回售价格与利息 - 回售价格为100.35元人民币/张（含当期利息）[4][5][7][9] - “东时转债”第六年票面利率为2.30%，利息0.35元[7] 回售时间 - 回售期为2025年6月3日至2025年6月9日[5][9] - 回售资金发放日为2025年6月12日[5][9] 回售条件与规则 - 连续30个交易日收盘价格低于转股价格70％，有条件回售条款生效[4] - 回售不具强制性，可部分或全部回售[4][8][9] - 回售申报在申报期内通过上交所交易系统卖出，不可撤销[9] 交易与转股 - 回售期间“东时转债”继续交易，停止转股，卖出指令优先[10] - 回售使流通面值少于3000万元，回售期结束公告3个交易日后停止交易[10] 联系信息 - 联系部门为董事会办公室，电话010 - 53223377，邮箱dfss@dfss.com.cn[11]

监管政策趋严 - 证监会发布《上市公司募集资金监管规则》，要求上市公司发现资金占用问题需及时要求归还并披露相关信息 [1] - 证监会表示将不断完善上市公司治理规则，推动出台上市公司监督管理条例，加大对资金占用等违法行为的打击力度 [1] - 截至5月28日，监管层针对资金占用问题对上市公司采取行政监管措施或行政处罚共48单，涉及37家公司，同时对165名自然人采取处罚措施 [1] 资金占用行为特点 - 资金占用是资本市场一大顽疾，部分大股东将上市公司资金视为私人财产，随意挪用导致公司经营困境 [2] - 资金侵占方式越发隐蔽，包括直接侵占、违规担保、关联交易、高溢价对外投资并购、高价收购关联皮包公司资产等 [2] - 48单处罚涉及的行为包括未披露控股股东非经营性占用资金、以支付设备采购款等名义提供资金、以收购股权方式占用资金等 [2] 监管打击措施 - 监管层坚持"追首恶""惩帮凶"，严打资金占用，部分公司责任人已偿还占用资金 [3] - 监管层采取发函、通报批评等手段督促上市公司清收占用资金，保护中小股东利益 [4] - 退市新规提到大股东大额资金占用且不整改的将考虑强制退市 [4] 退市风险与追责 - 退市新规发布后，上市公司实控人亟待解决非经营性资金占用问题以避免退市 [5] - ST东时被要求在2025年6月19日前清收3.87亿元被占用资金，否则将面临退市风险警示 [5] - *ST龙宇因资金占用问题已触及财务类退市，但控股股东偿还义务和法律责任不因退市免除 [5] 上市公司应对措施 - 上市公司通过法律诉讼、股权冻结、股权质押等手段追回被占用资金，如广农糖业、华特达因已提起诉讼 [5] - 独立董事通过现场询问、督促函等方式敦促管理层加大资金回收力度，如ST长康三名独董提交《督促函》 [6] - 中证投服中心通过集体诉讼、股东代位诉讼等方式解决资金占用问题，如太安退代位诉讼追回5.72亿元占用资金本息 [6]

回售条款 - 2025年4月9日至5月23日连续30日股价低于转股价格70％，“东时转债”有条件回售条款生效[4] 回售信息 - 回售价格100.35元/张（含息）[4][5][7][9] - 回售期2025年6月3日至6月9日[5][9] - 回售资金发放日2025年6月12日[5][9] 回售规则 - 持有人可部分或全部回售，不具强制性[8] - 回售申报期内上交所系统申报，卖出方向，不可撤销[9] - 回售期间继续交易，停止转股，卖出指令优先[10] 其他 - 回售致流通面值少于3000万，回售期结束公告3个交易日后停交易[10] - 联系部门董事会办公室，电话010 - 53223377，邮箱dfss@dfss.com.cn[11]

资金占用 - 截至2024年11月底，控股股东及其关联方非经营性占用资金约2.20亿元[3] - 截至2024年12月31日，占用资金余额约3.87亿元[4][13] - 截至公告披露日，累计归还0元，占用余额约3.87亿元[6] 风险警示 - 若2025年6月19日前未清收3.87亿元，上交所将对公司股票实施停牌[5] - 停牌后两个月未整改，将实施退市风险警示[5] - 实施退市风险警示后两个月仍未整改，将终止公司股票上市交易[11] - 2025年4月30日起继续被实施其他风险警示[13] - 2025年4月30日起叠加实施其他风险警示[14] 其他事项 - 2023年9月海合众泰从公司账户扣款3500万元未归还[8] - 公司VR智能型汽车驾驶培训模拟器2809台未完整交付[8] - 公司已就资金占用事项采取多种诉讼措施[6] - 2023年9月15日公司实际控制人徐雄因涉嫌操纵证券市场罪被批准逮捕[15] 股权情况 - 截至公告披露日，东方时尚投资持股116,641,600股，占总股本16.32%[16] - 截至公告披露日，徐雄持股250,000股，占总股本0.03%[16] - 截至公告披露日，二者合计持股116,891,600股，占总股本16.35%[16] - 截至公告披露日，东方时尚投资累计质押股份60,150,000股，占总股本8.41%[16] - 截至公告披露日，二者合计司法冻结和司法标记股份60,400,000股，占总股本8.45%[16] 未来策略 - 公司将加强董监高对相关法律法规学习培训，提升规范运作意识[17]

| 证券代码：603377 | 证券简称：ST 东时 | 公告编号：临 | 2025-084 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113575 | 转债简称：东时转债 | | | 东方时尚驾驶学校股份有限公司 关于"东时转债"可选择回售的第二次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 风险提示：可转债持有人选择回售等同于以 100.35 元人民币/张（含当 期利息）卖出持有的"东时转债"。截至目前，"东时转债"的收盘价格高于本 次回售价格，可转债持有人选择回售可能会带来损失，敬请可转债持有人关注选 择回售的投资风险。 东方时尚驾驶学校股份有限公司（以下简称"公司"）的股票自 2025 年 4 月 9 日至 2025 年 5 月 23 日连续 30 个交易日收盘价格低于"东方时尚驾驶学校 股份有限公司可转换公司债券"（以下简称"东时转债"）当期转股价格的 70％。 根据公司《东方时尚驾驶学校股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》 （以下简称"《募集说明书 ...

