人员定义 - 大股东指持有公司5%以上股份的股东、实际控制人[9] 信息申报 - 新任董高需在任职通过后2个交易日内申报或更新信息[13] - 现任董高信息变化后2个交易日内申报或更新[13] - 现任董高离任后2个交易日内申报或更新[13] 股份变动报告 - 董高股份变动应自事实发生日起2个交易日内向公司报告并公告[14] 减持管理 - 董高减持应在首次卖出15个交易日前报告并披露计划，每次披露时间区间不超3个月[18] - 董事会秘书每季度检查大股东、董高减持情况[13] 转让限制 - 董高离职后半年内所持股份不得转让[24] - 董高任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，持股不超1000股可一次全转让[25] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让基数[26] 解锁规则 - 每自然年首个交易日，上交所按25％计算董高可解锁额度并解锁无限售流通股[27] - 董高离任6个月内股份全锁定，期满后无限售股份自动解锁[24] 交易禁止 - 董高知悉内幕消息期间禁止买卖公司股票[10] - 业绩刊发特定期间董高不得买卖公司证券[27] - 董高不得进行以公司股票为标的的融资融券交易[31] 违规处理 - 董高违规6个月内买卖公司股，收益归公司，董事会应收回并披露[30] - 股东有权要求未按规定执行的董事会30日内执行，否则可诉讼，责任董事连带担责[30] - 上交所可按要求锁定涉嫌违规董高的公司股份[31] 交易流程 - 董高买卖前应书面通知董事会秘书，秘书核查合规性并通知相关人员[33] - 除禁止情形外，买卖需通知董事会指定董事并获批准[33] - 董事会指定董事需在5个交易日内回复，批准有效期不超5个交易日[33] 制度生效 - 本制度自公司H股在港交所上市日起生效施行[36] 制度解释 - 制度解释权归公司董事会[38]

信息披露 - 公司收到董事、高管辞职报告后2个交易日内披露相关情况[5] 人员补选 - 董事辞职，公司需在60日内完成补选[5] 职务解除 - 股东会审议解除董事职务提案，需出席股东所持表决权过半数通过[6] 离职手续 - 董事、高管离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[9] - 董事、高管正式离职5日内向董事会办妥移交手续[7] 股份转让 - 董事、高管离职后6个月内不得转让所持公司股份[10] - 任期届满前离职的董高，在特定期间每年转让股份不超所持总数25%[11] - 董高所持股份不超一千股，可一次全部转让[11]

投资者关系管理原则 - 遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] 主要职责 - 拟定制度、组织活动、处理诉求等八项职责[4] 沟通内容 - 涵盖发展战略、经营管理信息等九项[5][6] 工作开展方式 - 通过多渠道、多平台、多方式开展[7] 负责人 - 董事长为第一负责人[10] - 董事会秘书为日常负责人[12] 日常负责人职责 - 制定计划、组织活动、培训人员等八项[13] 日常管理部门 - 董事会办公室为日常管理部门[15] 日常管理部门职责 - 汇集信息、筹备股东会、沟通投资者等十二项[14][15] 投资者权利保障 - 按制度要求保障投资者权利，妥善处理纠纷[9] 信息披露 - 通过符合要求的公告披露，指定报纸为中国证券报和上海证券报，指定网站为证券交易所网站和公司官网[17][21] - 可自愿披露规定外信息，需遵循公平、诚实信用原则[18][20][21] 对外联系渠道 - 保证咨询电话、传真和电子信箱等畅通，工作时间专人接听电话[19][26][28] 说明会 - 重大事项受关注或质疑时召开，董事长等责任人参加[20] 股东会 - 认真组织，为中小股东创造参会条件，提供网络投票方式[23] 官网活动 - 配备信息交流设备，通过官网开展活动，及时更新和更正信息[26][28] 互动平台 - 重视互动平台，谨慎客观发布信息，不泄露未公开重大信息[28][29] 投资者说明会 - 召开前发布公告，为投资者开通提问渠道并答复问题[31] - 特定情形按规定召开[32] 分析师会议等活动 - 定期报告结束后等必要时举行，尽量公开，有条件网上直播，提前公告信息[43][44][45] 中小投资者问题 - 收集中小投资者问题并在活动上答复，会议可网上互动[46][47] 活动报道 - 不能网上直播时邀请记者参加报道，结束后及时披露主要内容[33] 面对面沟通 - 与投资者等面对面沟通，平等对待，避免选择性信息披露[36] 调研接待 - 接受调研妥善接待并履行信息披露义务，避免泄露未公开信息[38] 调研培训与沟通 - 对相关接待人员培训，控股股东等接受调研前知会董事会秘书，原则上全程参加[39] - 与调研机构直接沟通时，要求对方出具资料并签署承诺书[39] 未公开信息处理 - 建立事后核实程序，明确未公开信息泄露应对措施和处理流程[40] 调研与采访时间 - 尽量避免在年报、半年报披露前30日内接受现场调研和媒体采访[43] 档案保管 - 投资者关系管理档案分类存档保管，保存期限不少于3年[47]

