证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-052 号 国联证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 问题征集：投资者可于 2023 年 11 月 21 日（星期二）至 11 月 27 日（星 期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目，或者通过 公司邮箱（glsc-ir@glsc.com.cn）进行提问。公司将在业绩说明会上就投资者普 遍关心的问题予以回答。 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日发布公 司 2023 年第三季度报告。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司 2023 年前 三季度业绩与经营情况，公司拟于 2023 年 11 月 28 日（星期二）16:00—17:00 召开 2023 年第三季度业绩说明会（以下简称"业绩说明会"）。 一、业绩说明会类型 业绩说明会以网络互动方式召开，公司将针对 2023 年前三季度业绩与经营 情况与投资者进 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年10月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 國聯證券股份有限公司 呈交日期: 2023年11月3日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | 是 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 01456 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 442,640,000 | RMB | | 1 RMB | | 442,640,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 442,640,000 | RMB | | 1 RMB | | 442,640,000 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註 ...

财务表现 - 2023年第三季度，公司营业收入为700,138,741.89元，同比下降10.36%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为126,467,837.76元，同比下降38.70%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为68,807,654.20元，同比下降66.49%[4] - 公司基本每股收益为0.04元，同比下降42.86%[10] - 公司稀释每股收益为0.04元，同比下降42.86%[11] - 公司2023年前三季度的营业总收入为25.07亿人民币，较去年同期增长22.2%[19] - 公司2023年前三季度的净利润为7.26亿人民币，较去年同期增长12.7%[19] - 公司2023年前三季度营业总收入为1,822,946,216.32元，同比增长6.55%[25] - 利息净收入为120,620,180.72元，较去年同期大幅增长97.19%[25] - 投资收益达到618,433,952.45元，增长12.89%[25] - 综合收益总额为1,061,139,655.98元，同比增长68.53%[26] 现金流量 - 2023年第三季度，公司经营活动产生的现金流量净额为-1,650,034,767.90元[21] - 2023年第三季度，公司投资活动产生的现金流量净额为151,080,677.81元[21] - 2023年第三季度，公司筹资活动产生的现金流量净额为4,074,950,703.99元[22] - 2023年第三季度，公司现金及现金等价物净增加额为2,579,176,617.78元[22] - 经营活动产生的现金流量净额为-560,557,311.56元[27] - 投资活动产生的现金流量净额为-2,033,879,378.91元[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为4,091,997,637.49元[28] - 现金及现金等价物净增加额为1,498,307,622.60元[28] 公司股权结构 - 公司控股股东持有公司48.60%股份，无其他关联关系或一致行动安排[13] - 公司截至2023年9月30日，共有97,004户股东，其中A股股东96,907户，H股登记股东97户[14] 资产负债情况 - 2023年第三季度，公司资产总计为88,357,209,915.94元[23] - 2023年第三季度，公司负债合计为70,772,154,688.13元[24] - 2023年第三季度，公司所有者权益合计为17,585,055,227.81元[24]

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-048 号 二、董事会会议审议情况 （一）《国联证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。 国联证券股份有限公司 第五届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十二次会议于 2023 年 10 月 13 日以书面方式发出通知，于 2023 年 10 月 27 日在公司总部国联 金融大厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：董事长葛小波先生、独立 董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生、独立董事高伟先生以通讯方式出席）。 会议由董事长葛小波先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。 会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则 及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的 相关规定。 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-049 号 住所：香港上环德辅道中 189 号李宝椿大厦 2103-4 室 国联证券股份有限公司 关于为国联证券（香港）有限公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 一、担保情况概述 2021 年 8 月 24 日，公司第四届董事会第二十次会议审议并通过了《关于 为国联证券（香港）有限公司提供担保的议案》，同意公司为国联香港及其全资 子公司提供总额不超过 1 亿美元的担保，自董事会审议通过之日起 24 个月内有 效。上述担保有效期内，公司并未实际为国联香港及其全资子公司提供担保。 2023 年 10 月 27 日，公司第五届董事会第十二次会议审议并通过了《关于 为国联证券（香港）有限公司提供担保续期的议案》，同意公司为国联香港及其 全资子公司提供总额不超过 1 亿美元的担保，自董事会审议通过之日起 24 个月 内有效（以下简称"本次担保"）。 二、被担保人基本情况 名称：国联证券（香港）有限公司 1 被担保人名称：国联证券 ...

