公司基本信息 - 公司前身为南京市证券公司，1990年11月23日成立，注册资金1000万元[21] - 1996 - 1998年公司更名为南京证券有限责任公司，注册资本增至10470万元[21] - 2002年公司注册资本增至65859.03万元，并完成7家证券营业部重组[21] - 2006年公司注册资本增至102228.23万元[21] - 2008年公司注册资本增至177105.195079万元[21] - 2011年公司注册资本增至187905.195079万元[21] - 2012年9月公司整体变更为股份有限公司，注册资本变为190,000万元[22] - 2015年10月30日公司股票在全国股转系统公开转让，挂牌同时发行573,999,503股，注册资本增至247,399.9503万元[22] - 2018年6月公司首次公开发行27,502万股新股，在上海证券交易所上市，注册资本增至274,901.9503万元[23] - 2019年公司以2018年末总股本为基数实施资本公积转增股本，每10股转增2股，共计转增549,803,901股，注册资本增至3,298,823,404元[23] - 2020年11月公司非公开发行387,537,630股新股，注册资本增至3,686,361,034元[23] - 公司2022年末注册资本为3,686,361,034元，与上年度末相同[12] - 公司注册地址历经变更，1990 - 1999年为南京市玄武区中山东路200号，1999 - 2017年为南京市玄武区大钟亭8号，2017年至今为南京市江东中路389号[17] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为南京证券，代码为601990[19] - 公司业务范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[13] - 公司自2002年3月至2022年1月取得多项业务资格，如网上证券委托业务、证券投资基金托管资格等[14][15] 公司组织架构 - 公司共设有18家分公司[29] - 公司有39家证券营业部，分布在北京、福建、广东等多地[26] - 公司在多地设有证券营业部，包括江苏、江西、宁夏、山东、山西、陕西、上海、四川、云南等地[27] - 江苏南京有南京软件大道、新华路、挹淮街等多家证券营业部[27] - 江西设有南昌红谷中大道、九江九龙街等证券营业部[27] - 宁夏银川有凤凰北街、怀远西路、民族北街等多家证券营业部[27] - 山东设有临沂通达路、济南泉城路证券营业部[27] - 山西设有太原高新街证券营业部[27] - 陕西设有榆林定边献忠路、西安西二环证券营业部[27] - 上海设有浦东新区灵山路、西藏南路、番禺路等多家证券营业部[27] - 四川设有成都西一环路证券营业部[27] - 云南设有楚雄永安路证券营业部[27] - 公司有多家证券营业部，分布在云南、浙江、重庆、贵州等地[28] - 公司总部及近一半营业部分布于江苏，战略性布局宁夏，形成以长三角为核心、宁夏为中西部立足点向全国拓展的布局[46][47] 公司财务状况 - 2022年营业收入20.08亿元，较2021年减少26.75%[31] - 2022年归属于母公司股东的净利润6.46亿元，较2021年减少33.93%[31] - 2022年末资产总额516.61亿元，较2021年末减少0.10%[31] - 2022年末负债总额348.11亿元，较2021年末减少0.31%[31] - 2022年末归属于母公司股东的权益165.09亿元，较2021年末增加0.40%[31] - 2022年基本每股收益0.18元/股，较2021年减少33.33%[32] - 2022年加权平均净资产收益率3.92%，较2021年减少2.14个百分点[32] - 报告期末净资本为148.90亿元，上年度末为146.09亿元；核心净资本为133.00亿元，上年度末为135.59亿元[33] - 报告期末风险覆盖率为492.40%，上年度末为460.19%；资本杠杆率为33.68%，上年度末为34.52%[33] - 第一季度至第四季度营业收入分别为3.93亿元、5.66亿元、5.71亿元、4.78亿元[35] - 第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为1.25亿元、2.35亿元、1.76亿元、1.10亿元[35] - 2022年非流动资产处置损益为 - 172.20万元，2021年为 - 212.74万元，2020年为240.53万元[36] - 2022年计入当期损益的政府补助为1428.39万元，2021年为1855.64万元，2020年为1404.01万元[36] - 交易性金融资产期初余额为66.45亿元，期末余额为69.68亿元，当期变动3.23亿元[38] - 其他债权投资期初余额为184.26亿元，期末余额为182.64亿元，当期变动 - 1.63亿元[38] - 衍生金融工具期初余额为1406.75万元，期末余额为7339.62万元，当期变动5932.87万元[38] - 采用公允价值计量的项目合计期初余额为252.46亿元，期末余额为254.45亿元，当期变动1.99亿元[38] - 公司营业收入为20.08亿元，较上期27.42亿元减少26.75%[39] - 手续费及佣金净收入为7.42亿元，较上期11.25亿元减少34.03%[40] - 净利润为6.50亿元，较上期9.86亿元减少34.07%[40] - 经营活动产生的现金流量净额为12.09亿元，上期为-26.34亿元[40] - 筹资活动产生的现金流量净额为-6.91亿元，较上期30.96亿元减少122.32%[40] - 衍生金融资产为2263.42万元，较上期462.74万元增长389.13%[39] - 存出保证金为9.24亿元，较上期4.58亿元增长101.84%[39] - 应收款项为3317.29万元，较上期386.92万元增长757.36%[39] - 买入返售金融资产为14.40亿元，较上期19.28亿元减少25.29%[39] - 资产总额为516.61亿元，较上期517.14亿元减少0.10%[39] - 公司2022年营业收入20.08亿元，同比减少26.75%，净利润6.46亿元，同比减少33.93%，加权平均净资产收益率3.92%，较上年度减少2.14个百分点[49] - 截至2022年末，公司总资产516.61亿元，较上年末减少0.10%，归属于母公司股东的权益165.09亿元，较上年末增长0.40%[49] - 公司营业收入20.08亿元，同比下降26.75%，主要因投资银行、证券投资、证券及期货经纪业务收入下降[50][51] - 公司营业成本12.11亿元，同比下降17.42%，业务及管理费、信用减值损失、税金及附加同比分别下降14.83%、117.43%、15.83%[50][52] - 手续费及佣金净收入7.42亿元，占比36.95%，同比降34.03%；投资收益4.48亿元，占比22.33%，同比降22.75%；利息净收入9.44亿元，占比47.00%，同比降4.26%[51] - 证券及期货经纪业务收入12.36亿元，同比降18.58%；证券投资业务收入9.20亿元，同比降23.56%；投资银行业务收入2.00亿元，同比降42.23%；资管及投资管理业务收入0.95亿元，同比增16.49%[53] - 税金及附加2288.33万元，较上年减少15.83%；业务及管理费118073.60万元，较上年减少14.83%；信用减值损失 -927.99万元，较上年减少117.43%；其他业务成本1697.45万元[61] - 经营活动现金净流入12.09亿元，同比增加38.43亿元[62] - 投资活动现金净流出1.52亿元，同比增加0.85亿元[63] - 筹资活动现金净流出6.91亿元，同比增加37.87亿元[63] - 报告期末公司资产总额516.61亿元，较上年末减少0.53亿元，降幅0.10%；负债总额348.11亿元，较上年末减少1.09亿元，降幅0.31%[65] - 报告期末公司资产负债率（扣除代理买卖证券款及代理承销证券款）为57.76%，较上年末减少0.22个百分点[65] - 扣除代理买卖证券款及代理承销证券款后的负债总额为230.38亿元，较上年末减少1.31亿元，降幅0.56%，其中长期负债134.98亿元，占比58.59%，短期负债95.40亿元，占比41.41%[66] - 衍生金融资产本期期末数为22,634,173.92元，较上期期末变动比例389.13%，因衍生品投资规模增加[64] - 存出保证金本期期末数为924,226,933.87元，较上期期末变动比例101.84%，因交易及履约保证金增加[64] - 应收款项本期期末数为33,172,947.37元，较上期期末变动比例757.36%，因应收手续费及佣金增加[64] - 代理承销证券款本期期末数为26,344,131.87元，较上期期末变动比例828.72%，因承销结算款增加[65] - 预计负债本期期末数为17,310,510.00元，较上期期末变动比例86,452.55%，因未决诉讼增加[65] - 报告期末公司合并报表层面长期股权投资余额7.91亿元，较上年末增加0.88亿元，增长12.60%，主要是新增对联营企业投资[70] 公司业务情况 - 公司主要业务包括证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理等[45] - 公司业务范围涵盖多领域，在全国设有120余家分支机构，构建了较完整证券金融产业链[46] - 公司经纪业务客户总数近167万户，同比增长8.45%，新增开户数13.69万户[54] - 金罗盘APP新增用户20万户，月活跃户数平均27万户[55] - 公司股票基金代理成交额1.43万亿元，代理买卖证券业务净收入3.93亿元，同比减少21.70%，代理销售金融产品净收入4688万元，行业排名提升6位[55] - 截至报告期末，公司融资融券业务融出资金余额74.51亿元，同比减少8.07%，利息收入4.93亿元，同比减少9.91%[55] - 截至报告期末，公司股票质押业务余额6.23亿元，均为自有资金，同比减少40.71%，整体履约保障比例359%[55] - 公司控股子公司宁证期货完成新设风险管理子公司以及基差贸易和仓单服务试点业务资格备案工作[56] - 宁证期货代理成交额9287.39亿元，期货经纪业务净收入3947.76万元，同比减少74.84%[57] - 公司完成2个IPO项目，承销金额10.89亿元，7个新三板项目，融资规模2.29亿元，41单债券主承销发行，承销金额124.01亿元[58][59] - 截至报告期末，公司资管业务管理规模99.49亿元，集合资管产品规模较上年末增长17.82%，单一资管产品规模减少11.31%，专项资管计划规模减少9.39%，公募基金管理规模增长7.81%，资管业务净收入同比增长16.93%[59] - 巨石创投在管基金投资12个股权项目，投资金额约3.4亿元，管理7只基金，总认缴规模约31亿元，营业收入和净利润同比分别增长8.58%、4.37%[59] 