独立董事提名 - 提名人提名林金典为公司第六届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人具备5年以上履行独立董事职责必需的工作经验[1] - 被提名人最近12个月内无影响独立性情形[4] - 最近36个月未受相关处罚和谴责批评[5] - 兼任境内上市公司数量未超三家[6] - 在公司连续任职未超六年[6] 资格核实 - 提名人核实被提名人任职资格符合要求[7]

独立董事候选人声明与承诺 本人林金典，已充分了解并同意由提名人北京高能时代环境技术股份有限公 司董事会提名为北京高能时代环境技术股份有限公司第六届董事会独立董事候 选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担 任北京高能时代环境技术股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 ...

会议信息 - 公司于2025年12月3日召开第六届董事会第五次会议[1] 制度相关 - 审议通过制定《公司境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度》等议案[1] - 审议通过修订部分公司制度的议案[1] - 新增及修订制度均不提交股东大会审议[1]

审计机构聘任 - 公司拟聘任天健国际为H股发行上市审计机构，需股东会审议[2] - 2025年12月3日董事会通过聘请议案，9票同意[10] 审计机构情况 - 截至2025年11月末，天健国际执业董事10人，注会约28人，从业人员约90人[3] 签字人员履历 - 签字注会曾广健近三年签署、复核港上市公司审计报告各11份[7] - 质控复核人何伯达近三年签署10份、复核13份港上市公司审计报告[7]

制度审议 - 2025年12月3日召开第六届董事会第五次会议审议相关议案[1] - 《公司章程（草案）》等9项制度修订需提交股东会审议[7][9][10] - 《董事会秘书工作细则（草案）》等17项无需提交股东会审议[9][10] 制度内容 - 《公司章程（草案）》完善多方面条款并增加H股相关表述[4][5][6] - 《董事会成员及雇员多元化政策（草案）》等为新增制度[10]

北京高能时代环境技术股份有限公司 关于增选公司独立非执行董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）申请首次公开 发行境外上市股份（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市（以下简称"本 次发行上市"）之目的，完善公司本次发行上市后的公司治理结构，根据《公司 法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律法规以及公司制定的 本次发行上市后适用的《北京高能时代环境技术股份有限公司章程（草案）》的 相关规定，公司拟增选1名通常居于香港的独立非执行董事。经公司董事会提名 委员会审核并于2025年12月3日召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《关 于增选公司独立非执行董事的议案》，同意提名林金典先生（简历后附）为第六 届董事会独立非执行董事候选人，任期自股东会审议通过且公司本次发行上市之 日起至第六届董事会任期届满之日止。林金典先生的独立董事任职资格已经上海 证券交易所审核无异议通过。 公司董事会提名委员会发表审核意见：我们对林金典先生的任职资格进行了 审查 ...

证券代码：603588 证券简称：高能环境 公告编号：2025-097 北京高能时代环境技术股份有限公司 关于召开2025年第五次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2025 年 12 月 19 日 14 点 30 分 召开地点：北京市海淀区秋枫路 36 号院 1 号楼高能环境大厦会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 19 日 至2025 年 12 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东会召开日期：2025年12月19日 本次股东会采用的网络投票系统：上 ...