务会计制度与利润分配 82 | | 第十八章 | 会计师事务所的聘任及内部审计 87 | | 第十九章 | 公司的合并与分立 90 | | 第二十章 | 公司解散和清算 91 | | 第二十一章 | 公司章程的修订程序 93 | | ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年5月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 國聯證券股份有限公司 呈交日期: 2024年6月5日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 01456 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 442,640,000 | RMB | | 1 RMB | | 442,640,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 442,640,000 | RMB | | 1 RMB | | 442,640,000 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) ...

报告公司投资评级 - 报告给予国联证券"买入"评级，维持此前评级 [1] 报告的核心观点 支付交易对价11.31元/股，定价体现长期整合良好预期 - 此次交易以发行A股股份的方式支付交易对价，发行价格为11.31元/股，相较停牌前一交易日收盘价高出8.13%，定价体现了对长期整合的良好预期 [4] 国联与民生证券合并后有望跻身行业前20 - 以2023年末数据测算，国联证券净资产181亿元，民生证券净资产158亿元，加上配套募资，合并后的机构净资产规模将跻身行业前20名 [5] 经纪与投行业务有整合机会 - 国联证券经纪业务和投行业务占营收比重较高，民生证券投行业务一直是优势业务，两家公司在业务结构和区域布局上存在一定互补性，合并后有望实现协同效应 [7][8][10] 根据相关目录分别进行总结 国联证券财务数据 - 2023年国联证券实现营业收入29.55亿元，同比增长12.68%；归母净利润6.71亿元，同比下降12.51% [7] - 经纪业务和投资业务是国联证券主要收入来源，2021-2023年占营收比重分别为21%/21%/17%和47%/44%/42% [7] 民生证券财务数据 - 2023年民生证券营业收入37.99亿元，同比增长50%；归母净利润6.81亿元，同比增长222.68% [8] - 投行业务一直是民生证券的优势业务，2021-2023年占营收比重分别为43%/63%/56% [8] - 2023年民生证券IPO发行上市20家，行业排名第5，市场份额5.65%；共计募集资金200.67亿元，市场份额5.59% [10] 国联证券与民生证券的优势互补 - 从区域来看，民生证券分支机构网点重点覆盖河南地区，国联证券则主要在无锡及苏南地区有较高市场占有率，两家公司的兼并将形成一定优势互补 [10]

国联证券股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）A 股股票于 2024 年 5 月 15 日、5 月 16 日连续两个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，根据《上 海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情况。 经公司自查并向控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称 "国联集团"）和实际控制人无锡市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简 称"无锡市国资委"）书面函证，截至本公告披露日，除公司已披露的正在筹划 通过发行 A 股股份的方式收购民生证券股份有限公司 100%股份并募集配套资金 （以下简称"本次交易"）事项外，确认不存在其他应披露而未披露的重大信息。 证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-021 号 公司敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司 A 股股票于 2024 年 5 月 15 日、5 月 16 日连续两 ...

1 2 2024 5 16 无锡市人民政府国有资产监督管理委员会 关于国联证券股份有限公司 股票交易异常波动问询情况的回函 国联证券股份有限公司: 你公司《关于国联证券股份有限公司股票交易异常波动的问 询函》已知悉,现就有关情况回复如下: 作为你公司的实际控制人,除你公司已披露事项外,不存在 涉及你公司其他应披露而未披露的重大信息,包括但不限于重大 资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、 股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事 项。 特此回函。 管理委员会 无锡市人民政府国有 2024年5 ...