公司子公司情况 - 巨石创投注册资本50,000万元，公司持股比例100%[25] - 蓝天投资注册资本50,000万元，公司持股比例100%[25] - 宁证期货注册资本50,000万元，公司持股比例53.07%[25] - 宁夏股权交易中心注册资本6,000万元，公司持股比例66%[25] - 公司持有宁证期货53.07%股权，报告期末总资产195,560.42万元，净资产68,015.93万元，本期营业收入9,583.54万元，净利润765.73万元[73][74] - 公司持有宁夏股权交易中心66%股权，报告期末总资产6,501.51万元，净资产6,478.16万元，本期营业收入658.23万元，净利润133.67万元[76][77] - 蓝天投资是公司全资子公司，注册资本5亿元，实收资本2亿元，报告期内营业收入同比下降141.12%，净利润同比下降145.67%[77] - 公司持有富安达基金49%股权，报告期内营业收入同比下降61.49%，净利润同比下降281.41%[78] - 截至报告期末，公司控制的结构化主体共1个，与上期相比无变化[80] 公司战略规划 - 公司战略目标是建设成为国内一流的现代投资银行和财富管理及综合金融服务机构[82] - 公司将在业务争先、区域聚焦、科技赋能、人才兴企、管理提升等子战略方面发力[82] - 提高业务核心竞争力，扩大经纪业务客户基数和资产规模，发展信用交易业务，服务科技创新型企业等[83] - 打造专业、高效、务实的管理能力，改进管理机制，优化绩效管理体系，充实关键岗位人才[83] - 应用金融科技赋能发展，提高系统规划科学性，构建自主

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-004 号 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 南京证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 4 月 27 日(星期四)至 5 月 8 日(星期一)16:00 前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 office@njzq.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 4 月 29 日发布 公司 2022 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2022 年度经营 成果、财务状况，公司计划于 2023 年 5 月 9 日下午 14:00-15:00 举行 2022 年度 业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2022 年度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围 ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入5.71亿元，同比减少9.49%；年初至报告期末为15.30亿元，同比减少27.47%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1.76亿元，同比减少15.75%；年初至报告期末为5.36亿元，同比减少39.35%[5] - 本报告期非经常性损益合计50.33万元，年初至报告期末为794.91万元[6] - 基本每股收益本报告期为0.05元/股，同比减少15.75%；年初至报告期末为0.15元/股，同比减少39.35%[5] - 加权平均净资产收益率本报告期为1.06%，较上年同期减少0.24个百分点；年初至报告期末为3.23%，较上年同期减少2.25个百分点[5] - 2022年前三季度营业总收入15.30亿元，2021年同期为21.10亿元[15] - 2022年前三季度净利润5.39亿元，2021年同期为8.88亿元[15] - 2022年前三季度归属于母公司股东的净利润5.36亿元，2021年同期为8.83亿元[16] - 2022年前三季度利息净收入6.87亿元，2021年同期为7.46亿元[15] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入6.15亿元，2021年同期为8.17亿元[15] - 2022年前三季度投资收益3.39亿元，2021年同期为4.23亿元[15] - 2022年前三季度公允价值变动收益 -1.30亿元，2021年同期为1.03亿元[15] - 2022年前三季度汇兑收益357.53万元，2021年同期为 -21.94万元[15] - 2022年前三季度基本每股收益0.15元/股，2021年同期为0.24元/股[16] - 2022年前三季度稀释每股收益0.15元/股，2021年同期为0.24元/股[16] - 归属于上市公司股东的净利润减少主要是受市场波动等因素影响，投资、经纪等业务收入同比有所减少所致[7] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产509.71亿元，较上年度末减少1.44%；归属于上市公司股东的所有者权益166.40亿元，较上年度末增加1.19%[5] - 2022年9月30日货币资金为10,450,627,676.14元，2021年12月31日为11,597,847,891.90元[13] - 2022年9月30日融出资金为7,635,365,916.75元，2021年12月31日为7,951,345,454.53元[13] - 2022年9月30日衍生金融资产为43,922,559.00元，2021年12月31日为4,627,425.00元[13] - 2022年9月30日应付短期融资款为39,109,992.28元，2021年12月31日为62,171,959.93元[14] - 2022年9月30日卖出回购金融资产款为9,455,362,965.40元，2021年12月31日为8,135,356,699.11元[14] - 2022年9月30日代理买卖证券款为10,496,639,824.53元，2021年12月31日为11,748,513,087.59元[14] - 2022年9月30日负债合计为33,981,138,590.34元，2021年12月31日为34,919,849,621.33元[14] - 2022年9月30日归属于母公司所有者权益合计为16,639,698,124.80元，2021年12月31日为16,444,092,913.70元[14] - 2022年9月30日资产总计为50,971,046,010.29元，2021年12月31日为51,714,086,701.24元[13] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为159,909户，表决权恢复的优先股股东数量为0[8] - 前10大股东中，南京紫金投资集团有限责任公司持股9.22亿股，持股比例25.01%[10] - 南京农垦产业（集团）有限公司通过转融通出借了268.44万股公司股份[9] - 南京紫金投资集团有限责任公司持有895,380,564股人民币普通股[11] 现金流量情况 - 1-9月经营活动现金流入小计50.88亿元，去年同期为55.21亿元；现金流出小计57.08亿元，去年同期为90.24亿元；现金流量净额为-6.20亿元，去年同期为-35.02亿元[17] - 1-9月投资活动现金流入小计801.28万元，去年同期为1270.37万元；现金流出小计1.58亿元，去年同期为4257.52万元；现金流量净额为-1502.45万元，去年同期为-298.72万元[17] - 1-9月筹资活动现金流入小计63.28亿元，去年同期为74.63亿元；现金流出小计70.17亿元，去年同期为36.23亿元；现金流量净额为-6.89亿元，去年同期为38.40亿元[17][18] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为357.53万元，去年同期为-21.94万元[18] - 现金及现金等价物净增加额为-14.56亿元，去年同期为3.08亿元[18] - 期初现金及现金等价物余额为142.32亿元，去年同期为138.38亿元[18] - 期末现金及现金等价物余额为127.76亿元，去年同期为141.46亿元[18] - 处置其他权益工具净增加额为314.20万元，去年同期为161.63万元[17] - 处置其他债权投资净增加额为4.71亿元[17] - 收取利息、手续费及佣金的现金为20.78亿元，去年同期为23.52亿元[17]

报告期与上期时间范围 - 报告期为2022年1 - 6月，上期为2021年1 - 6月[9] 公司基本信息 - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为3,686,361,034元[11] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等多项业务[12] - 公司于2022年1月取得证券投资基金托管资格[15] - 公司A股股票在上海证券交易所上市，股票简称为南京证券，代码为601990[18] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》，登载半年度报告的网站为www.sse.com.cn[17] - 公司半年度报告备置地点为南京市江东中路389号公司董事会办公室[17] - 公司董事会秘书为徐晓云，证券事务代表为任良飞，联系电话均为025 - 58519900[16] - 公司注册地址和办公地址均为南京市江东中路389号，办公地址邮政编码为210019[16] - 公司网址为www.njzq.com.cn，电子信箱为office@njzq.com.cn[16] - 公司于2002年3月取得网上证券委托业务资格[13] - 公司于2012年5月取得融资融券业务资格[13] - 公司于2016年11月取得港股通业务资格[13] - 公司主要业务包括证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理等业务[25] - 公司1990年成立，注册资本1000万元，2020年变更为36.86361034亿元[125] - 2015年定向增发5.73999503亿股，募集资金34.43997018亿元[125] - 2018年首次公开发行2.7502亿股，每股发行价3.79元[125] - 2019年资本公积转增股本，每10股转增2股，共计转增5.49803901亿股[125] - 2020年非公开发行3.8753763亿股，每股发行价11.29元[125] - 截至2022年6月30日，公司设立分公司17家，证券营业部106家[126] - 