一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司第 一期限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥此次股权激励的作 用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 江苏神马电力股份有限公司 第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 为保证江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）第一期限制性股票 激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件，以及《公 司章程》《公司第一期限制性股票激励计划（修订稿）》（以下简称"激励计划"） 的相关规定，特制定《公司第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订 稿）》（以下简称"本办法"）。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，包括公司 董事、高级管理人员、公司（含子公司）核心管理人员及核心技术（业务）人员。 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-030 江苏神马电力股份有限公司 本议案提交董事会审议前，已经董事会薪酬和考核委员会审议通过。 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 2024 年 3 月 20 日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 董事会第九次会议在公司行政楼二楼会议室以现场和通讯表决方式召开。本次会 议的会议通知和材料于 2024 年 3 月 18 日通过电话、电子邮件、现场送达等方式 送达所有参会人员。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，董事长马斌先生主 持本次会议，公司部分监事、高级管理人员列席会议。 本次会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》和《公司章程》等相关法 律法规的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于修订公司第一期限制性股票激励计划及相关文件的议案》 表决结果：同意 5 票、反对 0 票、弃权 0 票；张鑫鑫先生、吴晶女士、金玲 女士、吕兆宝先生回 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-034 江苏神马电力股份有限公司 关于修订公司第一期限制性股票激励计划及相关文件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 20 日召开 第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于修订公司第一期限制性股票激励计 划及相关文件的议案》，同意对公司第一期限制性股票激励计划及相关文件进行 修订，本次调整尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项说明如下： 一、第一期限制性股票激励计划的基本情况 2023 年 12 月 15 日公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第二 次会议，并于 2024 年 1 月 8 日召开 2024 年第一次临时股东的大会，审议通过 《<江苏神马电力股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》及《<江苏神马电力股份有限公司第一期限制性股票激励计划实施考核管 理办法>的议案》，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 16 日、2024 年 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-031 江苏神马电力股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 1、审议通过《关于修订公司第一期限制性股票激励计划及相关文件的议案》 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 监事会同意公司结合长期发展战略规划，综合外部多重因素，为实现激励作 用最大化，对原激励计划中的公司层面的业绩考核指标进行修订。 详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏神马电 力股份有限公司第一期限制性股票激励计划（修订稿）》及《江苏神马电力股份 有限公司第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。 该议案尚需提交股东大会审议。 2、审议通过《关于修订公司第一期员工持股计划及相关文件的议案》 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 一、监事会会议召开情况 2024 年 3 月 20 日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届监事会第五次会议在公司行政楼二楼会议室以现场和通讯的表决方式召开。本 次会议的会议通知和 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 江苏神马电力股份有限公司 第一期限制性股票激励计划 （修订稿） 江苏神马电力股份有限公司 二〇二四年三月 江苏神马电力股份有限公司 第一期限制性股票激励计划（修订稿） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以 及《江苏神马电力股份有限公司章程》制定。 江苏神马电力股份有限公司 第一期限制性股票激励计划（修订稿） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计 划所获得的全部利益返还公司。 2 二、江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）不存在 《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形： （一）最近一个会计年度财务会计 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 江苏神马电力股份有限公司 第二期限制性股票激励计划 （草案）（修订稿） 江苏神马电力股份有限公司 二〇二四年三月 江苏神马电力股份有限公司 第二期限制性股票激励计划（草案）（修订稿） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计 划所获得的全部利益返还公司。 2 江苏神马电力股份有限公司 第二期限制性股票激励计划（草案）（修订稿） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以 及《江苏神马电力股份有限公司章程》制定。 二、江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）不存在 《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形： （一） ...

关于江苏神马电力股份有限公司修订 第一期限制性股票激励计划、第一期员工持股计 划相关事项的 法律意见书 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12层 邮政编码：518038 11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road No.6001, Futian District, Shenzhen 518038 电话(Tel)：(0755)88265288 传真（Fax)：（0755）88265537 电子邮件（E-mail）：info@sundiallawfirm.com 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 信达励字[2024]第 027 号 致：江苏神马电力股份有限公司 | | | 法律意见书 广东信达律师事务所 关于江苏神马电力股份有限公司修订 第一期限制性股票激励计划、第一期员工持股计划相关事项的 法律意见书 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受江苏神马电力股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，担任公司第一期限制性股票激励计划、第一期员工持股 计划项目的特聘专项法律顾问。信达现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 ...

海通证券股份有限公司 关于 江苏神马电力股份有限公司 调整第一期限制性股票激励计划 相关事项 之 独立财务顾问意见 二零二四年三月 1 2 鉴于： 江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）召开了第五届董事会第九 次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于修订公司第一期限制性股 票激励计划及相关文件的议案》，海通证券股份有限公司（以下简称"本独立财 务顾问"）作为公司第一期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）独立 财务顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法规和规范性文件的规定以及《江苏神马电力股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）以及《江苏神马电力股份有限公司第一期限制性 股票激励计划》，对公司提供的有关文件进行了核查，就公司本次调整出具独立 财务顾问意见（以下简称"本顾问意见"）。 3 一、声明 本次独立财务顾问就独立财务顾问报告承担的责任及声明如下： （一）本独立财务顾问报告 ...

江苏神马电力股份有限公司监事会 二、关于修订公司第一期员工持股计划相关文件事项 1、公司修订第一期员工持股计划前，已通过职工代表大会充分征求员工意 见。 2、员工持股计划的相关内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《指导意见》《监管指引第 1 号》以及其他法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的规定。 关于修订公司第一期限制性股票激励计划及员工持股计划 相关文件的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称《管理办法》）《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》（以下简称《指导意见》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《监管指引第 1 号》）《上海证券交易所股票上市规 则》以及《江苏神马电力股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规 定，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）监事会认真 审核了相关会议资料，并发表如下核查意见： 一、关于修订公司第一期限制性股票激励计划相关文件事项 1、公司《江苏神马电力股份有限公司第一期限制性股票激励计划（修订稿）》 《江苏神马电力 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-033 江苏神马电力股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"管理办法"）的有关规定，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事徐胜利先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 4 月 8 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议的公司限制性股票激励计划以及 员工持股计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事徐胜利先生，其基本情况如下： 徐胜利先生：1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，国际财务管理 师。自 2014 至 2023 年，任职于中兴通讯股份有限公司（000063.SZ）、上海神马 电力控股有限公司、深圳天行云供应链有限公司、深圳倍轻松科技股份有限公司 ...