国投证券股份有限公司 一、交易情况概述 （一）交易目的 公司进出口业务及其他外汇相关业务涉及结算币种多样，其中主要包括美元、 港币、欧元、日元、澳大利亚元、新西兰元、人民币等，当汇率出现较大波动时， 汇兑损益将对公司生产经营产生一定影响。因此，为有效规避和防范外汇市场风 险，平滑汇率波动对公司经营业绩造成的影响，合理降低财务费用，公司及合并 报表范围内下属子公司 2024 年拟根据实际情况，围绕日常经营业务，适时开展 金融衍生品交易业务。 （二）交易金额 关于上海医药集团股份有限公司 2024 年度开展金融衍生品业务的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为上海 医药集团股份有限公司（以下简称"上海医药"或"公司"）持续督导工作的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》以及《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，对上海医 药 2024 年度开展金融衍生品交易业务进行了核查，具体情况如下： 根据业务需求量，公司及公司下属子公司拟开展金融衍生品业务金 ...

国投证券股份有限公司 关于上海医药集团股份有限公司非公开发行 A 股股票 持续督导之保荐总结报告书 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为上海 医药集团股份有限公司（以下简称"上海医药"或"公司"）非公开发行 A 股股 票项目的保荐机构，履行持续督导职责期限至 2023 年 12 月 31 日。目前持续督 导期已经届满，现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，出具本保荐总结报告 书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及相关资料的内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律 责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 | 保荐机构名称 | 国投证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 深圳市 ...

国投证券股份有限公司 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 有关法律法规的规定以及与上海医药签订的保荐协议，国投证券股份有限公司 （以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为保荐机构，对上海医药进行持续 督导，持续督导期为 2022 年 4 月 8 日至 2023 年 12 月 31 日。2023 年度国投证 券对上海医药的持续督导工作情况总结如下： | 序号 | 事项 | 督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执行 了持续督导制度，并制定了相应 | | | | 的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 | 保荐机构已与公司签订《保荐协 | 一、持续督导工作概述 1 | | 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 | 议》，相关协议已明确了各方在 | | --- | --- | --- | | | 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， ...

国投证券股份有限公司 关于上海医药集团股份有限公司 2024 年度对外担保计划的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为上海 医药集团股份有限公司（以下简称"上海医药"或"公司"）持续督导工作的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》以及《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，对上海医 药 2024 年度对外担保计划进行了核查，核查的具体情况如下： 一、担保情况概述 为适应上海医药业务发展需要，满足公司及下属子公司担保融资需求，2024 年度上海医药及下属子公司对外担保额度约合人民币 1,930,528.50 万元（包括人 民币 1,891,284 万元、美金 3,000 万元、新西兰元 4,000 万元，外币按 2023 年 12 月 31 日中国人民银行公布的中间价折算），包括：（一）上海医药本部 2024 年度 对外担保计划额度为美金 3,000 万元、新西兰元 4,000 万元；（二）上海医药的控 股子公司 2024 年度对外担保计划额度 ...

国投证券股份有限公司 关于上海医药集团股份有限公司 2024 年度日常关联交易的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为上海 医药集团股份有限公司（以下简称"上海医药"或"公司"）持续督导工作的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》以及《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，对上海医 药 2024 年度日常关联交易的事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司第八届董事会第八次会议于 2024 年 3 月 28 日审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易/持续关连交易的议案》，预计 2024 年度日常关联交易金额将 不超过人民币 31,421.90 万元，占公司最近一期经审计净资产绝对值低于 5%，无 需提交股东大会审议。 本次日常关联交易符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 和《公司章程》等有关规定。本次日常关联交易已经获得独立董事专门会议事前 认可。本次日常关联 ...

