员工持股计划规模 - 设立规模不超过6300万元，份额不超过6300万份，每份1元[10][23] 人员认购情况 - 董监高5人认购金额合计不低于2300万元，占比不低于36.51%[23] - 其他员工不超过300人，认购金额合计不超过4000万元，占比不超过63.49%[23] 股份回购情况 - 截至2020年9月30日，累计回购股份1994900股，占总股本1.25%，支付总金额74500905元[11][26] 持股计划价格 - 受让回购股票价格为31.54元/股[12][26] 持股计划期限 - 锁定期为36个月，存续期为48个月[13][28][41] 持股计划变更与延长 - 变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过[28] - 存续期延长须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额审议同意并经董事会审议通过[13][29][47] 持有人会议规则 - 持有人代表应提前5日书面通知全体持有人[33] - 单独或合计持有30%以上份额的员工可在召开前3日提交临时提案[34] - 应有合计持有1/3以上份额的持有人出席方可举行[35] - 单独或合计持有10%及以上份额的持有人有权提名代表候选人[36] - 召集人应在会议召开前5个工作日发出通知，代表人候选人提名征集至会议召开前1天截止[36] 其他规定 - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，单个员工不超1%[11][24] - 资金来源为员工合法薪酬和自筹资金，公司不提供财务资助或贷款担保[10] - 经公司股东大会非关联股东以普通决议方式表决通过方可实施[13] - 资产由公司股票权益、现金存款、银行利息和其他投资资产构成[40] - 在公司年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖公司股票[42] - 在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖公司股票[42] - 存续期内公司融资时由持有人会议决定是否参与及参与方式[43] - 员工自认购之日起原则上应在公司继续任职满2年，未满两年视为自动放弃资格[45] - 存续期届满或提前终止后30个工作日内完成清算并分配剩余资产[47] - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告相关内容[48]

李洪仪先生在担任公司独立董事期间独立公正、勤勉尽责，为公司的规范运 作和健康发展发挥了积极作用，公司及董事会对李洪仪先生在任职期间所做出的 贡献表示衷心的感谢！ 二、提名独立董事候选人的情况 证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-074 北京康辰药业股份有限公司 关于独立董事辞职暨提名独立董事候选人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 独立董事辞职的情况 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到独立董 事李洪仪先生的书面辞职报告，李洪仪先生因个人原因请求辞去公司第四届董事 会独立董事及董事会下设专门委员会的相关职务，辞职后不再在公司担任任何职 务。 鉴于李洪仪先生辞职后将导致公司独立董事占董事会成员的比例低于三分 之一，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》及《公司章程》等相关规定，在公司股东大会选举出新任独立董事之前， 李洪仪先生仍将继续履行独立董事及相关董事会专门委员会委员职责。 刘俊彦先生，男，1966 年 12 ...

员工持股计划基本信息 - 累计持股不超公司股本总额10%，任一持有人对应标的股票不超1%[6][7] - 受让公司股票价格为31.54元/股[7] - 锁定期36个月，存续期48个月[8][9] 资金与股票来源 - 资金来源为员工合法薪酬和自筹资金[6] - 股票来源为公司回购专用账户回购的A股普通股[6] 公告与审议要求 - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告相关决议和意见[4] - 聘请律师事务所出具法律意见书并在股东大会前公告[4] - 应在届满前6个月公告到期计划持有的股票数量[8] 交易限制 - 在公司年度报告、半年度报告公告前15日内等期间不得买卖公司股票[8] 存续期变更 - 存续期变更或延长需经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过[9][10] 持有人会议规则 - 单独或合计持有30%以上份额的员工可在会前3日提交临时提案[16] - 每1元出资额认购1计划份额，每1计划份额有一票表决权[16] - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持过半数份额同意视为表决通过（约定需2/3以上份额同意的除外）[16] - 应有合计持有1/3以上份额的持有人出席方可举行[16] - 单独或合计持有计划份额占计划总份额10%及以上的持有人有权提名代表候选人[18] - 召集人应在会议召开前5个工作日发出会议通知[18] - 代表人候选人的提名征集至会议召开前1天截止[18] - 持有人代表应提前5日将书面会议通知提交给全体持有人[14] - 紧急情况下口头会议通知应包含会议时间、地点、召开方式及紧急说明[15] - 经召集人决定，可采用通讯方式召开会议并进行书面表决[16] 收益分配与清算 - 锁定期内不进行收益分配，锁定期届满后根据实际运作情况分配[24] - 员工自认购之日起原则上应在公司继续任职满2年，未满两年视为自动放弃持有人资格，但符合特定条件不受影响[24] - 存续期届满或提前终止并完成清算后，若出售股票价格高于购买价按购买价支付，低于购买价按实际股价支付，清算后一次性支付[24] - 锁定期届满后，持有人代表可择机出售标的股票分配现金资产，或办理股票非交易过户[26] - 若资产全部为货币资金，经持有人会议审议通过可提前终止[26] - 存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过，存续期可延长[26] - 存续期届满或提前终止后30个工作日内完成清算并分配剩余资产[26] 管理办法 - 自公司股东大会批准之日起生效，解释权属于公司董事会[28] - 发布时间为2024年12月16日[29]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于1月2日10点在京召开[4] - 网络投票时间为1月2日，交易系统9:15 - 15:00[5] - 审议修订员工持股计划等议案[7] 股权登记信息 - 股权登记日为2024年12月26日[16] - 登记时间为12月31日9:00 - 17:00[19] - 异地股东12月31日17:00前信函或传真登记[19] 其他信息 - 应回避表决关联股东为刘建华等[9] - 对中小投资者单独计票议案为1、2、3[12] - 公司联系人张世娜，电话010 - 82898898[19]

