北京德恒（无锡）律师事务所 关于国联证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会、2023 年第一次 A 股 类别股东大会及 2023 年第一次 H 股类别股东大会 的法律意见 无锡市滨湖区太湖新城金融一街 15 号平安财富中心 8 层 电话:0510-85215998 传真:0510-85215778 邮编:214000 北京德恒（无锡）律师事务所 关于国联证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会、2023 年第一 次 A 股类别股东大会及 2023 年第一次 H 股类别股东大会的法律意见 编号：德恒 26G20230054 号 致：国联证券股份有限公司 北京德恒（无锡）律师事务所受国联证券股份有限公司（以下简称"国联证 券"或"公司"）委托，指派本所律师出席国联证券股份有限公司 2023 年第三次临 时股东大会及类别股东大会（即 2023 年第三次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会、2023 年第一次 H 股类别股东大会，以下简称"本次股东大会"）， 并对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人 ...

国联证券股份有限公司 董事、监事履职考核与薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步健全国联证券股份有限公司（以下简 称公司）考核与薪酬管理体系，完善董事、监事履职考核与 薪酬管理机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等 法律、法规、规范性文件和《国联证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第三条 公司董事会薪酬及提名委员会负责制定董事的 考核标准并进行考核；负责制定董事的薪酬方案。 第二条 本制度适用于公司全体董事及监事。 公司监事会负责制定监事的考核标准并进行考核；负责 制定监事的薪酬方案。 公司股东大会负责审议董事、监事履职考核与薪酬管理 制度。董事、监事薪酬数额和发放方式分别由董事会、监事 会提出方案，报公司股东大会批准后实施。 第四条 公司董事会、监事会可就本制度的调整、优化提 出方案，报股东大会批准后实施。 1 第二章 履职考核 第五条 公司董事、监事实施年度考核，每年考核一次。 第六条 公司董事、监事应当遵守法律法规和《公司章 程》，履行忠实义务和勤勉义务，并保证有足够的时间和精力 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-047 号 国联证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会及 2023 年第一次 A 股类别股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 21 | | --- | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 20 | | | 境外上市外资股股东人数（H 股） | 1 | | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,486,416,815 | | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 1,444,928,472 | | 2023 年第三次临时股东大会 1 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 12 日 (二) 股东大会召开的地点：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 9 层会 议室 (三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况： | 境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） | 4 ...

国联证券股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范国联证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的关联交易，保护公司和全体股东的合法权益，特别 是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上交所上市规则》， 其中"上海证券交易所"简称"上交所"）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上 市规则》，其中"香港联合交易所有限公司"简称"联交所"） 等法律、法规、部门规章、规范性文件和《国联证券股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）并结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度中的关联方包括《上交所上市规则》规定 的关联人和《香港上市规则》规定的关连人士，关联交易包 括《上交所上市规则》规定的关联交易和《香港上市规则》 规定的关连交易。如无特别说明，本制度中金额币种均为人 民币。 1 第三条 公司关联交易应当合法合规、定价公允、审议程 序合规、信息披露规范，具有必要性、合理性。 第四条 公司应当与关联方就关联 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年9月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 國聯證券股份有限公司 呈交日期: 2023年10月6日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 01456 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 442,640,000 | RMB | | 1 RMB | | 442,640,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 442,640,000 | RMB | | 1 RMB | | 442,640,000 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-046 号 国联证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会、2023 年第一 次 A 股类别股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会及 2023 年第一次 A 股类别股东大会 召开的日期时间：2023 年 10 月 12 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 9 层会议室 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引 ...

国联证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 2023 年第一次 A 股类别股东大会 2023 年第一次 H 股类别股东大会 会议资料 2023 年 10 月 1 国联证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会、2023 年第一次 H 股类别股东大会会议资料 目 录 2023 年第三次临时股东大会 | 会 | 议 | 议 程 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 会 | 议 | 须 知 | 4 | | 议案 | | 1：关于制定《国联证券股份有限公司董事、监事履职考核与薪酬管理制度》的议案 | 5 | | 议案 | | 2：关于修订关联交易管理制度的议案 9 | | | 议案 | | 3：关于申请股票期权做市及上市证券做市交易业务资格暨增加业务范围的议案 | 24 | | 议案 | | 年）股东回报规划的议案 4：关于未来三年（2024 年-2026 26 | | | 议案 | | 5：关于延长向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期及授权有效期的议案 | 31 | 2023 年第一次 A 股类别股东大会 议案 1：关于延 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-045 号 国联证券股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 问题征集：投资者可于 2023 年 9 月 20 日（星期三）至 9 月 26 日（星期 二）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目，或者通过公 司邮箱（glsc-ir@glsc.com.cn）进行提问。公司将在业绩说明会上就投资者普遍 关心的问题予以回答。 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 29 日发布公 司 2023 年半年度报告。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司 2023 年半年 度业绩与经营情况，公司拟于 2023 年 9 月 27 日（星期三）13:00—14:00 召开 2023 年半年度业绩说明会（以下简称"业绩说明会"）。 一、业绩说明会类型 业绩说明会以网络互动方式召开，公司将针对 2023 年半年度业绩与经营情 况与投资者进行交流，并在信息披 ...

北京市嘉源律师事务所 关于国联证券股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票之 补充法律意见书(五) 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 語 源 根据发行人与本所签订的《专项法律顾问协议》,本所担任本次发行的专项 法律顾问,并获授权为本次发行出具律师工作报告及法律意见书。本所已于 2023 年 2 月 27 日出具了嘉源(2023) -01-102 号《律师工作报告》、嘉源(2023) -01-101 号《法律意见书》,并于 2023年 1 月 29 日出具了嘉源(2023)-01-026 号《北京市嘉源律师事务所关于国联证券股份有限公司非公开发行 A 股股票之 补充法律意见书(一)》,于 2023年 3月 30 日出具了嘉源(2023)-01-250 号 《北京市嘉源律师事务所关于国联证券股份有限公司向特定对象发行 A 股股票之 补充法律意见书(二)》,于 2023年 4月 28 日出具了嘉源(2023)-01-327 号 《北京市嘉源律师事务所关于国联证券股份有限公司向特定对象发行 A 股股票之 补充法律意见书(三)》,于 2023年 6月 16 日出具了嘉源(2023)-01- ...

中信建投证券股份有限公司 关于 国联证券股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人 二〇二三年九月 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人杨成、陈陆已根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及上海证 券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行 业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-2-1 | | | | 释 义 3 | | --- | | 一、发行人基本情况 4 | | 二、发行人本次发行情况 14 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地址、 | | 电话和其他通讯方式 17 | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 19 | | 五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 20 | | 六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》 | | 和中国证监会及上海证券交易所规定的决策程序的说明 21 | | 七、保荐人关于发行人是否符合国家产业政策所作出的专业判断以及相 ...