公司荣誉与发展 - 公司在2023年继续入选《财富》“世界500强”、“全球制药企业50强”，并获得多项荣誉[3] - 公司生物医药产业布局加快，与上海交大、中国药科大学等合作建设创新平台[4] - 公司医药流通业务规模连年高居全国第2位，建立庞大高效的分销网络[5] - 公司荣获多个质量奖项，以数字化赋能安全生产、质量管理与精益管理[6] 公司财务表现 - 公司2023年实现营业收入2602.95亿元，同比增长12.21%[22] - 公司实现归属于上市公司股东的净利润37.68亿元，同比下降32.92%[22] - 公司全年经营性现金流净流入52.32亿元，同比增长10.29%[27] 公司研发与创新药管线 - 公司在研创新药管线中，已有3款创新药和1款改良型新药上市，新药管线共有68项，其中创新药55项，改良型新药13项[29] - 公司在研创新药管线中，涉及多个治疗领域，包括消化代谢、心血管、肿瘤、自身免疫等，涵盖了多种适应症，如反流性食管炎、原发性高血压、肌萎缩侧索硬化症等[30] - 公司在研创新药管线中，有多个项目已进入临床III期阶段，包括宫颈癌、非小细胞肺癌、银屑病等，展现了良好的研发进展和潜在市场前景[30] 公司国内外业务拓展 - 公司加速海外市场拓展，多个产品在海外市场取得实质性进展[37] - 公司完成菲律宾市场准入突破，多个产品完成注册并拟近期上市[38] - 公司完成湖南润吉药业并购以及正大天晴商业板块并购，拓展国内医药流通网络[39] 公司治理与人事 - 公司董事会共有8名董事组成，其中3名为独立董事，符合上市公司治理准则的要求[120] - 公司董事、监事、高级管理人员2023年实际获得的报酬合计人民币4,324.17万元[152] - 公司董事长、执行董事杨秋华具有丰富的企业管理经验[125]

内部控制审计报告 上海医药集团股份有限公司 内部控制审计报告 页码 上海医药集团股份有限公司 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1131 号 (第一页,共二页) 上海医药集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审 计了上海医药集团股份有限公司(以下简称"上海医药")2023年12月 31日的财务 报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是上海医药董事 会的责任。 | 内部控制审计报告 | | --- | 1 – 2 2 财务报告内部控制审计意见 四、 我们认为,上海医药于 2023年 12月 31日按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根 据内部控制审计结果推测未来内部控制 ...

目录 Contents 关于本报告 董事长致辞 走进上海医药 年度专题 赓续文化传承 推动新时代中医药高质量发展 可持续发展治理体系 | 可持续发展治理模型 | 23 | | --- | --- | | 利益相关方识别与沟通 | 25 | | 实质性议题分析 | 27 | | 响应联合国可持续发展目标（SDGs） | 28 | 公司治理 | 党建引领发展 | 31 | | --- | --- | | 稳健合规运营 | 32 | | 践行商业道德 | 37 | | 深化数字化运营 | 42 | 45 50 55 62 激发创新活力 提升健康可及 卓越品质保障 优质服务体验 品质为先，同向共行筑健康中国 67 71 74 服务国家战略 推动产业发展 强化供应管理 精诚协作，同源共流助开放共赢 以人为本，同频共振创不凡上药 | 合规雇佣管理 | 79 | | --- | --- | | 赋能人才发展 | 81 | | 多元薪酬福利 | 83 | | 守护职业健康 | 84 | | 深化员工关怀 | 90 | 低碳发展，同心共力守绿水青山 | 完善环境管理 | 98 | | --- | --- | | 应对气候变化 ...

关于支付 2023 年度审计费用及建议 2024 年度审计费用的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开公司第八届 董事会审计委员会第四次会议及第八届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于支付 2023 年度审计费用及建议 2024 年度审计费用的议案》，具体内容如下： 一、关于支付 2023 年度审计费用 经公司 2022 年度股东大会审议通过，聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2023 年度审计机构（以下简称：年审机构）。根据公司业务发展的实际情况，经与年 审机构协商确认，公司及部分下属子公司合计应支付年审机构 2023 年度审计费用为人民币 2,570 万元整（含相关代垫费用及税金）,内控审计费为人民币 170 万元整（含相关代垫费 用及税金）。 二、关于 2024 年度审计费用的说明 公司于 2023 年 12 月 21 日召开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更 2024 年度会计师事务 ...

上海医药集团股份有限公司 关于上海医药集团股份有限公司 2023 年度涉及上海上实集团财务有限 公司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 ter 上海医药集团股份有限公司 关于上海医药集团股份有限公司 2023 年度涉及上海上实集团财务有限公司关联交 易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 页码 | 关于上海医药集团股份有限公司 2023 年度涉及上海上实集团 | 1 - 2 | | --- | --- | | 财务有限公司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报 | | | 告 | | 普华永道中天特审字(2024)第1132号 (第一页,共二页) 上海医药集团股份有限公司董事会: 我们审计了上海医药集团股份有限公司(以下简称"上海医药")2023年12月 31日 的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股东权益变动 表、合并及公司现金流量表和财务报表附注,并于 2024年 3月 28 目出具了报告号 为普华永道中天审字(2024)第 10006 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和 公允列报是上海医药管理层的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则 执行审计工作的基础 ...