中银国际证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及 《中银国际证券股份有限公司章程》的有关规定，我们作为中银国际证 券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事认真审阅了相关资料，对 公司第二届董事会第二十次会议审议的《关于2023上半年公募基金关 联交易事项的议案》《关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同 投资的长三角科创母基金进展情况的议案》，基于独立判断的立场发 表独立意见如下： 一、关于2023上半年公募基金关联交易事项的议案 1、公司2023年上半年实际发生的公募基金关联交易履行了关联交 易审批程序，交易事项合理，交易价格公允，不存在损害公司及中小股 东合法权益的情形，不会影响公司的独立性。 综上，我们同意确认2023年上半年公募基金关联交易事项。 二、关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同投资的长三角 科创母基金进展情况的议案 1、本次会议审议的公司全资子公司与关联方共同投资参与设立 科技创新协同发展母基金，有利于公司发展相关基金业务，响应国家 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-024 中银国际证券股份有限公司 关于与关联方共同投资暨关联交易进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 3 月 29 日召开的第二届董 事会第八次会议审议通过了《关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同投资母基金的 议案》，同意公司全资子公司中银资本投资控股有限公司（以下简称"中银资本"）拟出资 7 亿元参与投资中国银行股份有限公司（以下简称"中国银行"）实际控制的中银投私募基 金管理（北京）有限公司（以下简称"中银投私募基金"）担任管理人，发起设立的科技创 新母基金（当时暂定名，最终工商登记名称为"科技创新股权投资基金（苏州）合伙企业 （有限合伙）"）。具体内容详见公司于 2022 年 3 月 30 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于与关联方共同投资暨关联交易的公告》（公告编号： 2022-013）。 公司于 2023 年 8 月 29 日召开 ...

中银国际证券股份有限公司独立董事关于 第二届董事会第二十次会议相关事项的事前认可意见 作为中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我们收到了公司第二届董事会第二十次会议（以下简称"本次会议"）拟 审议的《关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同投资的长三角科创 母基金进展情况的议案》的相关材料。根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公 司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《中银国际证券股份有 限公司独立董事工作制度》的有关规定，我们秉承独立、客观、公正的原 则及立场，对公司本次会议拟审议的《关于中银资本投资控股有限公司与 关联方共同投资的长三角科创母基金进展情况的议案》进行了认真审阅， 并听取公司对相关事项的说明，与公司相关人员进行了必要的沟通，现就 相关事项发表事前认可意见如下： 1、本次会议拟审议的关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同 投资的长三角科创母基金进展情况属于公司正常的生产经营活动，交易具 有必要性、连续性、合理性，能为公司带来一定的收益，但不会因此形成对 关联方的依赖。 2023年8月18日 （本页无正文， ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-023 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十五次会议于 2023 年 8 月 29 日以通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 18 日以电子邮件方式发出。本 次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会 议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于<中银国际证券股份有限公司 2023 年半年度报告>的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 中银国际证券股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 三、审议通过《关于公司 2023 年上半年风险控制指标符合监管标准的报告》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意《关于公司 2023 年上半年风险控制指标符合监管标准的报告》。 四、审议通过《关于审议<公司风险偏好及其陈述 ...

人事变动 - 原股东提名董事吕厚军、监事范寅辞任[1] - 辞任后不在公司担任任何职务[1] 其他信息 - 公告发布于2023年8月29日[2]

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-020 中银国际证券股份有限公司 2022 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.03 元（含税） 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2023/8/17 | － | 2023/8/18 | 2023/8/18 | 差异化分红送转： 否 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2023 年 6 月 28 日的 2022 年年度股东大会审议通过。 二、 分配方案 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 3. 分配方案： 本次利润分配以方案实施前的公司总股本2,778,000,000股为基数，每股派发现金红利0.03 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-019 中银国际证券股份有限公司 2022 年度第一期短期融资券兑付完成公告 2023 年 8 月 8 日 ，公司 兑付 了本 期 短期融 资券 本息 共 计人民币 1,019,500,000.00 元。 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2023 年 8 月 9 日 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 8 月 5 日成功 发行了中银国际证券股份有限公司 2022 年度第一期短期融资券（以下简称"本 期短期融资券"）。本期短期融资券发行额为人民币 10 亿元，票面利率为 1.95%， 短期融资券期限为 1 年，兑付日期为 2023 年 8 月 8 日。详见公司于 2022 年 8 月 9 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022 年度第一期短期 融资券发行结果公告》（公告编号：2022-038）。 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-016 中银国际证券股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩暨现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 06 月 08 日（星期四）至 06 月 14 日（星期三）16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 IR@bocichina.com 进行 提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 29 日发布公司 2022 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2022 年度经营成果、财务状况，公司 计划于 2023 年 06 月 15 日下午 15:00-16:00 举行 2022 年度业绩暨现金分红说明会，就投资 者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2022 年度的经营成果及财务指标 的具体情况与投资者进行互动交流和沟 ...

