浙江百达精工股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江百达精工股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效规避公司决策风险，现根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司独立董事管理办法》、《浙江百达精工股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规和规范性文件制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司控股股东、实际控制人、或 者其他与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律法规、《公司章程》和本细则的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整理利益，保护中小股东合法权益。 第五条 独立董事在包括本公司在内的最多三家上市公司担任独立董事职务， 并确保有足够的时间和精力有效 ...

第三条 本制度的薪酬方案的确定参考以下因素： 浙江百达精工股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为保障浙江百达精工股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员（以下简称"董、高"）依法履行职权，健全公司薪酬管理体系，建 立科学有效的激励与约束机制，根据国家有关法律、法规及《浙江百达精工股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等的规定，结合公司实际情况，特制 订本制度。 第二条 本制度的适用对象为：公司非独立董事、独立董事及《公司章程》 认定的高级管理人员（包括但不限于总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘 书等）。 （一）体现收入水平符合公司规模与业绩的原则； （二）体现工作岗位、工作成绩、贡献大小及责权利相结合等因素； （三）注重收入市场化，制定合理的薪资结构比例，保持公司薪酬的吸引力 以及在市场上的竞争力，有利于公司吸引人才。 （四）体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核 标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决 ...

浙江百达精工股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江百达精工股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，促进公司依法规范运 作,维护公司股东、债权人及其利益相关人的合法权益,依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等规定及 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——信息披露事务管理》（以下简称"《监管指引第2号》"）《浙江百达精 工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关要求制定本管理制 度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票及其衍生品种价格产生重 大影响的信息，以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是指公 司及相关信息披露义务人在规定的时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、 以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定程序送达证券监管部门和 上海证券交易所。 第三条 公司指定《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日 报》中至少一家报纸为刊登公司公告和其他需要披露信息的报刊，指定 ...

浙江百达精工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 | | | | | 参加董事会情况 | | | 参加股 东大会 情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 本年应 参加董 | 现场出 | 以通讯 | 委托出 | 缺席次 | 是否连 续两次 | 参加股 | | | 事会次 数 | 席次数 | 方式参 加次数 | 席次数 | 数 | 未亲自 参加会 | 东大会 的次数 | | | | | | | | 议 | | | 杨庆华 | 6 | 3 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 | 本人作为浙江百达精工股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度的独立 董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律 法规以及《公司章程》、《独立董事工作细则》的相关规定，本着客观、公正、独 立的原则，勤勉尽责，独立履行职责，及时了解公司的生产经营及发展情况，准 时出席各次股东大会和董事会会议，并对审议的相关事项发表了独立意见，积极 发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益和全体股东，尤其是中小股东的合 法权益。现 ...

发展战略管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强浙江百达精工股份有限公司（以下简称"公司"）发展战略管理， 规范发展战略的制定和决策，提升战略管理的科学性、有效性和及时性，确保公司 战略目标的实现，根据相关法律法规和《企业内部控制基本规定》、《企业内部控 制应用指引》制定本制度。 第二条 本制度所称发展战略，是指公司在对现实状况和未来趋势进行综合分 析和科学预测的基础上，制定并实施的长远发展目标与战略规划。 第三条 本制度是公司发展战略管理工作的依据，适用于公司各职能部门及各 分、子公司（含"控股子公司"）。 第四条 公司制定与实施发展战略至少应当关注下列风险： （一）缺乏明确的发展战略或发展战略实施不到位，可能导致盲目发展，难以 形成竞争优势，丧失发展机遇和动力。 （二）发展战略过于激进，脱离企业实际能力或偏离主业，可能导致过度扩张， 甚至经营失败。 （三）发展战略因主管原因频繁变动，可能导致资源浪费，甚至危及公司的生 存和持续发展。 第二章 发展管理机构 第五条 公司发展战略管理实行统一领导，分层管理。与公司发展战略相关的 重大事项需提交公司董事会战略委员会研究、董事会或股东会审议表决。与公司发 展战略相 ...