截至2022年6月30日，公司拥有员工2094人，其中高级管理人员10人[126] 公司治理与会议情况 - 董事陈玲、薛勇因工作原因未出席会议，分别委托李雪、查成明[3] - 2022年6月10日召开2021年年度股东大会，审议并通过多项议案，包括2021年度董事会、监事会工作报告等[65] - 2022年4月26日，陈峥被选举为公司第三届董事会副董事长[68] - 2022年6月10日，查成明接替金长江担任公司第三届董事会非独立董事等职务[68] - 2022年6月10日，王旻接替张宏担任公司第三届董事会独立董事等职务[68] 财务报告审计与分配情况 - 本半年度报告未经审计[3] - 本报告期无利润分配预案或公积金转增股本预案[4] - 2022年上半年半年度不进行利润分配或资本公积金转增[69] 公司合规情况 - 不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[4] - 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[4] - 不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性[4] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入9.596亿元，上年同期14.793亿元，同比减少35.13%[20] - 本报告期归属于母公司股东的净利润3.5996亿元，上年同期6.7467亿元，同比减少46.65%[20] - 本报告期末资产总额531.15亿元，上年度末517.14亿元，同比增加2.71%[20] - 本报告期末负债总额363.20亿元，上年度末349.20亿元，同比增加4.01%[20] - 基本每股收益本报告期0.10元，上年同期0.18元，同比减少44.44%[20] - 加权平均净资产收益率本报告期2.16%，上年同期4.18%，减少2.02个百分点[20] - 本报告期末净资本141.67亿元，上年度末146.09亿元[21] - 风险覆盖率本报告期末429.63%，上年度末460.19%[21] - 非经常性损益合计744.58万元[23] - 2022年上半年公司营业收入9.60亿元，同比减少35.13%，净利润3.60亿元，同比减少46.65%[30] - 截至报告期末，公司总资产531.15亿元，较上年末增长2.71%，归属于母公司股东的权益164.46亿元，较上年末增长0.01%[30] - 2022年上半年公司营业成本5.21亿元，同比减少13.73%，主要是业务及管理费同比减少0.74亿元[37] - 2022年上半年经营活动现金净流入24.79亿元，净流入同比增加主要是其他债权投资由上年同期净流出转变为本期净流入、回购业务资金净增加额同比减少[37] - 2022年上半年投资活动现金净流出0.43亿元，净流出同比增加主要是投资支付的现金同比增加[37] - 2022年上半年筹资活动现金净流出15.92亿元，净流出同比增加主要是发行债券收到的现金同比减少，偿还债务支付的现金同比增加[37] - 本报告期末流动比率为3.47，较上年度末的3.81下降8.88%[103] - 本报告期末资产负债率为58.15%，较上年度末的57.98%增加0.30%[103] - 本报告期（1 - 6月）扣除非经常性损益后净利润为3.53亿元，上年同期为6.70亿元，同比下降47.42%[103] - 本报告期EBITDA全部债务比为3.66%，上年同期为5.37%，同比下降31.94%[103] - 本报告期利息保障倍数为2.35，上年同期为3.68，同比下降36.09%[103] - 本报告期末货币资金为127.29亿元，期初余额为115.98亿元[105] - 本报告期末融出资金为73.64亿元，期初余额为79.51亿元[105] - 本报告期末交易性金融资产为103.46亿元，期初余额为66.45亿元[105] - 本报告期末负债合计为363.20亿元，期初余额为349.20亿元[106] - 本报告期末所有者权益合计为167.95亿元，期初余额为167.94亿元[106] - 2022年6月30日公司资产总计514.19亿元，较期初的501.88亿元增长2.45%[107] - 2022年6月30日公司负债合计352.28亿元，较期初的340.39亿元增长3.5%[108] - 2022年6月30日公司所有者权益（或股东权益）合计161.91亿元，较期初的161.49亿元增长0.26%[108] - 2022年上半年公司营业总收入9.60亿元，较2021年上半年的14.79亿元下降34.09%[109] - 2022年上半年公司利息净收入4.45亿元，较2021年上半年的4.89亿元下降8.98%[109] - 2022年上半年公司手续费及佣金净收入3.62亿元，较2021年上半年的5.47亿元下降33.74%[109] - 2022年上半年公司投资收益2.05亿元，较2021年上半年的1.68亿元增长21.87%[109] - 2022年上半年公司公允价值变动收益为 - 0.68亿元，2021年上半年为2.65亿元[109] - 2022年6月30日公司货币资金期末余额为118.96亿元，较期初的105.90亿元增长12.33%[107] - 2022年6月30日公司融出资金期末余额为73.64亿元，较期初的79.51亿元下降7.38%[107] - 2022年上半年公司营业总收入9.6362495939亿美元，2021年同期为10.571053501亿美元[111] - 2022年上半年公司营业总支出4.7616760904亿美元，2021年同期为5.0153425579亿美元[111] - 2022年上半年公司营业利润4.8745735035亿美元，2021年同期为5.5557109431亿美元[111] - 2022年上半年公司净利润3.9947341797亿美元，2021年同期为4.2481972933亿美元[111] - 2022年上半年公司其他综合收益的税后净额1.100478692亿美元，2021年同期为6.178684386亿美元[111] - 2022年上半年公司综合收益总额4.1047820489亿美元，2021年同期为4.8660657319亿美元[112] - 2022年上半年公司基本每股收益0.11元/股，2021年同期为0.12元/股[112] - 2022年上半年公司稀释每股收益0.11元/股，2021年同期为0.12元/股[112] - 2022年上半年公司利息净收入4.3320705494亿美元，2021年同期为4.7228992524亿美元[111] - 2022年上半年公司手续费及佣金净收入3.2479591582亿美元，2021年同期为4.3290722104亿美元[111] - 2022年半年度经营活动现金流入小计79.46亿元，2021年半年度为69.01亿元[113] - 2022年半年度经营活动现金流出小计54.68亿元，2021年半年度为78.53亿元[113] - 2022年半年度经营活动产生的现金流量净额24.79亿元，2021年半年度为 - 9.52亿元[113] - 2022年半年度投资活动现金流入小计31.69万元，2021年半年度为18.68万元[113] - 2022年半年度投资活动现金流出小计4327.49万元，2021年半年度为2360.32万元[114] - 2022年半年度投资活动产生的现金流量净额 - 4295.80万元，2021年半年度为 - 2341.64万元[114] - 2022年半年度筹资活动现金流入小计11.03亿元，2021年半年度为25.97亿元[114] - 2022年半年度筹资活动现金流出小计26.95亿元，2021年半年度为22.66亿元[114] - 2022年半年度筹资活动产生的现金流量净额 - 15.92亿元，2021年半年度为3.31亿元[114] - 2022年半年度现金及现金等价物净增加额8.45亿元，2021年半年度为 - 6.44亿元[114] - 2022年上半年初所有者权益合计为167.94亿元，期末为167.95亿元，本期增减变动金额为69.78万元[117][118] - 2022年上半年归属于母公司所有者权益其他综合收益本期增加1272.46万元，期末余额为1.51亿元[117][118] - 2022年上半年一般风险准备本期增加222.86万元，期末余额为17.79亿元[117][118] - 2022年上半年未分配利润本期减少1262.69万元，期末余额为21.62亿元[117][118] - 2022年上半年少数股东权益本期减少162.84万元，期末余额为3485.16万元[117][118] - 2021年上半年初所有者权益合计为159.04亿元，期末为161.62亿元，本期增减变动金额为2575.13万元[119][120] - 2021年上半年归属于母公司所有者权益其他综合收益本期增加6192.85万元，期末余额为5075.29万元[119][120] - 2021年上半年一般风险准备本期增加293.39万元，期末余额为15.90亿元[119][120] - 2021年上半年未分配利润本期增加1.92亿元，期末余额为21.49亿元[119][120] - 2021年上半年少数股东权益本期增加28.43万元，期末余额为1185.13万元[119][120] - 2022年上半年初所有者权益合计为161.49亿元，期末为161.91亿元[121][122] - 2022年上半年其他综合收益本期增加1.27亿元，期末余额为1.51亿元[122] - 2022年上半年盈余公积本期增加91.29万元，期末余额为5.71亿元[122] - 2022年上半年未分配利润本期增加2820.46万元，期末余额为19.37亿元[122] - 2021年上半年初所有者权益合计为155.75亿元，期末为155.82亿元[123][124] - 2021年上半年其他综合收益本期增加6192.85万元，期末余额为5075.29万元[123][124] - 2021年上半年一般风险准备本期增加109.84万元，期末余额为15.75亿元[123][124] - 2021年上半年未分配利润本期减少5564.73万元，期末余额为17.02亿元[123][124] - 2022年上半年综合收益总额为4.10亿元[122] - 2021年上半年综合收益总额为4.87亿元[123] 各条业务线数据关键指标变化 -

