国联证券股份有限公司廉洁从业管理办法 第一章 总 则 第一条（目的及依据） 为健全公司内控体制建设，加 强公司及全体员工廉洁从业管理，强化企业文化建设，保 护投资者合法权益，根据《证券法》《证券公司监督管理 条例》、中国证监会发布的《证券期货经营机构及其工作 人员廉洁从业规定》《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督办法》及《关于加强注册制下 中介机构廉洁从业监管的意见》、中国证券业协会发布的 《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》及《证 券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规 则》，结合公司实际，制定本办法。 第二条（基本定义） 本办法所称廉洁从业，是指公司 及全体员工在开展证券业务及相关活动中，严格遵守法律 法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公 德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经 营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不 正当利益或者谋取不正当利益。 第三条（管理目标和总体要求）公司董事会明确廉洁 从业管理目标和总体要求是牢固树立正确的廉洁从业理 1 念，将廉洁从业融入企业文化之中；建立健全涵盖所有业 务及各个环节的廉洁从业内部控制机制 ...

国联证券股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第十三次会议审议相关事项的 独立意见 2、在本次关联交易的表决过程中关联董事回避表决，决策程序 合法合规。 3、同意该关联交易事项。 （一）《关于与国联集团续签持续性关联交易框架协议并确定年 度上限的议案》 3、同意该关联交易事项。 （二）《关于上海星立方大厦 B 栋租赁与装修暨关联交易的议 案》 1 1、本次关联交易主要为了满足公司办公场所需求，有利于提高 工作效率，有利于提升公司的品牌形象和影响力，不存在损害公司及 公司中小股东合法利益的情形。 1、关联交易框架协议中约定的各类关联交易为公司、无锡市国 联发展（集团）有限公司及其联系人（按照《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》中的定义）的日常经营业务，定价原则和交易原则 公平合理，且按一般商业条款订立，符合公司和股东的整体利益，不 存在损害公司及公司中小股东合法利益的情形。 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《国 联证券股份有限公司独立董事制度》的有关规定，我们作为国联证券 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-056 号 国联证券股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次会议于 2023 年 12 月 21 日以书面方式发出通知，于 2023 年 12 月 27 日在公司总部国联 金融大厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：董事长葛小波先生、独立 董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生、独立董事高伟先生以通讯方式出席）。 会议由董事长葛小波先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。 会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则 及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的 相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于与国联集团续签持续性关联交易框架协议并确定年度上限的议 案》 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-058 号 国联证券股份有限公司 关于房屋租赁和装修暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1 交易简要内容：国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）租入关联方 上海虹茂置业有限公司（以下简称"虹茂置业"）持有的上海星立方大厦 B 座 1 层商业、B 座 2-4 层、6-10 层房屋用于办公，租赁面积 12,940.35 平方米（包括公用区域分摊面积），年租金 3,306.26 万元，起租日暂定 2024 年 7 月 1 日（实际起租日前为装修施工期，实际起租日视装修施工 进展，以出租方书面通知为准），租赁期限至 2026 年 12 月 31 日止。公 司委托关联方上海虹鼎置业有限公司（以下简称"虹鼎置业"）负责租赁 房屋装修的招标、管理、验收、付款和结算等相关工作。虹鼎置业通过 公开招标确定总承包单位为独立第三方上海康业建筑装饰工程有限公司 （以下简称"康业装饰"）和关联方华昕设计集团有限公司（以下简称"华 昕设计"）， ...

（股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 公 告 重續持續關連交易框架協議 茲提述本公司日期為2020年12月18日之公告，內容有關本公司與國聯集團訂立證券 及金融框架協議及重續物業租賃及相關服務框架協議。 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 鑒於現有的證券及金融框架協議和物業租賃及相關服務框架協議即將於2023年12月 31日屆滿，本公司於2023年12月27日與國聯集團重續證券及金融框架協議和物業租 賃及相關服務框架協議。 證券及金融框架協議 主要條款 日期： 2023年12月27日 訂約方： 本公司及國聯集團 期限： 證券及金融框架協議有效期為三年，自2024年1月1日起至 2026年12月31日屆滿，經雙方同意並符合上市規則的前提 下可以續期。 1 交易內容 1. 證券及金融產品服務 根據國聯集團要求，本集團為國聯集團及其聯繫人提供一系列金融服務，包 括：證券經紀（含席位租賃）、期貨IB、受託資產管理、代銷 ...

