证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-029 号 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由董事会召集，由李剑锋董事长主持。本次股东大会的召集、 召开、审议和表决程序符合《公司法》和《南京证券股份有限公司章程》等有关 规定。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 10 月 12 日 (二)股东大会召开的地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 20 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,015,406,316 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股 ...

关于南京证券股份有限公司 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：南京证券股份有限公司 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2023 年 10 月 12 日 9：30 在南京市江东中路 389 号（金 融城 5 号楼）3 楼报告厅召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受 公司的委托，指派律师（以下简称"本所律师"）出席会议见证，并依据《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）和《南京证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）出具本法律意见书。 本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对 公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会 议人员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果 和决议的合法有效性发表法 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-028 号 南京证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 12 日 9 点 30 分 召开地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 至 2023 年 10 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15 ...

南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议文件 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议文件 二〇二三年十月 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议文件 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2023 年 10 月 12 日上午 9:30 现场会议地点：江苏省南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼） 3 楼报告厅 投票方式：现场投票和网络投票相结合（网络投票时间及投票注 意事项详见本公司于 2023 年 9 月 27 日在上海证券交易所网站披露的 本次股东大会会议通知） 现场会议日程： 一、宣布会议开始 二、宣布股东大会现场出席情况，推举计票人和监票人 五、投票表决 六、休会，汇总现场及网络投票结果 七、宣布投票表决结果 八、律师宣读关于本次股东大会的法律意见书 九、宣布会议结束 三、介绍会议基本情况和注意事项 四、审议议案（含股东发言和提问环节） 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议文件 目录 | 议案一：关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案 1 | | --- | | 议案二：关于选举公司 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-027 号 （一）召开时间：2023 年 9 月 13 日下午 14:00-15:00 南京证券股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 9 月 6 日(星期三)至 9 月 12 日(星期二)16:00 前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 office@njzq.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 25 日发布公 司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度 经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 9 月 13 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 20 ...