公司基本信息 - 公司于1990年11月23日成立，注册资金为1000万元[18] - 1999年8月3日，公司更名为南京证券有限责任公司，注册资本增至10470万元[18] - 2002年12月25日，公司注册资本增至65859.03万元，并完成对7家证券营业部的重组[18] - 2006年12月15日，公司注册资本增至102228.23万元[18] - 2008年11月23日，公司注册资本增至177105.195079万元[18] - 2011年9月公司注册资本增至187,905.195079万元，2012年9月变更为190,000万元，2015年10月增至247,399.9503万元，2018年6月增至274,901.9503万元，2019年8月增至3,298,823,404元，2020年11月增至3,686,361,034元[19][20] - 公司本报告期末和上年度末注册资本均为3,686,361,034元[10] - 公司A股于上交所上市，股票简称为南京证券，代码为601990[17] - 公司注册地址现位于南京市江东中路389号，1990 - 1999年为南京市玄武区中山东路，1999 - 2017年为南京市玄武区大钟亭8号[15] - 公司办公地址位于南京市江东中路389号，邮政编码为210019[15] - 公司披露年度报告的媒体有中国证券报（www.cs.com.cn）、上海证券报（www.cnstock.com）、证券时报（www.cnstock.com）[16] - 公司年度报告备置地点为南京市江东中路389号公司董事会办公室[16] 公司股本变动 - 2015年10月30日公司股票在全国股转系统公开转让，同时发行573,999,503股股份[19] - 2018年6月公司首次公开发行27,502万股人民币普通股新股[20] - 2018年公司以2018年末总股本2,749,019,503股为基数，每10股转增2股，共计转增549,803,901股[20] - 2020年11月公司非公开发行387,537,630股人民币普通股新股[20] 子公司信息 - 宁证期货注册资本50,000万元，公司持股比例53.07%[22] - 巨石创投注册资本50,000万元，公司持股比例100%[22] - 宁夏股权交易中心注册资本6,000万元，公司持股比例51%[22] - 蓝天投资注册资本50,000万元，公司持股比例100%[22] - 公司持有宁证期货53.07%股权，2021年末总资产162,239.38万元，净资产67,980.20万元，营业收入18,921.36万元，净利润2,433.35万元[73][74] - 公司持有宁夏股权交易中心51%股权，2021年末总资产6,390.30万元，净资产6,344.49万元，营业收入695.04万元，净利润143.98万元[75][76] - 公司持有富安达基金49%股权，2021年末总资产105,506.81万元，净资产88,623.55万元，营业收入17,488.16万元，净利润2,946.54万元[77][78] - 蓝天投资为公司全资子公司，2021年营业收入同比增长315.62%，净利润同比增长315.82%[76] - 2021年公司向全资子公司巨石创投增资，注册资本由3亿元增至5亿元，实际增资1亿元[71] 证券营业部信息 - 截至报告期末，公司设有104家证券营业部[23] - 盐城建湖县人民路证券营业部位于盐城市建湖县人民路新华书城五楼[24] - 江阴人民中路证券营业部位于江阴市人民中路289号 -2 （C座8号房，泓昇商务大厦内18楼）[24] - 南京热河路证券营业部位于南京市鼓楼区热河路8号[24] - 南京江东中路证券营业部位于南京市建邺区江东中路389号[24] - 常熟吉祥商城证券营业部位于常熟市吉祥商城1号[24] - 南京常府街证券营业部位于南京市秦淮区常府街33号[24] - 南京大钟亭证券营业部位于南京市玄武区大钟亭8号[24] - 南京高淳镇兴路证券营业部位于南京市高淳区淳溪镇镇兴路177号银庭馨苑15幢 -36 、37室[24] - 南京溧水康利广场证券营业部位于南京市溧水区永阳镇致远路68号康利华府C幢105 、106 、107室[24] - 南京柳洲南路证券营业部位于南京市江北新区柳洲南路2号01幢110室[24] 分公司信息 - 公司2021年设有17家分公司[26] - 北京分公司设立于2013年9月，地址为北京市朝阳区东三环南路19号院1号楼 -2至15层101内甲段四层M08/M11/M15/M17/M10[26] - 常州分公司设立于2013年9月，地址为常州市新北区太湖东路101号豪庭花园17 - 2商铺二层[26] - 江西分公司设立于2016年3月，地址为江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1326号江报传媒大厦二层202室、203室[26] - 连云港分公司设立于2012年4月，地址为连云港市新浦区海连中路国安商城一期二楼0 - 20[27] - 南京分公司设立于2016年2月，地址为江苏省南京市大钟亭8号[27] - 南通分公司设立于2013年9月，地址为南通市姚港路10号[27] - 宁夏分公司设立于2009年6月，地址为宁夏银川市民族北街15号[27] - 上海分公司设立于2012年5月，地址为上海西藏南路1332号5楼[27] - 深圳分公司设立于2009年6月，地址为深圳市福田区福田街道深南中路3003号北方大厦415、416、417、421[27] - 河南分公司于2021年8月18日获得经营证券业务许可证[97] - 启东江海中路证券营业部于2021年8月16日获得经营证券业务许可证[97] - 贵阳北京西路证券营业部于2021年12月22日获得经营证券业务许可证[97] - 苏州南天成路证券营业部于2021年12月24日获得经营证券业务许可证[97] 财务数据关键指标变化 - 2021年营业收入27.42亿元，较2020年增长15.91%[29] - 2021年归属于母公司股东的净利润9.77亿元，较2020年增长20.71%[29] - 2021年末资产总额517.14亿元，较2020年末增长16.03%[29] - 2021年末负债总额349.20亿元，较2020年末增长21.82%[29] - 2021年基本每股收益0.27元/股，较2020年增长12.50%[30] - 2021年加权平均净资产收益率6.06%，较2020年减少0.68个百分点[30] - 2021年末净资本146.09亿元，较上年度末减少0.22%[31] - 2021年第一至四季度营业收入分别为4.93亿、9.87亿、6.30亿、6.32亿元[33] - 2021年非经常性损益合计-87.43万元[36] - 采用公允价值计量的项目当期变动合计70.28亿元，对当期利润影响金额为14.18亿元[37] - 公司资产总计51,714,086,701.24元，较上期增长16.03%[39] - 公司负债合计34,919,849,621.33元，较上期增长21.82%[39] - 公司所有者权益（或股东权益）合计16,794,237,079.91元，较上期增长5.59%[39] - 公司营业收入2,741,633,842.89元，较上期增长15.91%[39] - 公司净利润985,841,415.82元，较上期增长20.95%[39] - 公司综合收益总额1,134,868,719.94元，较上期增长72.82%[39] - 公司经营活动产生的现金流量净额为 -2,633,910,781.64元[40] - 公司投资活动产生的现金流量净额为 -67,416,002.58元[40] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为3,095,872,958.72元，较上期下降55.78%[40] - 公司期末现金及现金等价物余额为14,231,718,068.43元，较上期增长2.85%[40] - 2021年公司实现营业收入27.41亿元，同比增长15.91%；净利润9.77亿元，同比增长20.71%[53] - 截至报告期末，公司总资产517.14亿元，较上年末增加16.03%；净资产164.44亿元，较上年末增加4.17%[53] - 手续费及佣金净收入11.25亿元，占比41.03%，同比增12.71%；投资收益5.81亿元，占比21.17%，同比增49.21%；利息净收入9.86亿元，占比35.96%，同比增8.78%[56] - 公司营业支出14.67亿元，同比增加11.29%，其中业务及管理费13.86亿元，占比94.52%；信用减值损失0.53亿元，占比3.63%[56] - 税金及附加2718.82万元，同比增长4.70%；业务及管理费13.86亿元，同比增长15.52%；信用减值损失5324.49万元，同比下降42.07%[59] - 经营活动产生的现金流量净额从-46.30亿元变为-26.34亿元[54] - 投资活动产生的现金流量净额从-2.24亿元变为-0.67亿元[54] - 筹资活动产生的现金流量净额从70.01亿元变为30.96亿元，同比下降55.78%[54] - 2021年公司现金及现金等价物净增加额3.94亿元，同比减少17.51亿元[63] - 经营活动现金净流出26.34亿元，同比减少19.96亿元；投资活动现金净流出0.67亿元，同比减少1.56亿元；筹资活动现金净流入30.96亿元，同比减少39.05亿元[63] - 货币资金本期期末数115.98亿元，占总资产22.43%，较上期期末变动3.55%；交易性金融资产本期期末数66.45亿元，占总资产12.85%，较上期期末变动31.50%；其他债权投资本期期末数184.26亿元，占总资产35.63%，较上期期末变动41.73%[64] - 固定资产本期期末数8.67亿元，占总资产1.68%，较上期期末变动 -5.06%；无形资产本期期末数0.48亿元，占总资产0.09%，较上期期末变动28.40%；应付债券本期期末数130.54亿元，占总资产25.24%，较上期期末变动70.41%[65] - 报告期末公司资产总额517.14亿元，较上年末增加71.44亿元，增长16.03%；负债总额349.20亿元，较上年末增加62.55亿元，增长21.82%[65] - 报告期末公司资产负债率（扣除代理买卖证券款及代理承销证券款）为57.98%，较上年末增加4.23个百分点[65] - 报告期末扣除代理买卖证券款及代理承销证券款后的负债总额为231.68亿元，较上年末增加46.88亿元，增长25.37%[66] - 长期负债133.79亿元，占扣除特定款项后负债总额的57.75%；短期负债97.89亿元，占比42.25%[66] - 报告期末公司长期股权投资余额7.02亿元，较上年末增加0.22亿元，增长3.25%[70] 各条业务线数据关键指标变化 - 证券及期货经纪业务2021年实现营业收入15.18亿元，同比增长5.93%[44] - 2021年沪深两市全年股票成交金额257.26万亿元，同比增长24.83%；公司股票基金代理成交额1.89万亿元，代理买卖证券业务净收入5.02亿元，行业排名49位[45] - 2021年末公司经纪业务客户数较上年末增加11.14%，托管资产规模同比增长20.38%[45] - 截至2021年末公司上线销售金融产品数量近4000只，代销金融产品收入4825.44万元，同比增长100.81%，行业排名47位[45] - 2021年全国期货市场累计成交量为75.14亿手，累计成交额为581.20万亿元，同比分别增长22.13%、32.84%[45] - 宁证期货2021年客户日均权益同比增长61.33%，代理交易额1.23万亿元，同比增长21.80%，期货经纪业务净收入1.57亿元，同比增长20.10%[45] - 报告期末沪深两市融资融券融出资金规模1.83万亿元，较上年末增长13.17%；公司融资融券客户数量同比增长5.32%，融出资金日均规模81.80亿元，同比增长16.38%，利息收入5.47亿元，同比增长11.01%；股票质押业务规模10.50亿元，较上年末减少21.60%，利息收入0.76亿元，同比减少20.87%[46] - 证券投资业务营业收入12.03亿元，同比增长31.00%[46] - 蓝天投资新增跟投规模0.59亿元，实现营业收入1.86亿元，净利润1.34亿元，同比分别增长315.62%、3