国联证券股份有限公司 关于 2022 年度员工持股计划锁定期届满的公告 证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-055 号 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 4 月 29 日、2022 年 6 月 10 日分别召开第四届董事会第二十五次会议、2021 年度股东大会，同意公 司实施 2022 年度员工持股计划（以下简称"员工持股计划"），后于 2022 年 12 月 22 日完成标的股票的购买及登记过户，具体内容请参阅公司于 2022 年 4 月 30 日、2022 年 6 月 11 日、2022 年 12 月 23 日披露的相关公告（公告编号：2022- 013 号、2022-026 号、2022-063 号）。 三、员工持股计划的交易限制 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律法规及 《国联证券股份有限公司 2022 年度员工持股计划》相关规定，员工持股计划在 1 下列期间不得买卖公司股票： 1、公司审议年度 ...

2023 年 12 月 15 日，公司收到国联集团的书面通知，中国证券监督管理委 员会已向民生证券出具《关于核准民生证券股份有限公司变更主要股东的批复》 （证监许可﹝2023﹞2822 号），核准国联集团成为民生证券主要股东，对国联集 团依法受让民生证券 3,470,666,700 股股份无异议。 证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-054 号 国联证券股份有限公司 关于控股股东获准成为民生证券主要股东的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东无锡市国联发展（集 团）有限公司（以下简称"国联集团"）于 2023 年 3 月 15 日通过司法拍卖竞得 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"）347,066.67 万股股权，具体内 容请参见公司于 2023 年 3 月 16 日披露的《国联证券股份有限公司关于控股股东 竞得民生证券 30.3%股权的公告》（公告编号：2023-013 号）。 公司从国联集团获悉，国联证券和民生证券具体整合事 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-053 号 国联证券股份有限公司 关于设立国联招证科创基金暨关联交易的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、关联交易概述 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开的第 五届董事会第十二次会议审议通过了《关于设立国联招证科创基金暨关联交易的 议案》，同意公司全资子公司国联证券（香港）有限公司（以下简称"国联香港"） 的全资子公司国联证券国际有限公司（以下简称"国联国际"）出资 2,000 万美 元，与关联方锡洲国际有限公司（以下简称"锡洲国际"）及非关联方招商证券 投资管理（香港）有限公司（以下简称"招证投资"）和其他出资方共同设立"国 联招证科创基金一期有限合伙基金"(以下简称"国联招证科创基金"或"基金")， 关联方双湾投资有限公司（以下简称"双湾投资"）为普通合伙人，国联国际为 基金有限合伙人，国联香港的全资子公司国联证券国际资产管理有限公司（以下 简称"国联国际资管"）和招商资本（香港）有限公司 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年11月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 國聯證券股份有限公司 呈交日期: 2023年12月5日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 01456 | 說明 | | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 442,640,000 | RMB | | 1 | RMB | | 442,640,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 442,640,000 | RMB | | 1 | RMB | | 442,640,000 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | ...

根據上市規則第13.51B(2)條及 第13.51(2)(l)條作出的董事資料更新 本公告乃國聯證券股份有限公司（「本公司」，連同其附屬公司統稱「本集團」）根據香 港聯合交易所有限公司證券上市規則（「上市規則」）第13.51B(2)條及第13.51(2)(l)條 作出。 本公司董事會（「董事會」）已獲本公司獨立非執行董事朱賀華先生（「朱先生」）告知， Kaymera Technologies Ltd.（「Kaymera」）已於2023年11月19日向以色列特拉維夫區法 院（「法院」）提交請求一份命令（「該命令」），內容有關於累計約7,400,000美元債務後 啟動法律程序以委任一名臨時受託人。於2023年11月23日，該命令之聆訊已舉行，據 此，法院已委任Kaymera的清盤人。 根據公開資料，Kaymera為根據以色列法律註冊成立的私人公司，主要於以色列從事 移動領域的網絡安全。朱先生曾任Kaymera的非執行董事（作為其風險投資業務活動 的一部分），並已於2023年10月10日辭任。 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示， ...