黄葳先生与公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上 的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》第 3.2.2 条所列情形。除参加公司 H 股员工持股计划，黄葳先生 未持有公司股份。 关于聘任首席信息官的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第五 届董事会第十二次会议，审议通过了《关于聘任公司首席信息官的议案》，同意 聘任黄葳先生（简历详见附件）担任公司首席信息官，任期自本次董事会审议通 过之日起至公司第五届董事会届满之日止。 特此公告。 国联证券股份有限公司董事会 证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-051 号 国联证券股份有限公司 1 附件： 黄葳先生，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，南京大学工商管理 硕士。黄葳先生于 2017 年加入本公司，现任公司信息技术总部行政负责人（A 角），兼任华英证券有限责任公司首席信息官。曾任 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-050 号 国联证券股份有限公司 关于设立国联招证科创基金暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、关联交易概述 公司全资子公司国联证券（香港）有限公司（以下简称"国联香港"）的全 资子公司国联国际拟出资 2,000 万美元与关联人锡洲国际以及非关联方招商证券 投资管理（香港）有限公司（以下简称"招证投资"）和其他投资者共同设立国 联招证科创基金，基金规模 1 亿美元。关联人双湾投资有限公司（以下简称"双 湾投资"）为普通合伙人，国联国际为有限合伙人。国联香港全资子公司国联证 券国际资产管理有限公司（以下简称"国联国际资管"，持有第 9 号牌照，可以 1 交易简要内容：国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）下属企业国 联证券国际有限公司（以下简称"国联国际"）拟出资 2,000 万美元与关 联人锡洲国际有限公司（以下简称"锡洲国际"）及其他投资方共同设立 国联招证科创基金一期有限合伙基金（暂定名，以下简称"国联招证科 ...

国联证券股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第十二次会议审议相关事项的 事前认可意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交 易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《国 联证券股份有限公司独立董事制度》的有关规定，我们作为国联证券 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅相关议 案的基础上，基于独立判断的立场，对公司第五届董事会第十二次会 议拟审议的相关议案发表如下事前认可意见： （一）《关于设立国联招证科创基金暨关联交易的议案》 1、本次关联交易有利于公司境外资产管理业务的发展，符合公 司和股东的整体利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形，不影 响公司的独立性。 （以下无正文） （本页无正文，为《国联证券股份有限公司独立董事关于第五届董事 会第十二次会议审议相关事项的事前认可意见》之签署页） 吴星宇 朱贺华 高 伟 2、同意将该议案提交公司董事会审议，关联董事应在审议该议 案时回避表决。 ...

国联证券股份有限公司独立董事 1、公司为全资子公司国联证券（香港）有限公司（以下简称"国 联香港"）及其全资子公司提供担保有助于其降低融资成本，满足其 业务发展和运营的资金需求。 2、本次担保事项及会议的审议、表决程序符合《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《公司 章程》等有关规定，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。 3、同意公司为国联香港及其全资子公司提供担保。 （二）《关于设立国联招证科创基金暨关联交易的议案》 1、本次关联交易有利于公司境外资产管理业务的发展，符合公 司和股东的整体利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形，不影 响公司的独立性。 1 2、在本次关联交易的表决过程中关联董事回避表决，决策程序 合法合规。 关于第五届董事会第十二次会议审议相关事项的 独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《国 联证券股份有限公司独立董事制度》的有关规定，我们作为国联证券 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅相关议 案的基础上，基于独立判断的立场，对公司第五届董事会 ...

（股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 董事會會議通知 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 國聯證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈，董事會會議將於 2023年10月27日（星期五）舉行，藉以（其中包括）審議及批准本公司及其附屬公司截 至2023年9月30日止九個月之第三季度業績及其發佈。 承董事會命 國聯證券股份有限公司 董事長 葛小波 中國江蘇省無錫市 2023年10月13日 截至本公告日期，本公司執行董事為葛小波先生；本公司非執行董事為華偉榮先 生、周衛平先生、吳衛華先生、李梭女士及劉海林先生；及本公司獨立非執行董事為 吳星宇先生、朱賀華先生及高偉先生。 ...