公司基本信息 - 公司2019年8月5日在上交所上市，简称“神马电力”，代码“603530”[16] - 公司持有统一社会信用代码为91320600252010993R号的《营业执照》[16] 审计情况 - 安永华明会计师事务所于2025年4月2日出具相关《审计报告》及《内部控制审计报告》[17] 激励计划主体资格 - 公司具备实施2025年股票期权激励计划的主体资格[18] 激励计划会议审议 - 2025年7月29日公司第五届董事会第二十九次会议审议通过股票期权激励计划相关议案[19] 激励对象情况 - 首次授予激励对象61人，占公司员工总数（1826人）的3.34%[22] 股票期权数量 - 本激励计划拟授予股票期权数量为974.41万份，占公司股本总额43168.46万股的2.26%[26] - 首次授予779.53万份，占公司股本总额的1.81%，占授予权益总量的80%[26] - 预留授予194.88万份，占公司股本总额的0.45%，占授予权益总量的20%[26] 激励计划时间安排 - 本激励计划有效期最长不超过60个月[29] - 授予日在报股东会审议通过后由董事会确定，须在60日内授出股票期权[31] - 等待期分别为自授予完成登记之日起12个月、24个月、36个月[32] - 授予日与首次可行权日之间的时间间隔不得少于12个月[32] 行权相关情况 - 激励计划经股东会通过，授予的股票期权自授权登记完成之日起满12个月后可开始行权，可行权日为交易日，但有行权限制期[34] - 首次授予股票期权分三个行权期，行权比例分别为30.00%、30.00%、40.00%[36] - 若预留授予部分在2025年第三季度报告披露前授出，行权比例分别为30.00%、30.00%、40.00%；披露后（含披露日）授出，行权比例分别为50.00%、50.00%[36][37] - 首次授予股票期权的行权价格为26.47元/股[38] - 首次授予股票期权行权价格确定方法参考本激励计划公告前1个交易日和前60个交易日公司股票交易均价的较高者[39] - 预留部分股票期权行权价格同首次授予的股票期权[41] 激励计划条件与限制 - 公司未发生特定情形且激励对象未发生特定情形时，公司可向激励对象授予股票期权[43][44] - 行权期内，公司和激励对象满足相应条件且达成业绩考核要求，激励对象获授的股票期权方可行权[46][47][48] - 若行权条件未达成，激励对象对应考核当期可行权的股票期权由公司注销[49] 激励计划合规情况 - 激励计划符合《管理办法》多项规定[37][41][49] 会议意见与后续流程 - 2025年7月24日，公司第五届董事会薪酬与考核委员会第十四次会议认为激励计划有利于公司可持续发展且无明显损害股东利益情形[53] - 2025年7月29日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过《激励计划（草案）》并同意提交股东会审议[53] - 激励计划实施尚需股东会审议，且需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[55] - 自股东会审议通过激励计划后60日内，公司需对激励对象进行股票期权首次授予并完成登记、公告等程序[55] - 公司将在第五届董事会第二十九次会议审议通过《激励计划（草案）》后两个交易日内公告相关文件[57] 资金来源与董事回避 - 激励对象参与激励计划的资金来源为自筹，公司承诺不提供财务资助[59] - 本次激励计划的激励对象包括4名董事，相关董事在审议议案时已回避表决[61] 激励计划综合情况 - 截至《法律意见书》出具日，公司具备实施激励计划的主体资格[62] - 《激励计划（草案）》内容符合《管理办法》规定[63] - 公司为实施激励计划已履行现阶段必要程序[63]

激励对象与授予数量 - 首次授予激励对象61人，占公司员工总数（1826人）的3.34%[13] - 授予股票期权总数为974.41万份，占公司股本总额43,168.46万股的2.26%[15][17] - 首次授予779.53万份，占公司股本总额的1.81%，占授予权益总量的80%[17] - 预留授予194.88万份，占公司股本总额的0.45%，占授予权益总量的20%[17] 核心人员获授情况 - 吴晶等4人获授股票期权数量均为63.44万份，各占授予股票期权总数的6.51%，占公司股本总额的0.15%[14] - 王鸭群等2人获授股票期权数量均为54.11万份，各占授予股票期权总数的5.55%，占公司股本总额的0.13%[14][15] - 韩笑等2人获授股票期权数量均为27.99万份，各占授予股票期权总数的2.87%，占公司股本总额的0.06%[15] - 其他53人获授股票期权数量为361.54万份，占授予股票期权总数的37.10%，占公司股本总额的0.84%[15] 计划时间与程序 - 本激励计划有效期最长不超过60个月[18][51] - 董事会须在股东会通过后60日内授出股票期权并完成相关程序，否则终止计划[19] - 等待期分别为自授予完成登记之日起12个月、24个月、36个月[20][51] - 预留授予激励对象在本激励计划经股东会审议通过后12个月内确定[13] 行权相关 - 首次授予的三个行权期行权比例分别为30.00%、30.00%、40.00%[23][52] - 首次授予股票期权的行权价格为26.47元/股[25][45] - 首次授予股票期权行权价格不得低于本激励计划公告前1个交易日和60个交易日公司股票交易均价较高者的100.00%[26][27][46] - 预留部分股票期权行权价格同首次授予[46] 业绩考核 - 首次授予股票期权第一个行权期（2025年）净利润不低于4.10亿元[31] - 首次授予股票期权第二个行权期（2025 - 2026年）累计净利润不低于9.64亿元[31] - 首次授予股票期权第三个行权期（2025 - 2027年）累计净利润不低于17.11亿元[32] - 预留授予股票期权第一个行权期（2025 - 2026年）累计净利润不低于9.64亿元[32] - 预留授予股票期权第二个行权期（2025 - 2027年）累计净利润不低于17.11亿元[32] 其他规定 - 激励对象绩效评定为A、B、C档时行权比例为100.00%，D档为80.00%，E档为0.00%[33] - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超过所持股份总数的25%[24] - 公司若出现特定情形（如财报被出具否定或无法表示意见等），激励计划终止[36] - 激励计划考核体系分为公司层面业绩考核和个人层面绩效考核，公司层面指标为净利润[56] - 激励计划实施尚需公司股东会决议批准[57]