收入和利润（同比环比） - 2022年第一季度营业收入393,441,560.11元，同比下降20.12%[4] - 归属于上市公司股东的净利润125,200,617.85元，同比下降29.14%[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.03元/股，同比下降29.14%[4] - 2022年第一季度营业总收入3.93亿元，较2021年第一季度的4.93亿元下降20.12%[12] - 2022年第一季度利息净收入2.16亿元，较2021年第一季度的2.41亿元下降10.53%[12] - 2022年第一季度手续费及佣金净收入1.89亿元，较2021年第一季度的2.34亿元下降19.22%[12] - 2022年第一季度投资收益5177.12万元，较2021年第一季度的4411.54万元增长17.35%[12] - 2022年第一季度营业利润1.41亿元，较2021年第一季度的2.28亿元下降38.00%[14] - 2022年第一季度利润总额1.41亿元，较2021年第一季度的2.28亿元下降38.04%[14] - 2022年第一季度净利润1.26亿元，较2021年第一季度的1.77亿元下降28.51%[14] - 2022年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.03元/股，2021年同期为0.05元/股[15] 成本和费用（同比环比） - 2022年第一季度营业总支出2.52亿元，较2021年第一季度的2.64亿元下降4.68%[14] 其他财务数据变化 - 2022年3月31日总资产50,053,807,475.15元，较上年度末下降3.21%[4] - 归属于上市公司股东的所有者权益16,572,348,850.32元，较上年度末增长0.78%[4] - 2022年3月31日货币资金11,198,160,814.38元，较2021年12月31日的11,597,847,891.90元有所下降[8] - 2022年3月31日融出资金7,484,223,338.16元，较2021年12月31日的7,951,345,454.53元有所下降[8] - 2022年第一季度公司资产总计500.54亿元，较上一年度末的517.14亿元下降3.21%[10] - 2022年第一季度公司负债合计331.30亿元，较上一年度末的349.20亿元下降5.13%[11] 非经常性损益 - 非流动资产处置损益35,426.96元，计入当期损益的政府补助4,956.78元，其他营业外收支 - 55,156.63元，非经常性损益合计 - 15,382.59元[5] 股东情况 - 前十大股东中，南京紫金投资集团有限责任公司持股921,952,751股，持股比例25.01%[6] 现金流量情况 - 2022年第一季度经营活动现金流入小计37.81亿元，2021年同期为33.93亿元[16] - 2022年第一季度经营活动现金流出小计17.48亿元，2021年同期为40.27亿元[16] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为20.33亿元，2021年同期为 - 6.34亿元[16] - 2022年第一季度投资活动现金流入小计4.93万元，2021年同期为14.63万元[16][17] - 2022年第一季度投资活动现金流出小计414.12万元，2021年同期为1416.35万元[16][17] - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 409.19万元，2021年同期为 - 1401.71万元[17] - 2022年第一季度筹资活动现金流入小计5924万元，2021年同期为7.85亿元[17] - 2022年第一季度筹资活动现金流出小计25.35亿元，2021年同期为12.97亿元[17] - 2022年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 4.48亿元，2021年同期为 - 11.60亿元[17]

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 本报告期营业收入630,456,394.06元，同比增长9.00%；年初至报告期末营业收入2,109,747,083.60元，同比增长11.15%[5] - 2021年前三季度营业总收入21.10亿元，较2020年前三季度的18.98亿元增长11.15%[16] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润208,506,584.10元，同比增长9.42%；年初至报告期末为883,175,333.25元，同比增长23.47%[5] - 2021年前三季度净利润8.88亿元，较2020年前三季度的7.20亿元增长23.22%[16] 财务数据关键指标变化 - 每股收益 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.06元/股，同比无变化；年初至报告期末均为0.24元/股，同比增长9.09%[5] - 2021年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.24元/股，2020年前三季度均为0.22元/股[17] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末总资产52,241,002,638.30元，较上年度末增长17.21%；归属于上市公司股东的所有者权益16,323,136,309.41元，较上年度末增长3.40%[5] - 2021年9月30日资产总计522.41亿元，较2020年12月31日的445.70亿元增长17.22%[13] - 2021年1月1日因执行新租赁准则资产总计调整增加8531.98415万元[22] - 负债合计为286.65亿元（调整后287.50亿元）[23] - 归属于母公司所有者权益合计为157.86亿元[23] - 所有者权益合计为159.04亿元[23] - 负债和所有者权益总计为445.70亿元（调整后446.55亿元）[23] 财务数据关键指标变化 - 负债 - 2021年9月30日负债合计355.72亿元，较2020年12月31日的286.65亿元增长24.09%[14] 财务数据关键指标变化 - 客户资金与金融资产 - 2021年9月30日客户资金存款100.13亿元，较2020年12月31日的90.33亿元增长10.85%[13] - 2021年9月30日融出资金77.97亿元，较2020年12月31日的84.43亿元下降7.65%[13] - 2021年9月30日衍生金融资产3628.19万元，较2020年12月31日的87.11万元增长4064.96%[13] 财务数据关键指标变化 - 收入构成 - 2021年前三季度利息净收入7.46亿元，较2020年前三季度的6.76亿元增长10.36%[16] - 2021年前三季度手续费及佣金净收入8.17亿元，较2020年前三季度的7.88亿元增长3.72%[16] - 2021年前三季度投资收益4.23亿元，较2020年前三季度的3.65亿元增长15.91%[16] 财务数据关键指标变化 - 综合收益 - 2021年前三季度综合收益总额为10.0992002598亿元，2020年前三季度为5.2875505893亿元[17] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 2021年前三季度经营活动现金流入小计为55.2140449561亿元，2020年前三季度为31.8059488666亿元[18] - 2021年前三季度经营活动现金流出小计为90.2354561576亿元，2020年前三季度为73.6936881367亿元[20] - 2021年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -35.0214112015亿元，2020年前三季度为 -41.8877392701亿元[20] - 2021年前三季度投资活动现金流入小计为1270.365871万元，2020年前三季度为3.210783万元[20] - 2021年前三季度投资活动现金流出小计为4257.518403万元，2020年前三季度为8716.426521万元[20] - 2021年前三季度筹资活动现金流入小计为74.63013亿元，2020年前三季度为93.1469亿元[20] - 2021年前三季度筹资活动现金流出小计为36.228741348亿元，2020年前三季度为44.8957137942亿元[20] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数178,520[7] - 南京紫金投资集团有限责任公司持股921,952,751股，持股比例25.01%[7] - 南京新工投资集团有限责任公司持股258,475,359股，持股比例7.01%[7] - 南京市交通建设投资控股（集团）有限公司持股240,672,576股，持股比例6.53%[10] - 江苏凤凰置业有限公司持股174,272,700股，持股比例4.73%[10] - 南京紫金资产管理有限公司持股117,454,975股，持股比例3.19%[10] 其他财务项目 - 代理买卖证券款为101.72亿元[23] - 代理承销证券款为1199.58万元[23] - 应付职工薪酬为3.60亿元[23] - 应交税费为1.33亿元[23] - 应付债券为76.60亿元[23] - 租赁负债为8531.98万元[23]

