浙江新中港热电股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理办法 二〇二四年八月 浙江新中港热电股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总 则 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持有的本公司股 份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 公司董事、监事及高级管理人员职业操守原则 第一条 为加强对浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、监事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露、 监督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、上 海证券交易所《上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理 人员减持股份》（以下简称"《监管指引第15号》"）、《上海证券交易所股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件，以及《浙江新中 ...

公司基本情况 - 位于浙江省嵊州市，是当地唯一公用热电联产企业，总装机容量99.5MW，业务包括热力、电力和压缩空气生产销售，热力业务下游有150多家工业企业客户 [1] - 新业务为储能，投资建设100MW/220MWh储能电站以向新能源领域转型 [1] 业务转型初衷 - 长期深耕热电联产，重视技术创新、节能环保，采用高参数全背压技术，热效率、㶲效率领先 [2] - 基于行业特点向产业链下游延伸，2023年发行可转债布局压缩空气业务，增强综合能源利用，提升经营规模和业绩 [2] - 建设储能电站基于嵊州用电需求，对削峰填谷有支撑作用，可提升区域电网安全性、经济性、可靠性和灵活性，为公司创造新增长点并积累新能源业务经验 [2] 储能项目情况 - 客户为国家电网，已完成满负荷三充三放及电能质量测试，高温下整站效率超86%，2024年7月开始商业化运行 [2] - 盈利模式通过充放电价差、削峰填谷服务实现营收，容量租赁服务、电力辅助服务、电力现货交易增加收益，与电网签5年期合同，充放电电价由省物价局定价并按月结算 [4] 生产供应模式 - 采用热电联产模式，以全背压机组运行，以热定电，根据下游需求调整机组负荷，供电量由供热量决定，电网全额优先收购所发电力 [2] 价格影响 - 电力产品由省物价局统一定价、优先上网，煤价下降，电力价格不变，毛利率提升 [2] - 蒸汽产品按煤热联动原则以煤价波动定价，制定“三公开、三降低”原则，保证定价公开透明，煤炭高价时向客户让利，低价时使汽价趋向接近测算价，提升盈利能力 [2] 下游客户需求 - 所处园区为省级医药化工园区，现有客户发展良好，与客户合作加深加强 [3] - 得益于当地政策，新增客户和供热需求大幅增加，预计2024 - 2025年蒸汽销量增幅高于2023年 [3] 碳排放结余量收入 - 2021 - 2022年碳排放节余量收入在2900万元以上，随着耦合技术运用和碳排放权价格上升，后续交易将带来可观收入 [3] 大股东股份质押 - 控股股东浙江越盛集团有限公司股份质押是因2023年发行可转债采用股份质押担保方式，非为融资质押 [3] 应收账款情况 - 2023年度应收账款同比增加6800多万，营收未增加，原因是造纸厂回款不及时、欠款增加，为支持其技术改造延长账期 [3] 对标上市公司 - 浙江省内对标杭州热电、恒盛能源、宁波能源、富春环保等 [4] 煤炭贸易业务规划 - 坚持发展热电联产业务，煤炭是重要原材料，有稳定采购渠道，但非主要收入和利润贡献点 [4]

业绩预告期间 - 2024年半年度业绩预告期间为1月1日至6月30日[4] 预计2024年半年度关键财务指标 - 预计2024年半年度归属于母公司所有者的净利润为6078.43万元到6978.94万元，同比增加35%到55%，增加额为1575.89万元到2476.40万元[3][4] - 预计2024年半年度归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为5968.77万元到6853.03万元，同比增加35%到55%，增加额为1547.46万元到2431.72万元[3][4] 上年同期关键财务指标 - 上年同期利润总额为5666.81万元[5] - 上年同期归属于母公司所有者的净利润为4502.54万元[5] - 上年同期归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为4421.31万元[6] - 上年同期每股收益为0.11元[6] 业绩预增原因 - 业绩预增主要原因是煤炭价格稳中有降，上网电价不变，供热量、供压缩空气量同比增加[7] 业绩预告说明 - 本次业绩预告未经注册会计师审计，目前无影响预告准确性的重大不确定因素[4][8] - 预告数据为初步核算，具体财务数据以2024年半年度报告为准[9]

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为 299,021,050 股。 本次股票上市流通总数为 299,021,050 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 7 月 8 日。因 2024 年 7 月 7 日为非交易 日，故顺延至下一交易日。 浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"、"新中港"）控股股东 浙江越盛集团有限公司出具了《关于不减持浙江新中港热电股份有限公司股份的 承诺函》，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露的《关于控股股东自愿承诺不减持公司股份的公告》（公告编号：2024-049）。 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 公告编号：2024-050 | | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | 浙江新中港热电股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2024 年 6 月 30 日，累计有人民币 487,000 元"新 港转债"转换为浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）股票，累计 转股数量为 54,198 股，占"新港转债"转股前公司已发行股份总额的 0.0135%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 6 月 30 日，尚未转股的"新港转债" 金额为人民币 368,648,000 元，占"新港转债"发行总量的 99.8681%。 本季度转股情况：2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日期间, 共有人民 币 138,000 元"新港转债"转换为公司股票，转股数量为 15,578 股，占"新港 转债"转股前公司已发行股份总额的 0.0039 ...