浙江百达精工股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 （三）保持独立性和客观性： 1、内部审计人员应保持独立性，不能以任何决策制定者的资格参加所有的 第一条 为了加强公司内部管理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法 性、合规性，保护公司及股东的利益，依据《中华人民共和国审计法》、《审计 署关于内部审计工作的规定》、中国内部审计准则及公司各项规章制度，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本规定所称内部审计，是指公司内部设立的审计部，通过独立客观 的监督和评价活动，对企业各项业务活动、财务收支及内部控制的适当性、真实 性、合法性和有效性进行审查、评价和咨询，对公司决策、决议、决定的落实情 况进行检查，并提出富有建设性的审计建议和意见，确保公司经营目标的实现。 第二章 审计机构和审计人员 第三条 公司设审计部,是公司董事会审计委员会的专门工作机构。审计部 在公司董事会的领导下，依照国家法律、法规，独立行使内部审计监督权，向董 事会负责并报告工作。在审计业务方面，直接接受公司董事会审计委员会的领导， 并对董事会审计委员会负责。 第四条 公司各职能部门要支持审计部的工作，提供必要的工作条件，并自 觉接受审 ...

浙江百达精工股份有限公司 （五）其他有可能接触到重大信息的相关人员。 重大信息内部报告制度 （2025 年4月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范浙江百达精工股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、有效管理，确保公司真实、 准确、完整、及时、公平地披露信息，维护投资者合法权益，根据《上海证券 交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规及《 浙江百达精工股份有限公司章程》和《浙江百达精工股份有限公司信息披露事 务管理制度》的有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和部门，应及时将相关信息向董事长和董事会秘书报 告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门以及分支机构、子公司的负责人及指定联络人； （三）公司派驻参股企业的董事、监事和高级管理人员； （四）持有公司5%以上股份的股东及其指定的联络人； （一）公司、全资子公司 ...

浙江百达精工股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江百达精工股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告及重 大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使用的管理，依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规和规范性文件、以及《 公司章程》、《公司信息披露管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分公司、全资或控 股子公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及 的外部单位或个人。 第三条 本制度所指的信息是指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信 息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需报批的重大事 项等所涉及的信息。 第二章 对外信息报送的管理 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关 法律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传 递、审核和披露流程。 第五条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告正 式公开披露前以及在公司重大事 ...

控股子公司定义 - 公司持有50%以上股权或持股50%以下但能决定董事会半数以上成员组成或通过协议实际控制的公司为控股子公司[2] 担保审批 - 董事会审议对外担保须经出席会议三分之二以上董事同意[11] - 关联担保关联董事不得表决，过半数无关联董事出席可举行，决议须无关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[11] - 多项情况担保须报股东会批准，如超净资产50%、总资产30%等[12] - 控股子公司上一会计年度结束后2个月内提交对外担保额度审批申请[15] 担保流程 - 担保合同由董事长或授权人签署，书面订立且内容合规[19] - 担保合同条款先由证券投资部审查，必要时交律师事务所审阅[19] - 被担保债务到期展期视为新担保需审批[23] 信息披露 - 公司提供担保后按规定履行信息披露工作[17] - 被担保方债务到期未还款等情况及时披露信息[23] - 经批准的对外担保在指定报刊或网站披露[26] 追偿与责任 - 公司履行担保义务后启动反担保追偿程序[24] - 管理人员擅自越权或怠于行使职权造成损害承担赔偿责任[28] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过，于公司公开发行股票之日生效[31]

浙江百达精工股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一条 为进一步规范浙江百达精工股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责。 根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及《浙江百 达精工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定，特制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第四条 公司根据需要召开独立董事专门会议，半数以上独立董事可以提议 召开独立董事专门会议。会议通知应于会议召开前3日送达（包括专人、邮寄、 传真、电话及电子邮件等方式）全体独立董事。如情况紧急，经全体独立董事一 致同意，通知时限可不受本条款限制。通知内容应当包含以下事项： （一 ...