公司基本信息 - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[11] - 公司1990年成立，注册资本为1,000.00万元[126] - 截至2021年6月30日，公司经批准设立分公司16家，证券营业部101家[127] - 公司报告期内纳入合并范围的子公司及结构化主体共6户，合并范围较上年度末未发生变更[128] - 公司财务报表以持续经营为编制基础，能在财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来持续经营[129][130] - 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止[132] - 公司为金融企业，不具有明显可识别的营业周期[132] - 公司记账本位币为人民币[133] 公司业务资格获取情况 - 2002年3月12日，公司获网上证券委托业务资格[11] - 2003年4月17日，公司获股票承销业务资格[11] - 2003年10月23日，公司获同业拆借业务资格[11] - 2003年12月30日，公司获客户资产管理业务资格[11] - 2004年8月2日，公司获开放式证券投资基金代销业务资格[11] - 2007年11月27日，公司获代办股份转让主办券商业务资格[13] - 2008年3月6日，公司获短期融资券承销业务资格[13] - 2012年2月28日，公司获江苏证监局同意出资2亿元设立全资子公司开展直接投资业务[15] - 2013年2月5日，公司获江苏证监局核准增加代销金融产品业务资格[15] - 2014年7月2日，公司获全国中小企业股份转让系统有限责任公司核准全国中小企业股份转让系统做市商资格[17] - 2015年1月20日，公司获上交所同意成为上交所股票期权交易参与人，并开通股票期权经纪、自营业务交易权限[19] - 2016年11月4日，公司获深交所同意开通深港通下港股通业务交易权限[19] - 2018年6月15日，公司获国家国防科技工业局审查确认具备从事军工涉密业务咨询服务安全保密备案条件，有效期三年[19] - 2018年12月6日，公司获中证协同意备案为场外期权业务二级交易商[19] - 2019年12月6日，公司获深交所同意开通股票期权业务交易权限[19] - 2020年8月19日，公司获中国证券金融股份有限公司同意在现有转融通业务授信额度范围内参与创业板转融券业务[20] - 2021年6月2日，公司获中国证监会证券基金机构监管部对试点开展基金投资顾问业务无异议[21] - 2021年7月，公司收到中国证监会对试点开展基金投资顾问业务无异议的复函[83] 公司注册资本及股本变动情况 - 公司本报告期末注册资本为3,686,361,034元，与上年度末持平[10] - 2015年公司定向增发股份573,999,503.00股，募集资金3,443,997,018.00元，增发后注册资本为2,473,999,503.00元[126] - 2018年公司向社会公众发行A股275,020,000.00股，每股发行价3.79元，扣除发行费用后新增注册资本275,020,000.00元，资本公积662,175,799.11元，发行后股本变更为2,749,019,503股[126] - 2019年公司以2018年末总股本为基数，每10股转增2股，共计转增549,803,901股，转增完成后股本变更为3,298,823,404股[126] - 公司以非公开发行方式向23名特定对象发行387,537,630股A股，每股发行价11.29元，扣除费用后新增注册资本387,537,630元，资本公积3,886,264,535.69元，发行后股本变为3,686,361,034股，注册资本变为3,686,361,034元[127] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入14.79亿元，上年同期13.20亿元，同比增长12.09%[28] - 本报告期归属于母公司股东的净利润6.75亿元，上年同期5.25亿元，同比增长28.57%[28] - 本报告期末资产总额514.26亿元，上年度末445.70亿元，同比增长15.38%[28] - 本报告期末负债总额352.64亿元，上年度末286.65亿元，同比增长23.02%[28] - 本报告期基本每股收益0.18元/股，上年同期0.16元/股，同比增长12.50%[29] - 本报告期末净资本156.33亿元，上年度末146.41亿元[30] - 非经常性损益项目合计428.27万元[31] - 2021年上半年A股IPO募集资金2109.50亿元，同比增长51.46%[32] - 2021年上半年沪深两市日均成交额9087.43亿元，同比增长20.06%[32] - 2021年上半年证券行业实现营业收入2324.14亿元，同比增长8.91%，净利润902.79亿元，同比增长8.58%[33] - 2021年上半年公司实现营业收入14.79亿元，同比增长12.09%，净利润6.75亿元，同比增长28.57%[37] - 报告期末公司总资产514.26亿元，较上年末增长15.38%，归属于母公司股东的权益160.43亿元，较上年末增长1.63%[37] - 公司营业收入14.79亿元，同比增长12.09%；营业成本6.04亿元，较上年同期减少5.42%[43][44] - 经营活动现金净流出9.52亿元，净流出同比减少7.94亿元；投资活动现金净流出0.23亿元，净流出同比减少0.50亿元；筹资活动现金净流入3.31亿元，同比减少91.15%[43][44] - 证券及期货经纪业务收入同比增加1.00亿元，增长15.21%；证券投资业务收入同比增加0.53亿元，增长8.39%；投资银行业务收入同比增加0.34亿元，增长26.29%；资产管理业务收入同比减少0.19亿元，下降61.34%[43] - 发行债券收到的现金减少32.30亿元，现金比减少34.08亿元，下降91.15%[45] - 衍生金融资产本期期末数为20,807,680.00元，较上年期末增长2288.56%，因业务规模增加[46] - 存出保证金本期期末数为682,318,732.07元，较上年期末增长71.93%，因交易保证金增加[46] - 其他债权投资本期期末数为18,740,211,573.65元，较上年期末增长44.14%，因债券自营投资规模增加[46] - 卖出回购金融资产款本期期末数为13,709,249,755.65元，较上年期末增长67.92%，因回购业务规模增加[46] - 代理承销证券款本期期末数为54,529,081.83元，较上年期末增长354.57%，因承销结算款增加[46] - 长期股权投资余额较上年末增加0.55亿元，增长8.03%，主要是对联营企业的投资收益[49] - 蓝天投资报告期内营业收入和净利润同比分别增长182.35%、197.49%，因跟投公司保荐的科创板项目所持股票公允价值变动收益增加[52] - 富安达基金报告期内实现营业收入10,901.02万元，净利润4,765.51万元[52] - 流动比率从3.05降至2.55，降幅16.39%；速动比率从3.05降至2.55，降幅16.39%；资产负债率从53.75%升至60.54%，升幅12.63%[103] - 扣除非经常性损益后净利润从523,029,972.10元增至670,386,038.73元，增幅28.17%[103] - EBITDA全部债务比从5.40%降至5.37%，降幅0.50%；利息保障倍数从3.48增至3.68，增幅5.92%；现金利息保障倍数从 - 16.54增至 - 5.07，降幅69.33%；EBITDA利息保障倍数从3.65增至3.84，增幅5.17%[103] - 贷款偿还率和利息偿付率均为100%，与上年持平[103] - 货币资金从11,200,472,646.64元降至10,718,460,395.66元[104] - 融出资金从8,443,021,554.23元增至8,491,167,261.21元；衍生金融资产从871,140.00元增至20,807,680.00元；存出保证金从396,863,657.70元增至682,318,732.07元[105] - 应收款项从3,472,544.75元增至14,331,328.79元；买入返售金融资产从1,757,475,413.18元增至2,224,715,979.73元；交易性金融资产从5,053,182,900.67元增至5,944,309,034.03元[105] - 其他债权投资从13,001,025,878.22元增至18,740,211,573.65元；长期股权投资从680,045,041.13元增至734,678,635.46元[105] - 应付短期融资款从1,629,119,309.16元降至800,719,447.13元；衍生金融负债从1,782,928.00元增至20,477,283.00元；卖出回购金融资产款从8,164,156,016.58元增至13,709,249,755.65元[105] - 负债合计从28,665,166,023.05元增至35,264,164,057.55元；资产总计从44,569,613,317.44元增至51,426,124,272.79元[105] - 2021年6月30日公司所有者权益合计161.62亿元，较2020年末的159.04亿元增长1.62%[106] - 2021年6月30日公司负债和所有者权益总计514.26亿元，较2020年末的445.70亿元增长15.38%[106] - 2021年6月30日母公司货币资金96.26亿元，较2020年末的101.05亿元下降4.74%[107] - 2021年6月30日母公司融出资金84.91亿元，较2020年末的84.43亿元增长0.57%[107] - 2021年6月30日母公司衍生金融资产2080.77万元，较2020年末的87.11万元增长2288.67%[107] - 2021年6月30日母公司其他债权投资187.40亿元，较2020年末的130.01亿元增长44.14%[107] - 2021年6月30日公司应付短期融资款8.01亿元，较2020年末的16.29亿元下降50.82%[108] - 2021年6月30日公司卖出回购金融资产款137.09亿元，较2020年末的81.64亿元增长67.92%[108] - 2021年6月30日公司应付职工薪酬1.67亿元，较2020年末的3.46亿元下降51.44%[108] - 2021年6月30日公司应付债券88.12亿元，较2020年末的76.60亿元增长14.99%[108] - 2021年上半年公司合并营业总收入14.79亿元，2020年同期为13.20亿元，同比增长12.09%[110] - 2021年上半年公司合并净利润6.77亿元，2020年同期为5.28亿元，同比增长28.20%[110] - 2021年上半年公司母公司营业总收入10.57亿元，2020年同期为11.13亿元，同比下降5.08%[112] - 2021年上半年公司合并利息净收入4.89亿元，2020年同期为4.46亿元，同比增长9.62%[110] - 2021年上半年公司合并手续费及佣金净收入5.47亿元，2020年同期为4.80亿元，同比增长13.84%[110] - 2021年上半年公司合并投资收益1.68亿元，2020年同期为2.82亿元，同比下降40.21%[110] - 2021年上半年公司合并营业总支出6.04亿元，2020年同期为6.38亿元，同比下降5.42%[110] - 2021年上半年公司基本每股收益0.18元/股，2020年同期为0.16元/股，同比增长12.50%[111] - 2021年上半年公司综合收益总额7.39亿元，2020年同期为4.78亿元，同比增长54.48%[111] - 2021年上半年公司归属于母公司所有者的综合收益总额7.36亿元，2020年同期为4.75亿元，同比增长54.98%[111] - 2021年上半年营业利润为5.56亿元，2020年同期为5.44亿元[113] - 20