业绩总结 - 2023年度“密盖息”业务收入2.97亿元，占比约32%[1] - 2024年度“密盖息”业务收入预计降13%至17%[2] 财务数据 - 截至目前商誉账面价值9764.28万元，本年计提减值同额[1][3] - 本次计提使2024年净利润和权益各减7196.27万元[4] 决策情况 - 董事会、监事会同意本次商誉减值计提[5][6] 市场动态 - 2024年3月部分省份“密盖息”终端价降9%至13%[2]

业绩说明会安排 - 2024年12月24日15:00 - 16:00举行2024年第三季度业绩说明会[2][4][5] - 2024年12月17日至12月23日16:00前投资者可提问[2][5] - 以网络互动形式在上证路演中心召开[3][4][5] 参会及联系信息 - 董事长刘建华等参加[5] - 联系人张世娜，电话010 - 82898898，邮箱ir@konruns.cn[6] 报告与查看 - 2024年10月30日发布2024年第三季度报告[2] - 会后投资者可通过上证路演中心查看情况及内容[6]

员工持股计划会议 - 2024年12月6日召开第一期员工持股计划第二次持有人会议[2] - 出席代表份额29,691,046份，占1/3以上[2] 计划调整 - 同意将存续期延长12个月至2025年12月27日[3] - 拟增加“非交易过户”处置方式并修订限售期政策[4][5][6] 审议情况 - 三议案表决同意份额均为29,691,046份，占100%[3][5][6] - 存续期延长议案需董事会审议[3] - 另两议案需董事会、股东大会审议[5][6]

股权结构 - 刘建华持股50,786,760股，占总股本31.74%[2] - 刘建华及其一致行动人持股76,632,360股，占总股本47.89%[2] - 北京沐仁投资持股16,245,600股，比例10.15%[6] - 北京普华基业持股9,600,000股，比例6.00%[6] 股份质押 - 刘建华本次质押4,200,000股，2024.12.5起至2026.12.4止[3] - 刘建华累计质押4,200,000股，占其持股8.27%[2] - 刘建华及其一致行动人累计质押4,200,000股，占比5.48%[2] 股份冻结 - 刘建华未质押股份中冻结9,463,485股[6] - 刘建华及其一致行动人未质押股份中冻结9,463,485股[6]

报告公司投资评级 - 报告给予公司"买入"评级,维持评级 [2] 报告的核心观点 短期业绩承压 - 2024年前三季度,公司实现营业收入6.46亿元,同比减少10.24%;归母净利润达到1.13亿元,同比减少23.99% [2] - 2024Q3单季,公司实现营业收入2.41亿元,同比减少10.37%,环比增长17.25%;实现归母净利润0.34亿元,同比减少39.41%,环比减少10.06% [2] - 公司于2024Q3实施了市场管理模式变革,接收部分区域市场,与推广服务商友好终止了市场推广管理服务,这一变化导致市场交接费的产生,进而影响公司利润 [2] 数字化营销转型支持长远发展 - 2024年,公司实施了数字化营销转型,在制度、流程、管理模式、数字化集成架构、知识创造与推广、激励政策、组织效能评价等方面进行升级迭代 [2] - 公司基于新的十年发展战略,引进核心人才,对关键岗位进行人才盘点,优化人才队伍,持续提升公司创新力和竞争力,推动公司战略实现 [2] 研发管线进展顺利,差异化优势明显 - 公司重点布局临床需求尚未满足的止血及围手术期、骨代谢、肿瘤及免疫等研发创新空间大、用药机会较多的细分领域 [6] - 公司主要在研项目包括KC1036、ZY5301以及犬用注射用尖吻蝮蛇血凝酶,其中KC1036和ZY5301临床进展顺利 [6][7] 投资建议 - 预计公司2024-2026年摊薄后EPS分别为0.79元、1.02元和1.30元,对应的动态市盈率分别为29.74倍、23.03倍和18.09倍 [7] - 维持"买入"评级,看好公司未来创新成果的多样化兑现 [7] 风险提示 - 药品研发不及预期风险、政策风险、市场竞争加剧风险 [7]

募资情况 - 首次公开发行4000万股，每股24.34元，募资97360万元，净额89142.5937万元[1] - 截至2024年9月30日，累计使用募资64862.74万元，利息净额6341.86863万元，未使用余额30621.726049万元[4] 资金管理 - 拟用不超3亿元闲置募资现金管理，期限12个月，可循环滚动[6] - 拟投资不超12个月保本型产品[7] 财务指标 - 2023年末资产37.8081809519亿元，负债4.1843829342亿元；2024年9月30日资产39.9605631811亿元，负债4.7864278614亿元[19] - 2023年经营现金流净额1.9935354833亿元，2024年1 - 9月为1.1171710221亿元[19] 项目进展 - 创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目承诺投资41142.59万元，调整后9950.59万元，累计投入10195.17万元[3]