激励计划人员范围 - 激励计划考核范围为公司（含分子公司）核心人员，不含独立董事等[4] 行权期净利润要求 - 首次授予第一个行权期，2025年净利润不低于4.10亿元[8] - 首次授予第二个行权期，2025 - 2026年累计净利润不低于9.64亿元[9] - 首次授予第三个行权期，2025 - 2027年累计净利润不低于17.11亿元[9] - 预留授予第一个行权期，2025 - 2026年累计净利润不低于9.64亿元[9] - 预留授予第二个行权期，2025 - 2027年累计净利润不低于17.11亿元[9] 行权比例与考核 - 激励对象绩效A、B、C档行权比例100%，D档80%，E档0%[10] - 考核期间为2025、2025 - 2026、2025 - 2027年度[11] 考核结果通知与复核 - 人力资源部考核结束后5个工作日通知结果，申诉后薪酬与考核委员会10个工作日复核[14] 绩效记录保存 - 绩效记录保存期为3年，修改须当事人签字[14]

担保信息 - 为巴西全资孙公司提供不超1亿元担保额度[3] - 新增担保额度占最近一期经审计净资产比例5.63%[6] - 担保有效期12个月，额度可循环使用[6][8] 审批情况 - 2025年7月29日董事会审议通过担保议案[4] - 无需提交股东会审议，董事会认为风险可控[4][11] 被担保方情况 - 被担保方2025年3月17日成立，主营进出口业务[7] - 暂未有财务数据，公司无逾期担保[7][12]

人员情况 - 2024年末安永华明合伙人251人，执业注册会计师逾1700人[2] 业绩数据 - 2024年度业务总收入57.10亿元，审计业务收入54.57亿元[2] - 2024年A股上市公司年报审计客户155家，收费总额11.89亿元[2] 风险保障 - 已计提职业风险基金和已购职业保险累计赔偿限额之和超2亿元[4] 监管情况 - 近三年受监督管理措施3次、自律监管措施1次[4] 费用与聘任 - 2025年度财务与内控审计费用合计110万元（含税）[6] - 2025年7月29日董事会通过续聘议案，待股东会审议[8][9]

回购计划 - 回购金额不低于3亿且不高于4亿[2] - 回购价格不超38元/股，上限不超决议前30日均价150%[2] - 预计回购数量789.5万 - 1052.6万股，占总股本1.83% - 2.44%[6] - 回购期限自董事会通过方案起12个月内[10] - 回购方式为上交所集中竞价交易[9] 资金来源 - 资金为自有或自筹，中信南通分行提供最高3.5亿专项贷款，不超90%[14] 财务数据 - 截至2025年3月31日，总资产24.94亿，净资产18.48亿，负债率25.88%[17] - 若回购4亿，资金占总资产16.04%、流动资产24.75%、净资产21.64%[17] 股份用途 - 用于股权激励及/或员工持股计划，36个月内完成转让，未用部分注销[2][20] 股东情况 - 持股5%以上股东陈小琴未来3、6个月合规减持，其他主体暂无计划[18][19] 风险提示 - 回购有价格超上限、资金未到位等无法实施或变更终止风险[24] - 激励未实施，未授出部分注销或使债权人要求清偿或担保，有无法全授出风险[24]

会议时间 - 2025年第二次临时股东会8月14日召开[2] - 现场会议8月14日14点30分开，预计会期半天[2][16] - 网络投票8月14日进行[3] 会议地点 - 现场会议及登记地点在江苏省南通市苏通科技产业园海维路66号行政中心三楼会议室[2][14] 会议相关 - 审议4项议案，1 - 3为特别决议议案，1 - 4对中小投资者单独计票[6][7] - 涉及关联股东回避表决[8] - 股权登记日为2025年8月6日[12] - 会议登记时间为2025年8月12日9:00 - 12:00、13:30 - 17:00[14] 会务联系 - 联系人是证券部，电话0513 - 80575299，邮箱zqb@shenmapower.com[16] 公告信息 - 公告发布时间为2025年7月30日[17]

会议与表决 - 2025年7月29日召开第五届董事会第二十九次会议，9位董事实到[2] - 多项股票期权激励计划相关议案表决通过，尚需股东会审议[3][5][6] - 《以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》表决通过[9] 资金与交易 - 回购股份资金3 - 4亿元，回购价不超38元/股[9] - 为SHEMAR POWER PTE BRASIL LTDA.提供不超1亿担保[11] - 524.51万元转让部分专利技术[12] 其他事项 - 续聘安永华明为2025年度审计机构，待股东会审议[13][14] - 2025年8月14日下午召开第二次临时股东会[15]

公司股份回购计划 - 拟使用自有资金或自筹资金（含股票回购专项贷款资金）回购部分社会公众股股份 [1] - 回购股份金额不低于人民币3亿元且不高于人民币4亿元 [1] - 回购股份价格不超过人民币38元/股 [1] 股份用途 - 回购股份将用于公司股权激励及/或员工持股计划 [1]

公司股份回购计划 - 公司拟使用自有资金或自筹资金（含股票回购专项贷款资金）回购部分社会公众股股份 [1] - 回购股份将用于股权激励及/或员工持股计划 [1] - 回购金额不低于人民币3亿元且不超过人民币4亿元 [1] - 回购股份价格上限为人民币38元/股 [1]