审计委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会全体董事过半数选举产生和罢免[5] - 设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任[6] 任期与职责 - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[7] - 至少每年向董事会提交对受聘外部审计机构履职等报告[10] - 督导内部审计部门至少每半年对特定事项检查一次[11] 会议相关 - 每季度至少召开一次会议，可召开临时会议[18] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议需参会委员过半数通过[18] - 可通讯表决召开，表决事项与委员有利害关系时应回避[20] 其他规定 - 有关文件等保存期限为十年[20] - 会议议案及表决结果书面报公司董事会[21] - 履职重大问题触及披露标准公司须及时披露[21] - 本规则自公司董事会审议通过之日起施行[23]

公司基本信息 - 公司于2015年4月23日核准发行4000万股普通股，5月18日在上海证券交易所上市[6] - 公司注册资本为346,062,273元[7] - 公司每股面值1元[15] - 公司已发行股份数为346062273股，均为人民币普通股[18] 股权相关 - 2011年3月10日，发起人以净资产出资折合股份12000万股[15] - 张许科认购53569436股，出资比例44.64120%；孙进忠认购25371474股，出资比例21.14290%[15] - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[19] 股东与股东会 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿、凭证[31] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可提提案，可在股东会召开10日前提临时提案[53] - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[45] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数的2/3等情形下，2个月内召开临时股东会[46] 董事会 - 董事会由9名董事组成，其中职工代表董事1名、独立董事3名[82] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日以前书面通知全体董事[84] - 代表十分之一表决权的股东等可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集和主持[85] 利润分配 - 公司分配税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[113] - 现金分红时，现金分配利润不少于当年可供分配利润的15%[116] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低达80%[117] 其他 - 法定代表人辞任，公司将在30日内确定新的法定代表人[8] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[128] - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[137]

关联交易管理制度 普莱柯生物工程股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易，维护公司股东的合法权益，特别是中小股东的合法权益，保证公司与关联 人之间的关联交易符合公平、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》等相 关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制订本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）对于必需的关联交易，严格依照国家法律、法规加以规范； （四）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规 定的回避表决制度； （五）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害公司的合法权益，不得 损害股东、特别是中小股东的合法权益。 第三条 公司董事会应根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，是 否损害股东权益，必要时聘请专业中介机构进行评估审计，或聘请独立财务顾问 发表意见。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的 ...

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[9] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[9] - 季度报告应在会计年度前3个月、前9个月结束后的1个月内披露[9] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[9] 报告披露内容 - 公司应披露招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书、定期报告和临时报告等信息[7] - 定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告[9] 报告审计与审议 - 年度报告财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[9] - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[12] 业绩预告与数据披露 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[13] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常波动，公司应及时披露相关财务数据[13] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上应披露[16] - 交易成交金额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元应披露[16] - 交易产生利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元应披露[18] - 交易标的相关营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元应披露[18] - 交易标的相关净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元应披露[18] 关联交易披露 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上（除担保）关联交易应披露[18] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上关联交易应披露[18] - 公司与关联人交易金额3000万元以上且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上关联交易应披露[18] 股份变动公告 - 公司董事和高级管理人员股份变动应自事实发生之日起2个交易日内公告[21] 股东信息告知 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人股份或控制情况变化需告知公司[27] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需告知公司[27] 信息披露职责 - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[26] 报告编制与审议 - 定期报告由证券事务部会同财务等部门编制，董事长召集董事会审议[31] 信息披露程序 - 对外披露信息需经各部门报告、合规审查、董事长核准等程序[31] 信息保密 - 公司董事会及相关人员应将信息知情者控制在最小范围[33] - 公司人员不得泄露内幕消息和未披露信息[34] 新闻稿管理 - 公司新闻稿须经董事会秘书审稿后发表[35] 信息沟通 - 公司应加强与交易所和证监会的信息沟通[35] 责任处罚 - 公司重大事项未报告或报告不准，董事会有权处罚责任人[37] 制度执行与解释 - 制度与法律法规冲突或未规定时按相关规定执行[38] - 制度由公司董事会负责解释[38] - 制度经公司董事会审议通过之日起施行[38]

第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以 下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 普莱柯生物工程股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 第一条 为规范普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓与豁免行为，依法合规履行信息披露义务，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上 海证券交易所股票上市规则》等相法律、行政法规和规章，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和上海证券交易 ...

第一章 总 则 普莱柯生物工程股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 董事会战略委员会工作规则 第一条 为适应普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效率和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定， 制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工 作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三到七名董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设投资评审小组，投资评审小组设组长一名 ...