报告基本信息 - 2023年上半年报告未经审计，无本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案[3] - 报告期为2023年1 - 6月，上期为2022年1 - 6月[9] 公司基本情况 - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为3,686,361,034元[11] - 公司业务范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[12] - 公司自2002年3月起陆续取得网上证券委托业务、股票承销业务等多项业务资格[13] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称南京证券，代码601990[18] - 公司选定的信息披露报纸为中国证券报、上海证券报、证券时报[17] - 公司注册地址和办公地址均为南京市江东中路389号[16] - 公司业务包括证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理等[25] - 公司在全国设有120余家分支机构，控股宁证期货、巨石创投等子公司[27] - 公司总部及近一半营业部布局于江苏，在宁夏网点覆盖全部地级市[27] - 公司持有富安达基金49%股权，富安达基金经营基金募集、销售、资产管理等业务[48] - 截至报告期末，公司控制的结构化主体共1个，与上期相比无变化[50] - 截至2023年6月30日，公司注册资本为3,686,361,034.00元，股本为3,686,361,034股[117][120] - 截至2023年6月30日，公司经批准设立分公司18家，证券营业部108家[120] - 截至2023年6月30日，公司拥有员工2,192人，其中高级管理人员10人[120] - 2023年1 - 6月公司纳入合并范围的子公司及结构化主体共7户，合并范围较上年度无变化[121] 财务数据概述 - 2023年1-6月营业收入12.95亿元，较上年同期增长34.94%[20] - 2023年1-6月归属于母公司股东的净利润4.56亿元，较上年同期增长26.73%[20] - 2023年1-6月经营活动产生的现金流量净额为-18.19亿元，较上年同期下降173.40%[20] - 2023年上半年其他综合收益2.15亿元，较上年同期增长1857.27%[20] - 2023年6月末资产总额562.95亿元，较上年度末增长8.97%[20] - 2023年6月末负债总额391.41亿元，较上年度末增长12.44%[20] - 2023年1 - 6月基本每股收益0.12元/股，上年同期0.10元/股，同比增长20%[21] - 报告期末净资本为144.17亿元，上年度末为148.90亿元；净资产为165.09亿元，上年度末为162.70亿元[22] - 2023年上半年非经常性损益合计632.96万元[23] - 2023年上半年公司实现营业收入12.95亿元，同比增长34.94%，营业支出7.16亿元，同比增长37.43%[30] - 投资收益同比增长42.14%，利息净收入同比增长16.32%[30] - 2023年上半年新开户近7.5万户，股票基金代理成交额约7151亿元，代理买卖证券业务净收入1.80亿元，同比减少10.05%[31] - 截至报告期末，融资融券业务融出资金余额79.12亿元，较上期末增长5.25%，利息收入2.35亿元，同比减少2.24%[31] - 截至报告期末，股票质押业务规模7.15亿元，利息收入1997.44万元，同比减少29.63%[31] - 2023年上半年宁证期货客户数同比增长4.20%，代理交易额4971.42亿元，同比增长12.78%[32] - 2023年上半年沪深两市股票交易量111.13万亿元，行业代理买卖证券业务净收入413.27亿元，同比减少12.09%[30] - 2023年上半年全市场融资融券业务日均余额1.59万亿元，同比下降3.42%，行业利息收入496.06亿元，同比减少5.93%[31] - 截至报告期末，券商股票质押业务融出资金规模2035.36亿元，同比下降4.76%，行业利息收入59.22亿元，同比减少11.81%[31] - 2023年上半年全国期货市场累计成交39.51亿手，累计成交额262.13万亿元，同比分别增长29.71%、1.80%[32] - 2023年上半年公司营业收入12.95亿元，同比增34.94%，主要因证券投资业务营收同比增49.78%，证券及期货经纪业务营收同比增9.65%[36] - 2023年上半年公司营业成本7.16亿元，同比增37.43%，主要是其他业务成本、业务及管理费同比增加[36] - 2023年上半年经营活动现金净流出18.19亿元，净流出同比增加因其他债权投资规模增加[36] - 2023年上半年投资活动现金净流出0.18亿元，净流出同比减少因投资支付的现金同比减少[36] - 2023年上半年筹资活动现金净流入17.23亿元，净流入同比增加因发行债券收到的现金同比增加[37] - 2023年上半年完成债券主承销项目41个，承销规模128.44亿元，同比增160.95%[33] - 截至报告期末，公司资管业务管理规模107.04亿元，较上年末增7.59%，资管业务净收入1091.14万元，同比增15%[35] - 截至报告期末，巨石创投管理基金7只，总认缴规模约31亿元，完成新投资项目3个，投资金额1亿元[35] - 报告期内，巨石创投营业收入4990.61万元、净利润2646.64万元，同比分别增268.31%、549.02%[35] - 证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理业务营业收入同比变动分别为9.65%、49.78%、 - 10.67%、187.20%[38] - 公司长期股权投资余额7.94亿元，较上年末增加0.03亿元，增幅0.41%[42] - 宁证期货营业收入同比增加267.15%，净利润同比增加51.44%，因开展大宗商品业务[44] - 巨石创投营业收入同比增加268.31%，净利润同比增加549.02%，因联营企业投资收益增加[45] - 蓝天投资营业收入同比增加196.83%，净利润同比增加187.42%，因跟投项目股票公允价值变动收益增加[47] - 衍生金融资产期末金额67827368.30元，较上年期末变动比例199.67%，因衍生品投资规模增加[39] - 存出保证金期末金额1308015900.80元，较上年期末变动比例41.53%，因交易保证金增加[39] - 在建工程期末金额17314252.58元，较上年期末变动比例701.74%，因装修工程实施[39] - 卖出回购金融资产款期末金额9959841972.24元，较上年期末变动比例32.53%，因正回购规模增加[40] - 合同负债期末金额12846996.49元，较上年期末变动比例395.36%，因预收客户款增加[40] - 其他负债期末金额1061677485.93元，较上年期末变动比例892.26%，因其他应付款及应付股利增加[40] - 公司注册资本为50000万元，报告期末总资产29246.74万元，净资产28218.55万元，上年年末总资产28452.75万元，净资产24571.92万元[48] - 公司本期营业收入较上年同期减少，净利润较上年同期减少，上年同期营业收入为5161.64万元，净利润为3646.63万元[48] - 另一主体注册资本81800万元，报告期末总资产较上年年末减少，净资产较上年年末减少，上年年末总资产97650.68万元，净资产83278.14万元[49] - 该主体本期营业收入较上年同期增加，净利润亏损较上年同期减少，上年同期营业收入3910.47万元，净利润 - 1439.66万元[49] - 扣除非经常性损益后净利润为4.50亿元，同比增长27.61%[95] - 2023年6月30日资产总计562.95亿元，较2022年末的516.61亿元有所增长[96][97][98] - 2023年6月30日负债合计391.41亿元，较2022年末的348.11亿元有所增长[97] - 衍生金融资产从2022年末的2263.42万元增长至2023年6月30日的6782.74万元[96] - 融出资金从2022年末的73.13亿元增长至2023年6月30日的77.73亿元[96] - 应付短期融资款从2022年末的2461.83万元增长至2023年6月30日的3392.49万元[97] - 卖出回购金融资产款从2022年末的75.15亿元增长至2023年6月30日的99.60亿元[97] - EBITDA全部债务比为3.80%，较之前的3.66%有所上升[95] - 利息保障倍数为2.73，同比增长16.18%[95] - EBITDA利息保障倍数为2.88，同比增长15.05%[95] - 2023年6月30日公司资产总计539.2987689903亿美元，较2022年12月31日的498.3339062235亿美元增长8.22%[99] - 2023年半年度营业总收入12.9496068502亿美元，较2022年半年度的9.5963263214亿美元增长34.94%[100] - 2023年半年度利息净收入5.1762646214亿美元，较2022年半年度的4.4501292149亿美元增长16.32%[100] - 2023年半年度手续费及佣金净收入3.1189914292亿美元，较2022年半年度的3.6228257506亿美元下降13.91%[100] - 2023年半年度投资收益2.9183762025亿美元，较2022年半年度的2.0532205985亿美元增长42.13%[100] - 2023年6月30日货币资金为106.4248514679亿美元，较2022年12月31日的110.1492229692亿美元下降3.38%[99] - 2023年6月30日结算备付金为29.219465237亿美元，较2022年12月31日的26.6139691652亿美元增长9.80%[99] - 2023年6月30日融出资金为77.7289338484亿美元，较2022年12月31日的73.1306766701亿美元增长6.29%[99] - 2023年6月30日衍生金融资产为0.678273683亿美元，较2022年12月31日的0.2263417392亿美元增长200.55%[99] - 2023年6月30日负债合计374.2111076108亿美元，较2022年12月31日的335.6338759754亿美元增长11.49%[100] - 2023年上半年营业总收入为10.5548966515亿元，2022年同期为9.6362495939亿元[103] - 2023年上半年净利润为3.9200621612亿元，2022年同期为3.9947341797亿元[103] - 2023年上半年其他综合收益的税后净额为2.1539300042亿元，2022年同期为0.1100478692亿元[103] - 2023年上半年基本每股收益为0.12元/股，2022年同期为0.10元/股[102] - 2023年上半年稀释每股收益为0.12元/股，2022年同期为0.10元/股[102] - 2023年上半年利息净收入为5.0627415829亿元，2022年同期为4.3320705494亿元[103] - 2023年上半年手续费及佣金净收入为2.8393872181亿元，2022年同期为3.2479591582亿元[103] - 2023年上半年投资收益为1.9682845805亿元，2022年同期为1.9880857130亿元[103] - 2023年上半年营业总支出为5.6505086812亿元，2022年同期为4.7616760904亿元[103] - 2023年上半年利润总额为4.8748980421亿元，2022年同期为4.8857060664亿元[103] - 2023年上半年综合收益总额为6.07亿元，2022年同期为4.10亿元[105] - 2023年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.11元/股，与2022年同期持平[105] - 2023年上半年经营活动现金流入小计48.57亿元，流出小计66.77亿元，现金流量净额为 -18.19亿元；2022年同期流入79.46亿元，流出54.68亿元，净额为24.79亿元[106] -

