2023 年度董事会审计与风险控制委员会 履职情况报告 德力西新能源科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计与风险控制委 员会根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《、 《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《董事会审计与风险控制委 员会工作细则》等制度的有关规定积极开展各项工作，认真履行职责，发挥了应 有的作用。现就 2023 年度审计与风险控制委员会履职情况作如下汇报。 一、审计与风险控制委员会基本情况 公司第四届董事会审计委员会为独立董事李薇女士、独立董事张占平先生和 董事邓佳轶女士，其中李薇女士具有会计专业资格，担任主任委员。 审计与风险控制委员会成员具备会计、法律、经济等方面的专业知识，能够 胜任工作职责，符合上海证券交易所的相关规定及《公司章程》等制度的有关要 求。 因公司第四届董事会独立董事陈盈如女士辞去独立董事一职，公司于 2023 年 12 月 28 日召开 2023 年第二次临时股东大会，投票表决通过了更换独立董事 相关议案。会议选举张占平先生任公司第四届董事会独立董事，同时一并担任薪 酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员、审计与风险控制委员会委 ...

上海市锦天城律师事务所 关于德力西新能源科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9 楼、11 楼、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于德力西新能源科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售事项的 法律意见书 致：德力西新能源科技股份有限公司 法律法规的规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实为基础 发表法律意见。 2、本所及经办律师已根据有关法律法规的规定严格履行了法定职责，遵循 了勤勉尽责和诚实信用的原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认 定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。 3、本所及经办律师仅就公司本次解除限售相关的法律事项发表意见，并不 对会计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行 核查和作 ...

证券代码：603032 证券简称：德新科技 公告编号：2024-021 德力西新能源科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年5月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 7 日 14 点 30 分 召开地点：新疆乌鲁木齐市经济技术开发区（头屯河区）高铁北五路 236 号乌鲁木齐高铁国际汽车客运站 2 楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 7 日 至 2024 年 5 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 ...

一、董事会会议召开情况 德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十 次临时会议（以下简称"会议"）通知和材料于2024年3月22日以传真、专人送达、 邮件等方式发出，会议于2024年3月27日以现场结合通讯表决的方式召开。本次 会议应出席董事9人，实际出席会议董事9人。公司监事及高级管理人员列席了 会议，本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规的规 定。 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长邱岭先生主持，经参加会议董事认真审议后形成以下决 议： 审议通过公司《关于全资子公司签订采购合同暨关联交易的议案》 公司全资子公司德力西新能源科技（杭州）有限公司拟与公司关联方德力 西(杭州)变频器有限公司以及杭州西子集团有限公司签订采购合同。 证券代码：603032 证券简称：德新科技 公告编号：2024-012 德力西新能源科技股份有限公司 第四届董事会第二十次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 2024年3月28日 公司独立董事专门会议和董事会审计与风险控制委员会对该事项发表了同 意的意见。 ...

同意将相关议案提交董事会审议，关联董事在审议涉及关联交易的议案时应 回避表决。 表决结果为：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 德力西新能源科技股份有限公司 德力西新能源科技股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议决议 德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日以 现场结合通讯方式召开 2024 年第一次独立董事专门会议决议。召开本次独立董 事专门会议的会议通知及材料已于 2024 年 3 月 22 日以邮件方式送达全体独立董 事。本次会议应到独立董事 3 名，实到 3 名，全体独立董事共同推举李薇女士召 集并主持本次会议，董事会秘书陈翔先生记录。本次独立董事专门会议的召集、 召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规的规定。 本次会议经参加会议独立董事认真审议后形成以下决议： 一、审议通过公司《关于全资子公司签订采购合同暨关联交易的议案》 本次关联交易符合本公司经营发展的需要，不会对公司财务和经营产生不利 影响，不存在损害本公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。本次关联交 易基于公司正常业务需要，系本公司正常业务往来，交易定价公允，不会对 ...

证券代码：603032 证券简称：德新科技 公告编号：2024-014 德力西新能源科技股份有限公司 关于全资子公司签订采购合同暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本次交易拟由德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"德新科技"或 "公司"）全资子公司德力西新能源科技（杭州）有限公司（以下简称"德新科技 杭州"或"乙方"）与关联方德力西(杭州)变频器有限公司（以下简称"德力西变频 器公司"或"甲方一"）以及杭州西子集团有限公司（以下简称"杭州西子公司"或 "甲方二"）签订采购合同。甲方一向乙方供应"DELIXI"品牌或其他品牌的低压 变频器、软启动器等及其附属配件，由乙方将产品销售至海外市场,合同有效期 内乙方预计从甲方一采购产品金额 3,000 万元人民币。甲方二向乙方供应"西子" 品牌或其他品牌的电表、圆表罩壳、电力仪表等及其附属配件，由乙方将产品 销售至海外市场,合同有效期内乙方预计从甲方二采购产品金额 1,000 万元人民 币。本次签订采购合同共计金额 4,000 万元人民币。 本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资 ...

一、监事会会议召开情况 德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六 次临时会议（以下简称"会议"）通知和材料于2024年3月22日以传真、专人送达、 邮件等方式发出，会议于2024年3月27日以现场结合通讯表决的方式召开。本次 会议应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人。会议的召开符合《公司法》、 《公司章程》等有关法律、法规规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：603032 证券简称：德新科技 公告编号：2024-013 本次会议由监事长黄胜洲先生主持，经参加会议监事认真审议后形成以下 决议： 审议通过公司《关于全资子公司签订采购合同暨关联交易的议案》 德力西新能源科技股份有限公司 第四届监事会第十六次临时会议决议公告 本公司监事会及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 监事黄胜洲先生为本议案的关联监事，已回避表决。 表决结果为：2票赞成；0票反对；0票弃权。 2024年3月28日 特此公告。 德力西新能源科技股份有限公司监事会 ...

本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 417,200 股。 本次股票上市流通总数为 417,200 股。 证券代码：603032 证券简称：德新科技 公告编号：2024-011 德力西新能源科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个 解除限售期解除限售暨上市流通的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 28 日。 一、公司 2021 年限制性股票激励计划批准及实施情况 (一)2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2021 年 7 月 30 日，公司召开第三届董事会第二十四次（临时）会议，审 议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划 及其他相关议案发表了独立意见。 2、2021 ...

上海市锦天城律师事务所 关于德力西新能源科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个解除限售期解除限售事项的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于德力西新能源科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个解除限售期解除限售事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9 楼、11 楼、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 致：德力西新能源科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受德力西新能源科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，根据《中华人民共和国公司法（2018 年修 正）》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法（2018 年修订）》（以下简称"《管 理办法》"）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《德力西新能源科技股份 有限公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神，针对公司 2021 年限制 ...

公司监事会根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"激 励计划"）、《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"《考核 管理办法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的规定，对本次解除限售激励对象名单以及解除限售条件成就情况进 行审核，发表核查意见如下： 一、核查方式 公司监事会核查了本次激励对象的名单、身份证件、本次解除限售的股份 数量、公司层面的业绩考核要求以及个人层面绩效的考评报告。 德力西新能源科技股份有限公司监事会 关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除 限售期解除限售条件成就的核查意见 德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月12日召开 第四届董事会第十九次临时会议、第四届监事会第十五次临时会议，审议通过 了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除 限售条件成就的议案》。 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出 ...