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产45,894,272,988.11元，较上年度末增长2.97%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产15,964,734,885.07元，较上年度末增长1.13%[5] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -633,709,343.04元，上一年同期为 -2,047,578,211.08元[5] - 年初至报告期末营业收入492,515,249.77元，较上年同期减少14.71%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润176,682,337.06元，较上年同期减少23.46%[5] - 加权平均净资产收益率为1.11%，较上年同期减少0.95个百分点[5] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.05元/股，较上年同期减少28.57%[5] - 资产总计从2020年12月31日的44,569,613,317.44元增至2021年3月31日的45,894,272,988.11元[11] - 2021年3月31日公司资产总计446.96亿元，较2020年12月31日的431.86亿元增长3.5%[13] - 2021年第一季度营业总收入4.93亿元，较2020年第一季度的5.77亿元下降14.7%[14] - 2021年3月31日负债合计289.56亿元，较2020年12月31日的276.11亿元增长4.9%[14] - 2021年3月31日所有者权益合计157.40亿元，较2020年12月31日的155.75亿元增长1.1%[14] - 2021年第一季度公司营业总收入42.95亿元，2020年同期为51.42亿元[17] - 2021年第一季度公司净利润1.77亿元，2020年同期为2.32亿元[15] - 2021年第一季度公司综合收益总额1.79亿元，2020年同期为3.48亿元[16] - 2021年第一季度基本每股收益0.05元/股，2020年同期为0.07元/股[16] - 2021年第一季度经营活动现金流入小计33.93亿元，2020年第一季度为17.68亿元[20] - 2021年第一季度经营活动现金流出小计40.27亿元，2020年第一季度为38.16亿元[20] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-6.34亿元，2020年第一季度为-20.48亿元[20] - 2021年第一季度投资活动现金流入小计14.63万元，2020年无相关数据[20] - 2021年第一季度投资活动现金流出小计1416.35万元，2020年为229.68万元[20] - 2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-1401.71万元，2020年为-229.68万元[20] - 2021年第一季度筹资活动现金流入小计7.85亿元，2020年为47.69亿元[20] - 2021年第一季度筹资活动现金流出小计12.97亿元，2020年为12.22亿元[20] - 2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-5.13亿元，2020年为35.47亿元[20] - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加额为-11.60亿元，2020年为14.98亿元[20] - 2020年12月31日资产总计44,569,613,317.44元，2021年1月1日为44,654,933,158.94元，增加85,319,841.50元[24] - 2020年12月31日负债合计28,665,166,023.05元，2021年1月1日为28,750,485,864.55元，增加85,319,841.50元[24] - 公司资产总计431.86亿元，较之前减少8531.98万元[27] - 公司负债合计276.11亿元，较之前减少8531.98万元[27] - 公司所有者权益（或股东权益）合计155.75亿元，与之前持平[27] 各业务线财务数据关键指标变化 - 衍生金融资产从2020年12月31日的871,140.00元增至2021年3月31日的59,591,409.98元，变动幅度6740.62%，因业务规模增加[9] - 存出保证金从2020年12月31日的396,863,657.70元增至2021年3月31日的573,594,198.97元，变动幅度44.53%，因交易保证金增加[9] - 应收款项从2020年12月31日的3,472,544.75元增至2021年3月31日的18,241,937.31元，变动幅度425.32%，因应收投行业务收入款增加[9] - 投资收益从2020年第一季度的122,934,058.27元降至2021年第一季度的44,115,422.43元，变动幅度-64.11%，因金融工具投资收益减少[10] - 其他收益从2020年第一季度的2,640,965.63元增至2021年第一季度的5,888,165.78元，变动幅度122.96%，因政府补助增加[10] - 税金及附加从2020年第一季度的5,938,643.61元增至2021年第一季度的12,028,305.94元，变动幅度102.54%，因城建税、教育附加、印花税等增加[10] - 信用减值损失从2020年第一季度的11,613,199.35元降至2021年第一季度的952,970.56元，变动幅度-91.79%，因计提减少[10] - 2021年第一季度利息净收入2.41亿元，较2020年第一季度的2.23亿元增长8.2%[14] - 2021年第一季度手续费及佣金净收入2.34亿元，较2020年第一季度的2.92亿元下降20.1%[14] - 2021年3月31日衍生金融资产5959.14万元，较2020年12月31日的87.11万元大幅增长[13] - 2021年3月31日存出保证金8717.26万元，较2020年12月31日的1608.86万元增长442%[13] - 2021年3月31日代理承销证券款635.22万元，较2020年12月31日的1199.58万元下降47%[12] - 2021年3月31日合同负债256.90万元，较2020年12月31日的378.47万元下降32.1%[14] - 2021年第一季度资产管理业务手续费净收入647.77万元，2020年同期为885.80万元[15][17] - 2021年第一季度投资收益4411.54万元，2020年同期为1.23亿元[15] - 2021年第一季度公允价值变动收益为 - 3533.61万元，2020年同期为 - 6543.47万元[15] - 2021年第一季度营业总支出2.64亿元，2020年同期为2.75亿元[15] - 2021年第一季度税金及附加1202.83万元，2020年同期为593.86万元[15] - 2021年第一季度信用减值损失95.30万元，2020年同期为1161.32万元[15] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为178,234户[7] - 南京紫金投资集团有限责任公司期末持股921,952,751股，持股比例25.01%[7] 其他营业外收支情况 - 除各项之外的其他营业外收入和支出为 -575,059.20元[6] 特定时间点公司资金及资产情况 - 2020年12月31日和2021年1月1日，公司货币资金均为11,200,472,646.64元，其中客户资金存款均为9,033,387,368.86元[23] - 2020年12月31日和2021年1月1日，公司结算备付金均为2,637,475,020.43元，其中客户备付金均为1,974,618,838.04元[23] - 2020年12月31日和2021年1月1日，公司融出资金均为8,443,021,554.23元[23] - 2020年12月31日和2021年1月1日，公司实收资本（或股本）均为3,686,361,034.00元[24] - 2020年12月31日和2021年1月1日，公司资本公积均为8,086,842,866.22元[24] - 2020年12月31日和2021年1月1日，归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计均为15,786,218,143.08元[24] 公司新增资产及负债情况 - 2021年1月1日，公司使用权资产新增91,977,671.67元[23][26] - 2021年1月1日，公司租赁负债新增85,319,841.50元[24] 公司部分资产及负债持平情况 - 公司其他资产为1.20亿元，较之前减少665.78万元[27] - 公司应付短期融资款为16.29亿元，与之前持平[27] - 公司衍生金融负债为178.29万元，与之前持平[27] - 公司卖出回购金融资产款为81.64亿元，与之前持平[27] - 公司代理买卖证券款为95.48亿元，与之前持平[27] - 公司应付债券为76.60亿元，与之前持平[27] - 公司租赁负债为8531.98万元，较之前增加8531.98万元[27]