详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司 2023 年半年度报告》。 二、审议并通过公司《2023 年度中期合规报告》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-025 号 南京证券股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第三届董事会第 十四次会议于 2023 年 8 月 14 日以邮件方式发出通知及会议材料，于 2023 年 8 月 24 日在公司总部以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事 15 名，实际出席 董事 15 名（其中，毕胜董事、赵曙明独立董事、吴梦云独立董事、王旻独立董 事以视频方式出席会议），符合有关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章 程》等规定。会议由李剑锋董事长主持，公司监事及部分高级管理人员列席会议。 会议作出如下决议： 一、审议并通过《关于公司 2023 年半年度报告的议案》。 表决结果：同意 15 票； ...

独立董事：赵曙明、李心丹、董晓琳、吴梦云、王旻 2023 年 8 月 24 日 南京证券股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见 公司第四届董事会董事候选人李剑锋、夏宏建、陈玲、孙隽、肖玲、查成明、 毕胜、成晋锡、薛勇、李雪、赵曙明、李心丹、董晓林、吴梦云、王旻（其中， 赵曙明、李心丹、董晓林、吴梦云、王旻为独立董事候选人）具备担任公司董事 或独立董事的条件和履职能力，不存在《公司法》等法律法规规定不得担任公司 董事或独立董事的情形。上述人员的提名方式和程序、提名人资格符合相关法律 法规、规范性文件及《公司章程》的要求。我们同意将上述人员作为公司董事候 选人提交公司股东大会选举。 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，我们作为南京证券股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅相关议案并了解情况的基础上， 依据客观公正的原则，基于独立判断的立场，现就第三届董事会第十四次会议审 议的提名第四届董事会董事候选人事宜发表独立意见如下： ...