财务表现 - 2023年第一季度营业收入为684,374,632.32元，同比下降2.18%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为252,639,451.31元，同比增长5.21%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-5,644,746,827.65元，同比下降286.53%[4] - 总资产为66,185,917,404.56元，同比增长2.88%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为16,652,336,284.64元，同比增长1.53%[5] - 非流动资产处置损益为-18,469.32元，主要为公司固定资产处置损失[5] 公司股权及资本市场 - 公司股东中银国际控股有限公司和中国石油集团资本有限责任公司持有的首次公开发行限售股解除限售并上市流通[8] - 公司收到中国证监会出具的《关于对中银国际证券股份有限公司及保荐代表人吴哲超、任岚采取出具警示函监管措施的决定》[8] - 公司在上海证券交易所发行了“中银国际证券股份有限公司2023年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）”[8] 公司财务状况 - 2023年第一季度，中银国际证券股份有限公司的货币资金为223.46亿人民币，较上一季度下降了16.8%[9] - 2023年第一季度，中银国际证券股份有限公司的金融投资达到166.29亿人民币，较上一季度增长27.1%[9] - 2023年第一季度，中银国际证券股份有限公司的营业总收入为68.44亿人民币，较去年同期略有下降[10] - 2023年第一季度，中银国际证券股份有限公司的净利润为25.28亿人民币，较去年同期增长5.4%[11] - 2023年第一季度，中银国际证券股份有限公司的综合收益总额为25.05亿人民币[12] - 2023年第一季度，公司经营活动产生的现金流量净额为-5,644,746,827.65元，较去年同期大幅下降[13] - 2023年第一季度，公司投资活动产生的现金流量净额为58,863,429.99元，较去年同期有所增加[14] - 2023年第一季度，公司筹资活动产生的现金流量净额为2,193,839,210.67元，较去年同期有显著增加[14]

公司基本信息 - 公司注册资本为2,778,000,000.00元，净资本为13,976,698,523.00元[12] - 公司注册地址为上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层[24] - 公司办公地址为北京市西城区西单北大街110号7层[24] - 公司网址为http://www.bocichina.com[24] - 公司股票简称为中银证券，股票代码为601696[24] - 公司主要子公司包括中银国际期货有限责任公司、中银国际投资有限责任公司、中银资本投资控股有限公司[27][28][29][30] 公司业务拓展 - 公司获得中国证监会批复，可以开展证券资产管理业务[14] - 公司获得中国证监会批复，可以成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人[11] - 公司获得上海证监局批复，可以作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务[13] - 公司获得上交所通知，可以开展债券质押式回购交易[14] - 公司获得中国保监会资金部函，可以向保险机构投资者提供综合服务[15] - 公司获得中国证券业协会批准，可以开展证券公司中小企业私募债券承销业务[16] - 公司获得中国证监会批复，可以开展融资融券业务[17] - 公司获得上海证监局批复，可以代销金融产品业务[19] - 公司获得上交所通知，可以开展股票质押式回购交易[20] - 公司获得中国证监会批复，可以开展期权结算业务[30] 公司财务状况 - 公司2022年度利润分配预案为向A股股东每10股派发现金股利0.30元，共计分配现金股利83,340,000.00元[4] - 公司2022年营业收入为2,959,272,536.57元，较上年下降11.23%[35] - 公司2022年净利润为810,867,521.87元，同比下降15.81%[40] - 公司2022年净资本为13,976,698,523.00元，较上年末增长4.46%[36] - 公司2022年基本每股收益为0.29元，较上年下降17.14%[36] - 公司2022年加权平均净资产收益率为5.03%，较上年下降1.23个百分点[36] 公司风险管理 - 公司面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和声誉风险[6] - 公司已详细描述可能面对的相关风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”中“六、（四）可能面对的风险”部分的内容[7] - 公司在全面风险管理系统一期建设的基础上，进一步强化风险管理流程与系统相结合的管理模式[110] - 公司持续宣传贯彻全面、全员、主动风险管理文化，提高员工风险合规意识[111] 公司发展战略 - 公司未来发展讨论中指出，中国居民财富持续增长，资管新规推动个人养老金制度落地，居民资产配置需求向资本市场转变，证券行业转型提速，科技赋能深化，数字化转型赋能，强化底线思维，全面提升合规风控能力[101] - 公司致力于走中国特色一流证券公司发展之路，坚持“践行国家战略、服务实体经济”的经营宗旨[102] - 公司以客户为中心，以市场为导向，坚守金融服务实体经济的初心，全面强化以财富管理业务为中心的价值循环链[103] - 公司在2022年年度报告中提到，加快投顾专业队伍建设，积极开发潜在客户，进一步增强产品销售及资产配置服务能力[104]