财务数据关键指标变化 - 2020年营业收入23.65亿元，较2019年增长7.43%，2018年为12.34亿元[39] - 2020年归属于母公司股东的净利润8.10亿元，较2019年增长14.06%，2018年为2.32亿元[39] - 2020年末资产总额445.70亿元，较2019年末增长23.60%，2018年末为247.75亿元[39] - 2020年末负债总额286.65亿元，较2019年末增长15.34%，2018年末为140.73亿元[39] - 2020年基本每股收益0.24元/股，较2019年增长9.09%，2018年为0.07元/股[40] - 2020年加权平均净资产收益率6.74%，较2019年增加0.19个百分点，2018年为2.32%[40] - 2020年末净资本146.41亿元，上年度末为96.67亿元[41] - 2020年末风险覆盖率479.89%，上年度末为419.35%[41] - 2020年第一季度营业收入5.77亿元，第二季度为7.42亿元，第三季度为5.78亿元，第四季度为4.67亿元[43] - 2020年第一季度归属于上市公司股东的净利润2.31亿元，第二季度为2.94亿元，第三季度为1.91亿元，第四季度为0.94亿元[43] - 2020年交易性金融资产期初余额22.45亿元，期末余额50.53亿元，当期变动28.08亿元，对当期利润影响2.17亿元[45] - 2020年融出资金本期期末数84.43亿元，上期期末数49.40亿元，增减70.92%[47] - 2020年营业收入23.65亿元，上期22.02亿元，增减7.43%[48] - 2020年利息支出6.44亿元，上期4.50亿元，增减43.07%[48] - 2020年经纪业务手续费净收入6.59亿元，上期6.04亿元，增减9.13%[48] - 2020年投资收益3.89亿元，上期2.13亿元，增减83.03%[48] - 2020年公允价值变动收益5670.03万元，上期1.82亿元，增减 - 68.91%[48] - 2020年资产处置收益2996.63万元，上期64.64万元，增减4535.91%[48] - 2020年信用减值损失9191.26万元，上期3806.71万元，增减141.45%[48] - 2020年净利润8.15亿元，上期7.15亿元，增减13.98%[48] - 筹资活动产生的现金流量净额为7,001,279,669.57元，同比增长128.15%[49] - 现金及现金等价物净增加额为2,144,907,756.96元，同比下降44.31%[49] - 期末现金及现金等价物余额为13,837,947,667.07元，同比增长18.34%[49] - 其他综合收益的税后净额为 - 158,409,085.42元，同比下降328.03%[50] - 2020年公司营业收入23.65亿元，同比增长7.43%；归属于上市公司股东的净利润8.10亿元，同比增长14.06%[58][59] - 报告期末公司总资产445.70亿元，同比增加23.60%；归属于上市公司股东的净资产157.86亿元，同比增加42.32%[59] - 经营活动产生的现金流量净额为 -46.30亿元，同比下降576.10%；筹资活动产生的现金流量净额为70.01亿元，同比增长128.15%[60] - 公司营业成本13.18亿元，同比增长5.66%，主要是信用减值损失同比增加[61] - 公司毛利率44.28%，同比增加0.93个百分点[62] - 江苏地区营业收入20.46亿元，同比增长9.68%；宁夏地区营业收入1.54亿元，同比增长32.22%[63] - 北京地区营业收入3136.88万元，同比下降70.97%[63] - 税金及附加上年同期数为25,967,295.25元，较前值增加28.70%[71] - 业务及管理费上年同期数为1,200,108,315.21元，较前值增加0.92%[71] - 信用减值损失上年同期数为91,912,623.84元，较前值增加141.45%[71] - 报告期公司现金及现金等价物净增加额为21.45亿元，同比减少17.07亿元[72] - 经营活动现金净流出46.30亿元，同比减少56.03亿元[72] - 投资活动现金净流出2.24亿元，同比增加0.33亿元[73] - 筹资活动现金净流入70.01亿元，同比增加39.33亿元[73] - 报告期末公司资产总额445.70亿元，较上年末增加85.11亿元，增长23.60%[76] - 报告期末公司负债总额286.65亿元，较上年末增加38.11亿元，增长15.34%[76] - 报告期末公司资产负债率（扣除代理买卖证券款及代理承销证券款）为53.75%，较上年末下降4.22个百分点[76] - 报告期末公司长期股权投资6.80亿元，较上年末增加2.03亿元，增长42.65%[79] - 按发行前总股本计算，2020年度基本每股收益为0.25元，每股净资产3.49元[149] - 按发行后总股本计算，2020年度基本每股收益为0.24元，每股净资产4.28元[149] 各条业务线数据关键指标变化 - 证券投资业务营业收入同比增长24.73%、证券经纪业务营业收入同比增长24.71%；投行业务、资产管理业务及期货经纪业务营业收入较上期分别减少14.48%、32.73%和36.81%[61] - 证券经纪业务营业收入12.82亿元，同比增长24.71%，占公司营业收入的比例为54.21%[63] - 公司代理股票基金交易量1.85万亿元，同比增长47.23%，代理买卖证券业务净收入5.00亿元，同比增长33.52%，行业排名47位[65] - 公司融资融券业务融出资金余额85.43亿元，较上年末增长72.36%，利息收入4.93亿元，同比增长45.67%[65][66] - 公司股票质押业务规模13.40亿元，较上年末减少34.49%，利息收入0.96亿元，同比减少42.22%[66] - 公司证券投资业务分部营业收入9.18亿元，同比增长24.73%，占公司营业收入比例38.80%[66] - 公司股权融资业务完成2单IPO项目，合计融资金额24.71亿元，完成2单再融资项目，承销金额82.76亿元[67][68] - 公司新三板业务推荐2家企业挂牌，协助完成8次定向融资，融资金额4.59亿元[68] - 公司债权融资业务完成21个债券项目，主承销规模129.01亿元，发行2个ABS项目，规模4亿元[68] - 公司投资银行业务分部营业收入2.58亿元，同比减少14.48%，占公司营业收入比例10.92%[68] - 公司资产管理业务总规模184.64亿元，较上年末下降30.86%，业务分部营业收入4870.24万元，同比减少32.73%，占比2.06%[68] - 宁证期货代理交易额10060.31亿元，同比减少14.33%，期货经纪业务分部营业收入1.51亿元，同比减少36.81%，占公司营业收入比例6.36%[70] 公司注册资本及股本变化 - 本报告期末公司注册资本为3,686,361,034元，上年度末为3,298,823,404元[12] - 报告期内公司非公开发行387,537,630股人民币普通股新股[13] - 公司注册资本从1990年的1000万元历经多次增资扩股，至2020年增至36.86361034亿元[28][29][30] - 2015年10月30日公司股票在全国股转系统公开转让，同时发行57399.9503万股，注册资本增至24.73999503亿元[29] - 2018年6月公司首次公开发行27502万股，注册资本增至27.49019503亿元[30] - 2019年公司以2018年末总股本为基数每10股转增2股，注册资本变更为32.98823404亿元[30] - 2020年11月公司非公开发行38753.763万股，注册资本增至36.86361034亿元[30] - 截至2020年12月31日，公司总股本为3,686,361,034股[5] - 公司于报告期内非公开发行387537630股A股股票[128] - 公司非公开发行股票价格为11.29元/股，控股股东紫金集团认购26,572,187股，南京新工投资集团有限责任公司认购8,857,395股，南京交通建设投资控股（集团）有限责任公司认购31,000,885股[129] - 公司非公开发行387,537,630股A股股票，总股本从3,298,823,404股增至3,686,361,034股[147][148] - 有限售条件股份变动前数量为1,237,835,031股，占比37.52%，变动后数量为1,625,372,661股，占比44.09%[147] - 无限售条件流通股份变动前数量为2,060,988,373股，占比62.48%，变动后数量不变，占比55.91%[147] - 国有法人持股变动前数量为1,208,301,414股，占比36.62%，变动后数量为1,359,054,287股，占比36.87%[147] - 其他内资持股变动前数量为29,533,617股，占比0.90%，变动后数量为262,775,416股，占比7.13%[147] - 境内自然人持股变动前数量为0，变动后数量为64,038,970股，占比1.74%[147] - 外资持股变动前数量为0，变动后数量为3,542,958股，占比0.09%[147] - 年初限售股总数为12.37835031亿股[153] - 本年增加限售股数为3.8753763亿股[153] - 年末限售股总数为16.25372661亿股[153] - 2020年10月22日公司非公开发行387,537,630股A股，发行价11.29元，11月6日办理登记托管手续，公司总股本增至3,686,361,034股[154][156] 公司业务资格获取情况 - 2007年8月22日公司获上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格[15] - 2007年11月27日公司获代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格[15] - 2008年2月1日公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人[15] - 2008年3月6日公司获短期融资券承销业务资格[15] - 2008年4月11日公司获为期货公司提供中间介绍业务资格[15] - 2008年6月6日公司获上交所大宗交易系统合格投资者资格[15] - 2011年3月7日公司作为信用风险缓释工具交易商完成备案[16] - 2011年5月3日公司获开展定向资产管理业务资格[16] - 2011年6月1日公司开展客户资金第三方存管下单客户多银行服务获无异议[17] - 2012年公司出资2亿元人民币设立全资子公司开展直接投资业务获江苏证监局无异议[17] - 2020年8月19日起公司可在现有转融通业务授信额度范围内参与创业板转融券业务[22] 公司证券营业部地址信息 - 深圳科园路证券营业部位于深圳市南山区粤海街道科园路1003号软件产业基地2栋裙楼02层07号[33] - 深圳深南中路证券营业部位于深圳市福田区福田街道深南中路3003号北方大厦三楼（301）、四楼（418、419、422）[33] - 南宁竹溪大道证券营业部位于广西南宁市青秀区竹溪大道36号青湖中心2层[33] - 保定复兴中路证券营业部位于河北省保定市莲池区复兴中路1531号世纪华庭底商[33] - 武汉新华路证券营业部位于武汉市江汉区新华路139号凯盟大厦3楼310室[33] - 长沙湘府西路证券营业部位于长沙市天心区湘府西路31号尚玺苑20栋104、610号[33] - 常熟吉祥商城证券营业部位于常熟市吉祥商城1号[33] - 常州花园街证券营业部位于常州市武进区湖塘镇花园街128号G1 - 11[33] - 常州太湖东路证券营业部位于常州市新北区太湖东路101号常发豪庭花园17 - 2商铺一层[33] - 江阴澄杨路证券营业部位于江苏省江阴市澄杨路206号云亭街道绮山松桥雅园6号101[33] - 公司在江苏省有无锡五爱北路、吴江松陵镇笠泽路等多家证券营业部[34] - 公司在江西省有南昌红谷中大道、九江九龙街等证券营业部[34] - 公司在宁夏回族自治区有固原、石嘴山大武口等多家证券营业部[34] - 公司在山东省有济南泉城路、临沂通达路