重要内容提示： | 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 关于部分闲置募集资金现金管理到期赎回 并继续进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 委托理财金额：暂时闲置募集资金3,000万元 投资种类：银行理财产品 履行的审议程序：浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 3 月 25 日分别召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会 议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。 一、部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回情况 公司于2024年4月3日使用部分暂时闲置募集资金3,000万元购买了中国建设 银行股份有限公司嵊州支行定制型结构性存款，截至目前公司已收回本金3,000 万元，并收到理财收益19.08万元，本金及收益已归还至募集资金专户。 二、本次现金管理的基本情况 （一）投资目的 为 ...

平安证券股份有限公司 关于浙江新中港热电股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为浙江新中港热 电股份有限公司（以下简称新中港或公司）首次公开发行 A 股股票的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规 范性文件的要求，对新中港首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通事项进行 了认真、审慎的核查，发表核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新中港热电股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1981 号）批准，浙江新中港热电股份 有限公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 80,090,200 股，并于 2021 年 7 月 7 日在上海证券交易所上市。本次发行完成后，公司总股本 400,451,000 股，其中有限售条件流通股 320,360,800 股，占公司发行后总股本的 80%，无限售条件流通股 80,090,200 股，占公司发行后总股本的 2 ...

浙江新中港热电股份有限公司 | 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司董事会 2024 年 7 月 2 日 截至本公告披露日，控股股东越盛集团直接持有公司股份 299,021,050 股， 占公司总股本的 74.66%。 公司董事会将对上述承诺事项的履行情况持续进行监督，并按照相关法律法 规、规范性文件的规定，及时履行相关信息披露义务。 特此公告。 1 关于控股股东自愿承诺不减持公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司控股股 东浙江越盛集团有限公司（以下简称"越盛集团"）出具的《关于不减持浙江新 中港热电股份有限公司股份的承诺函》，现将有关情况公告如下： 基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，为促进公司持续、 稳定、健康发展，切实维护广大投资者利益，同时为增强广大投 ...

股票简称：新中港 股票代码：605162 债券简称：新港转债 债券代码：111013 平安证券股份有限公司 关于浙江新中港热电股份有限公司 公开发行可转换公司债券受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 平安证券股份有限公司 （住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层） 二〇二四年六月 1 重要声明 平安证券股份有限公司（以下简称平安证券）编制本报告的内容及信息来源 于浙江新中港热电股份有限公司（以下简称新中港、公司或发行人）对外公布的 公开信息披露文件及发行人向平安证券提供的资料。 本次发行证券的类型为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券（以下简 称可转债）。该可转换公司债券及未来转换的公司 A 股股票在上海证券交易所上 市。 平安证券按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业 行为准则》等相关规定及与新中港签订的《浙江新中港热电股份有限公司公开发 行可转换公司债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）的约定编制本报 告。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任 ...

公司基本情况 - 浙江新中港热电股份有限公司位于浙江嵊州，是当地唯一公用热电联产企业，总装机容量99.5MW，主要业务为热力、电力和压缩空气生产销售，下游有150多家工业企业，储能是新业务 [2] 业务定价机制 - 电力产品由省物价局统一定价、优先上网；蒸汽产品价格根据煤热联动原则，由供热企业和用户结合成本与市场供需协商确定，每月根据煤价波动定价，参考周边价格报价，省内定价中等偏下 [2] 业务发展策略 - 传统热电联产业务以深耕嵊州地区为主；储能业务以电网侧储能项目为契机转型升级，积累向外发展经验 [2] 产能利用率情况 - 2021年前产能利用率超90%，2021年投产亚临界机组，2022年蒸汽产能利用率低于90%，2023年因下游需求增加及汽拖项目投产，产能利用率超90%，后续将进一步提升 [2] 募投项目情况 - IPO募投项目包括节能减排和热网扩容改造，截至2024年6月，节能减排项目累计效益覆盖募资承诺金额超40%，热网扩容项目提升盈利能力；可转债募投项目包括空压机、供热管道等项目，目前IPO募投资金全部投入，可转债募集资金基本投入 [3] 业务增长预期 - 2024年上半年煤炭价格稳中有降，1 - 5月蒸汽销量增长超10%，全年预计增长超10%，电力与热力正相关，上网电量将增加，电力毛利或增加；压缩空气业务开发新客户，预计有新收入增量；下半年储能项目投产并网将创造新收入增长点 [3][4] 分红规划 - 近几年以净利润50%为基准分红，预计未来不低于该水平 [4] 储能项目优势 - 选址距柳岸变电所直线距离1公里内，减少成本和损耗，变电所负荷余量足，方案设计利于扩建；投资金额低于同等装机量电站，电池采购价格低；核心装备选用行业领先配置，保障高效稳定运行 [4] 煤热联动情况 - 蒸汽产品价格按月调整，市场化调节，省内价格中等偏下；2023年蒸汽毛利率21%左右，2024年预计上升；电力产品毛利率2023年以来随煤价下降呈上升趋势，2023年较上年增加近10个百分点 [4][5]