南京证券股份有限公司独立董事候选人声明 本人赵曙明，已充分了解并同意由提名人南京证券股份有限 公司董事会提名为南京证券股份有限公司第四届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任南京证券股份有限公司独立董事独立性 的关系，具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事规则》的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建 ...

财务指标总体情况 - 2023年第一季度营业收入642,689,658.07元，同比增长63.35%[3] - 归属于上市公司股东的净利润216,621,076.59元，同比增长73.02%[3] - 经营活动产生的现金流量净额-1,078,669,093.23元，同比下降153.06%[3] - 基本每股收益0.06元/股，同比增长100.00%[3] - 报告期末总资产55,174,051,638.71元，较上年度末增长6.80%[3] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益16,846,535,356.74元，较上年度末增长2.04%[3] - 2023年3月31日公司资产总计551.74亿元，较2022年12月31日的516.61亿元增长6.8%[11][12] - 2023年3月31日负债合计379.86亿元，较2022年12月31日的348.11亿元增长9.1%[11][12] - 2023年3月31日所有者权益合计171.88亿元，较2022年12月31日的168.50亿元增长2.0%[12] - 2023年第一季度营业总收入6.43亿元，较2022年第一季度的3.93亿元增长63.35%[13] - 2023年第一季度净利润2.16亿元，较2022年第一季度的1.26亿元增长71.56%[14] - 2023年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.06元/股，2022年第一季度均为0.03元/股[15] - 2023年第一季度经营活动现金流入小计53.07亿元，现金流出小计63.85亿元，现金流量净额为 - 10.79亿元[17] - 2023年第一季度投资活动现金流入小计943.00万元，现金流出小计1462.82万元，现金流量净额为 - 519.82万元[17] - 2023年第一季度筹资活动现金流入小计12.29亿元，现金流出小计10.49亿元[17] 财务指标增长原因 - 营业收入增长主要系公允价值变动收益及投资收益增加[6] - 归属于上市公司股东的净利润增长主要系营业收入增加[6] - 经营活动产生的现金流量净额下降主要系金融资产规模增加所致[6] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数153,024[7] - 前10名无限售条件股东中，南京紫金投资集团有限责任公司持股8.95亿股[8] - 南京农垦产业（集团）有限公司通过转融通出借了162.64万股公司股份[8] 资产项目变化 - 2023年3月31日货币资金为112.41亿元，较2022年12月31日的119.94亿元下降6.3%[10] - 2023年3月31日融出资金为76.38亿元，较2022年12月31日的73.13亿元增长4.4%[11] - 2023年3月31日交易性金融资产为83.95亿元，较2022年12月31日的69.68亿元增长20.5%[11] - 2023年3月31日其他债权投资为209.55亿元，较2022年12月31日的182.64亿元增长14.8%[11] - 2023年3月31日在建工程为8991.64万元，较2022年12月31日的2159.59万元增长316.3%[11] 收入构成变化 - 2023年第一季度利息净收入2.47亿元，较2022年第一季度的2.16亿元增长14.28%[13] - 2023年第一季度手续费及佣金净收入1.48亿元，较2022年第一季度的1.89亿元下降21.65%[13] - 2023年第一季度投资收益1.50亿元，较2022年第一季度的0.52亿元增长189.46%[14] - 2023年第一季度公允价值变动收益6338.28万元，2022年第一季度为 - 7482.86万元[14] 筹资与现金等价物情况 - 支付其他与筹资活动有关的现金为11,383,228.62元，上年同期为8,714,544.46元[19] - 筹资活动现金流出小计为1,060,200,051.48元，上年同期为2,535,375,050.80元[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为168,319,948.52元，上年同期为 - 2,476,135,050.80元[19] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 530,285.39元，上年同期为 - 162,257.33元[19] - 现金及现金等价物净增加额为 - 916,077,647.67元，上年同期为 - 447,554,684.47元[19] - 期初现金及现金等价物余额为14,600,283,870.50元，上年同期为14,231,718,068.43元[19] - 期末现金及现金等价物余额为13,684,206,222.83元，上年同期为13,784,163,383.96元[19]