财务表现概述 - 公司前三季度整体业绩表现强劲，营收达8.23亿元，同比增长8.04%，净利润达1.57亿元，同比大幅增长47.86% [1] - 第三季度单季业绩呈现营收与净利润增长背离态势，营收为2.64亿元，同比下降5.39%，但净利润为4095.33万元，同比增长26.69% [1] 盈利能力分析 - 公司盈利能力显著提升，前三季度净利润增速（47.86%）远高于营收增速（8.04%），表明利润率的改善 [1] - 第三季度在营收同比下降的情况下，净利润仍实现26.69%的增长，反映出公司强劲的成本控制能力或产品结构优化带来的盈利提升 [1]

板块整体表现 - 动物保健板块在10月30日整体下跌2.79%，表现弱于大盘，当日上证指数下跌0.73%，深证成指下跌1.16% [1] - 板块内个股普跌，领跌股为金河生物，收盘价6.25元，跌幅达7.13% [1] - 科前生物跌幅为6.76%，收盘价16.15元，贸丰控股下跌5.08%，收盘价3.92元 [1] 个股交易情况 - 金河生物成交量最大，为57.80万手，成交额达3.67亿元 [1] - 生物股份成交量为23.39万手，成交额为2.51亿元 [1] - 科前生物成交量为13.98万手，成交额为2.28亿元，回盛生物成交量为9.52万手，成交额为2.09亿元 [1] - 大禹生物跌幅2.69%，成交量3.35万手，成交额3220.86万元 [1] 板块资金流向 - 动物保健板块整体主力资金净流出8470.01万元 [1] - 游资资金呈现净流入状态，净流入额为1.01亿元 [1] - 散户资金净流出1653.24万元 [1] 个股资金流向明细 - 科前生物获得主力资金净流入3959.88万元，主力净占比17.37%，但散户资金净流出6092.97万元 [2] - 回盛生物主力资金净流入1832.10万元，主力净占比8.78% [2] - 贸丰控股主力资金净流出1979.54万元，主力净占比-10.81%，但游资净流入1291.41万元 [2] - 生物股份主力资金净流出1950.71万元，游资净流入1151.65万元 [2] - 普莱柯主力资金净流出790.32万元，主力净占比-10.90% [2]

板块整体表现 - 动物保健板块在10月24日较上一交易日上涨0.21%，表现优于上证指数0.71%的涨幅，但弱于深证成指2.02%的涨幅 [1] - 板块内个股表现分化，10只个股中有5只上涨，5只下跌，领涨股为生物股份，涨幅达2.87% [1] - 从资金流向看，当日板块主力资金净流入860.31万元，游资资金净流入1581.64万元，但散户资金净流出2441.95万元 [2] 领涨及活跃个股 - 生物股份为板块领涨股，收盘价10.77元，涨幅2.87%，成交量为31.19万手，成交额为3.33亿元 [1] - 瑞普生物成交额最高，达1.14亿元，尽管股价微跌0.14% [1][2] - 回盛生物和*ST绿康分别上涨0.48%和0.66% [1] 资金流向分析 - 瑞普生物获得主力资金最大净流入，金额为927.07万元，主力净占比8.15% [3] - 生物股份和科前生物分别获得主力资金净流入842.44万元和544.28万元，主力净占比分别为2.53%和10.06% [3] - 金河生物和中牧股份遭遇主力资金净流出，金额分别为593.73万元和327.35万元，主力净占比分别为-8.03%和-6.21% [3]

板块整体表现 - 动物保健板块在10月22日整体下跌0.36%，表现弱于上证指数（下跌0.07%）和深证成指（下跌0.62%）[1] - 板块内个股表现分化，大禹生物领跌，跌幅为1.25%[1][2] - 生物股份和瑞普生物为板块内涨幅居前个股，涨幅分别为0.56%和0.51%[1] 个股价格与成交情况 - 生物股份成交最为活跃，成交额为3.51亿元，成交量为32.70万手，收盘价为10.78元[1] - 申联生物成交量较高，为13.10万手，成交额达1.46亿元，但股价下跌0.82%[1] - 贤丰控股成交量达27.26万手，成交额为1.09亿元，股价下跌1.25%[2] - *ST绿康收盘价最高，为28.49元，但股价下跌1.18%[1][2] 板块资金流向 - 动物保健板块整体主力资金净流出4745.44万元，而游资和散户资金分别净流入1079.58万元和3665.86万元[2] - 申联生物和回盛生物获得主力资金净流入，金额分别为693.67万元和550.60万元，主力净占比分别为4.76%和6.50%[3] - 金河生物和海利生物主力资金净流出幅度较大，分别为1226.38万元和727.63万元，主力净占比分别为-17.15%和-23.34%[3] - 瑞普生物获得显著游资净流入1374.28万元，游资净占比达8.72%[3]