SINOTRANS 中国外运股份有限公司 SINOTRANS LIMITED 股票代码：00598HK 601598SH 年度报告 2023 中国外运 |= r pre (2255) 成 就 客 a 造价值 2023年年报 1 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 王泰文 其他安排 孟焰 三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人王秀峰、主管会计工作负责人王久云及会计机构负责人（会计主管人员）丁桂林声明：保证年度 报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司已于2023年10月19日派发2023年半年度股息每股现金红利0.145元（含税），共计1,050,515,846.88 元（含税）。董事会建议公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本（扣除公司回购专用账户中 ...

中国外运股份有限公司 A 股募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范中国外运股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和运用， 保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规 则》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等境 内上市地等法律法规及《中国外运股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并 用于特定用途的资金。 公司实际募集资金净额超出计划募集资金金额的，超出部分（以下简称"超募资金"） 的资金使用与管理，也适用本制度。 本制度仅适用于本公司在境内发行股票及其衍生品种的募集资金管理。本公司在 H 股 或其他市场募集资金管理按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》或相关证券市场的 相关规定执行。 第三条 募集资金运用涉及信息披露事 ...

股票代码：601598 股票简称：中国外运 编号：临 2024-010 号 中国外运股份有限公司 第三届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国外运股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第三届董事会第 二十九次会议通知于 2024 年 3 月 8 日向全体董事发出，本次会议于 2024 年 3 月 22 日在香港以现场结合通讯的方式召开。本次会议由董事长王秀峰先生主持，应 出席董事 10 人，亲自出席会议 9 人，独立非执行董事王泰文先生因其他安排，委 托独立非执行董事孟焰先生代为出席并表决。公司监事及部分高级管理人员列席 了会议。本次会议的通知、召开和表决程序以及会议内容、表决结果符合《中华 人民共和国公司法》及本公司《公司章程》的有关规定。 本次会议审议并表决通过了以下议案： 一、关于 2023 年度财务决算报告的议案 经审议，董事会一致同意该报告，并提交公司股东大会审议。 表决票 10 票，赞成票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 该议案已经公司董事会审计委员会审 ...

中国外运股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 第一章 总则 第一条 为规范中国外运及下属公司选聘会计师事务所行为，提 升审计工作质量，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》（财会〔2023〕4 号）等相关规定，结合工作实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于中国外运及下属公司。 第三条 本办法所称选聘会计师事务所，是指各公司根据相关法 律法规要求，经履行必要法律程序，聘任会计师事务所对财务会计报 告发表审计意见、出具审计报告的行为。 各公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他 法定审计业务的，可以比照本办法执行。 第四条 除上下文另有说明外，下列词语或简称在本办法中具有 以下含义： （一）公司或中国外运：指中国外运股份有限公司； （二）下属公司：指中国外运下属按照企业会计准则纳入中国外 运合并范围的公司； （三）各公司：指中国外运及下属公司； （四）公司章程：指中国外运股份有限公司章程； （五）本办法：指《中国外运股份有限公司选聘会计师事务所管 1 理办法》。 第二章 职责分工 第五条 公司审计委员会负责选聘会计师事务所工作，并监督及 评估其审计工作开展情况。公司审计委员会应当切实 ...

中国外运股份有限公司董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）（前述上市规则合 称"上市地上市规则"）等法律、法规、规范性文件及《中国外运股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，为完善中国外运股份有限公司（以下简称"公 司"）治理，规范董事会秘书行为，保证其认真行使职权、忠实履行义务，促进董事 会的高效运作和科学决策，特制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事 会负责，并向董事长汇报。董事会秘书是公司与中国证监会、上海证券交易所之间的 指定联络人，依据有关法律法规、《公司章程》及上海证券交易所的有关要求履行职责。 公司设立由董事会秘书分管的工作部门。 第三条 董事会秘书应遵守法律、法规、部门规章、规范性文件、上海证券交易所 规则、《公司章程》及本工作细则的有关规定，忠实、勤勉地履行职责。 第二章 董事会秘书的任职条件 第四 ...

中国外运股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 | 3-7 | | 总表 | | 关于中国外运股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024BJAA5F0098 中国外运股份有限公司 中国外运股份有限公司全体股东： 除对中国外运 2023 年度财务报表执行审计，以及将本专项说明后附的汇总表所载 项目金额与我们审计中国外运 2023 年度财务报表时中国外运提供的会计资料和经审计 的财务报表的相关内容进行核对外，我们没有对本专项说明后附的汇总表执行任何附加 程序。 为了更好地理解中国外运 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。 1 专项说明(续) XYZH/2024BJAA5F0098 中国外运股份有限公司 本专项说明仅供中国外运 2023年度报告披露之目的使用,未经本事务所书面同意, 不得用于其他任何目的。 8 - 1 4 4 4 4 5 3 5 ...

中国外运股份有限公司 董事、监事及高管人员所持本公司股份管理规则 第一章 总则 第一条 为加强对中国外运股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事、高级管理 人员所持公司股份及其变动情况的申报、披露与监督工作，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交 易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、香港联合交易所有 限公司(以下简称"联交所")《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》及香港《证券及期 货条例》等相关法律法规，结合《公司章程》的规定，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司的董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管 理。 第三条 董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的或利用他人 账户持有的所有公司股份或者其他具有股权性质的证券。董事、监事和高级管理人员从事 融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份及其衍生品种前，应知悉《中 华人民共和国公司法》、《中华人民 ...

中国外运股份有限公司独立董事提名人声明 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 1 （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； 提名人中国外运股份有限公司董事会，现提名王小丽为中国外运 股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已同意出任中国外运股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与中国外运股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 公司代码：601598 公司简称：中国外运 中国外运股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中国外运股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经 ...

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会要保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，并按照上海证券交易所（以下简称"上交所"）的有关规定及时报送。董事 长为主要责任人，董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，负责公司内幕信息的日常管理工 作以及内幕信息知情人的登记入档及报送事宜。公司董事会秘书工作机构是公司信息披露管 理、投资者关系管理、内幕信息登记备案及报送的日常办事机构。 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准或其指定人员同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道公司内幕信息。公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各分/子公司都应做好内 幕信息的保密工作。公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息， 不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 中国外运股份有限公司内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中国外运股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息及内幕信 息知情人的管理，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华 ...