公司违规行为 - 东方时尚使用公开发行可转债闲置募集资金1.06亿元暂时补充流动资金 [1] - 资金原定于2025年4月17日到期但未能按期归还至募集资金专用账户 [1] - 该行为违反《上市公司监管指引第2号》相关规定 [1] 监管处罚措施 - 中国证监会北京监管局对公司采取责令改正的行政监管措施 [1] - 公司董事长孙翔、总经理闫文辉、财务负责人王红玉被出具警示函 [1] - 相关责任人被记入证券期货市场诚信档案 [1] 整改要求 - 公司需在收到决定书之日起三个月内完成整改 [1] - 需提交书面整改报告 [1]

一、回售条款 东方时尚驾驶学校股份有限公司 | 证券代码：603377 | 证券简称：ST 东时 | 公告编号：临 | 2025-083 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113575 | 转债简称：东时转债 | | | 关于"东时转债"可选择回售的第一次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 风险提示：可转债持有人选择回售等同于以 100.35 元人民币/张（含当 期利息）卖出持有的"东时转债"。截至目前，"东时转债"的收盘价格高于本 次回售价格，可转债持有人选择回售可能会带来损失，敬请可转债持有人关注选 择回售的投资风险。 东方时尚驾驶学校股份有限公司（以下简称"公司"）的股票自 2025 年 4 月 9 日至 2025 年 5 月 23 日连续 30 个交易日收盘价格低于"东方时尚驾驶学校 股份有限公司可转换公司债券"（以下简称"东时转债"）当期转股价格的 70％。 根据公司《东方时尚驾驶学校股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》 （以下简称 ...

回售条款 - 有条件回售条款生效条件为公司股票连续30个交易日收盘价低于当期转股价的70% [1][2] - 回售权行使期限为可转债最后两个计息年度 [2] - 回售价格为债券面值加当期应计利息 [2] - 转股价格调整后需重新计算30个交易日周期 [2] - 每年回售条件首次满足后仅可行使回售权一次 [3] 回售价格计算 - 东时转债第六年票面利率为2.30% [3] - 计息天数为55天（2025年4月9日至6月2日） [3] - 当期利息计算公式为100*2.30%*55/365=0.35元 [3] - 最终回售价格为100.35元/张 [3] 回售操作安排 - 回售申报期为2025年6月3日至6月9日 [4] - 回售代码为113575，申报方向为卖出 [4] - 回售资金发放日为2025年6月12日 [1][4] - 回售期内可转债停止转股 [1][4] - 同一交易日卖出指令优先于回售指令 [4] 证券交易安排 - 回售期间可转债继续交易但停止转股 [1][4] - 若流通面值总额少于3000万元将公告停止交易 [5] - 公司股票自2025年4月9日至5月23日连续30个交易日低于转股价70% [1]

回售条款 - 2025年4月9日至5月23日连续30日收盘价低于转股价格70％，有条件回售条款生效[4] 回售信息 - 回售价格100.35元/张（含当期利息）[5] - 回售期为2025年6月3日至6月9日[5] - 回售资金发放日为2025年6月12日[5] 利息计算 - 东时转债第六年票面利率2.30%，4月9日 - 6月2日利息0.35元[7] 申报与交易 - 申报期内通过上交所交易系统申报回售，方向为卖出[9] - 回售期间继续交易，停止转股，卖出指令优先处理[10] 转股停牌 - 转股停牌起始日为2025年6月3日，终止日为6月9日，复牌日为6月10日[4]

资金占用监管动态 - 4家ST公司收到交易所工作函要求清收控股股东非经营性占用资金[1] - 监管部门坚持"占用必须还、整改有期限、退市不免责、追偿多手段"的态度[1] - 新"国九条"强调严肃整治资金占用等违法违规行为[1] - 5家公司已在规范类退市压力下解决资金占用问题[1] - *ST摩登案成为全国首单投资者保护机构针对资金占用提起的股东代位诉讼案例[1] 监管高压态势 - 2024年证监会从严打击35起资金占用类案件[3] - *ST华微因资金占用被合计罚款4280万元[3] - *ST华微2名主要责任人被采取终身证券市场禁入措施[3] - 上交所对*ST华微实施风险警示并作出顶格处分[3] 退市新规影响 - 2024年退市新规将大额资金占用未整改纳入规范类退市情形[5] - *ST信通通过现金清偿5.68亿元和股权抵偿6048.54万元化解退市危机[5] - *ST华微和ST东时若未按期偿还占款将启动规范类退市程序[5] 退市后追责机制 - 监管坚持"退市不免责"持续督促清收占用款[7] - *ST阳光退市后仍被督促清收占款并已提起诉讼[7] - *ST龙宇退市时仍有8.68亿元占款未还[7] - *ST龙宇控股股东偿还义务不因退市免除[7] 追偿手段多样化 - 多家公司已就资金占用提起诉讼并采取司法保全措施[9] - 独立董事通过督促函发挥内部监督作用[9] - *ST摩登案一审判决控股股东返还2.4亿元占款及利息[9] - 相关董监高对占用资金承担连带赔偿责任[9]