国泰君安证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司(以下简称"联合保荐机构") 作为湖北均瑶大健康饮品股份有限公司(以下简称"均瑶健康"或"公司")首次公开发 行股票并上市的联合保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律法规和规范性文件的要求，对均瑶健康 2023 年度募集资金存放与使用 情况进行了审慎核查，核查具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北均瑶大健康饮品股份有限公司首次 公开发行股票的批复》(证监许可[2020]1568 号)核准，公司向社会公众投资者发行 人民币普通股(A 股)70,000,000.00 股,发行价格为每股 13.43 元，募集资金总额 940,100,000.00元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币883,560,100.00 ...

公司决策 - 2022年3月21日召开临时股东大会，授权董事会决定激励相关事宜[13] - 2024年4月17日审议通过注销部分股票期权议案[13] 期权注销 - 4名激励对象离职，拟注销41.30万份期权[14] - 业绩考核未达成，注销174.00万份期权[14][15] - 拟注销已授予未行权期权共计215.30万份[16]

财务审计 - 大华会计师事务所于2024年4月17日对均瑶健康2023年度财务报表签发标准无保留意见审计报告[3] 往来资金 - 上海华瑞银行2023年期初往来资金余额19204.19万元，累计发生22400.00万元，利息553.70万元，偿还13511.70万元，期末余额28646.19万元[8] - 上海华瑞银行2023年购货款期初余额3.98万元，累计发生2.99万元，利息0.99万元[8] - 上海均瑶（集团）有限公司2023年期初往来资金余额310.52万元，累计发生479.49万元，利息167.89万元，偿还622.12万元[8] - 上海均瑶如意文化发展有限公司2023年期初余额1.70万元，累计发生4.37万元，期末余额6.07万元[8] - 宜昌均瑞房地产开发有限公司2023年期初余额33.43万元，累计发生7.19万元，期末余额40.62万元[8] - 上海爱建融资租赁股份有限公司2023年期初余额4.39万元，累计发生4.22万元，期末余额0.17万元[8] - 上海宝银金银制品有限公司2023年期初余额0.79万元，累计发生0.79万元[8] - 上海均瑶国际广场有限公司2023年期初余额0.44万元，累计发生0.44万元[8] - 上海吉祥航空股份有限公司2023年提供劳务期初余额87.71万元，累计发生84.44万元，期末余额3.28万元[8] 应收账款 - 武汉均瑶房地产开发有限公司本期应收账款147.46，较上期22.26增长约562.44%[10] - 上海吉祥航空服务有限公司本期应收账款89.12，较上期84.44增长约5.54%[11] - 上海华模科技有限公司本期应收账款42.14，较上期34.75增长约21.27%[9] - 温州均瑶集团有限公司本期应收账款13.98，较上期1.06增长约1218.87%[9] - 宜昌均瑶国际广场有限公司酒店分公司本期应收账款12.76，较上期1.20增长约963.33%[10] - 上海华瑞融资租赁有限公司本期应收账款26.06，较上期20.30增长约28.37%[10] - 九元航空有限公司本期应收账款40.87，较上期34.30增长约19.15%[10] - 总计应收账款本期20311.89，上期48068.15[12] 其他应收款 - 均瑶润盈生物科技（上海）有限公司其他应收款为23079.57[11] - 上海通庆发市场营销策划有限公司其他应收款为500.00[12] 公司信息 - 公司登记资金额为2670万元[13] - 公司统一社会信用代码为911101085906760500[13] 事务所信息 - 会计师事务所执业文号为京财会许可，执业日期为2011年11月[14] - 会计师事务所执业证书编号为11010148[14] 其他数字 - 身份证券利相关数字为420400641128031[15] - 出现百分比5%、9%[15][16] - 出现年份1997年12月、2008、2016、2017、2018[15][16] - 出现数字400[16]

独立董事评估 - 公司对三位独立董事独立性进行评估[1] - 三位独立董事未担任其他职务且无利害关系[1] - 公司独立董事符合独立性法规要求[1]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，可设副董事长1人，任期3年[3] - 董事会成员中三分之一以上为独立董事，其中至少包括一名会计专业人士[3] 董事会权限 - 对外投资等事项权限涉及资产总额、资产净额、成交金额、利润、营业收入、净利润等占比及绝对金额要求[6] - 有权批准单项金额不超最近一期经审计公司净资产10%的资产抵押等担保事项[7] 会议召开 - 每年至少在上下两个半年度各召开一次定期会议[10] - 董事长应在接到提议或证券监管部门要求后10日内召集并主持董事会会议[11] - 定期和临时会议分别提前10日和5日发书面通知[11] - 代表10%以上表决权的股东可提议召开临时会议[12] - 定期会议书面变更通知需在原定会议召开日前3日发出[13] 会议举行与表决 - 会议需过半数董事出席方可举行[15] - 审议通过提案需超过全体董事人数半数投赞成票[21] - 对外担保决议除全体董事过半数同意外，还需出席会议的2/3以上董事同意[21] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席会议，决议需无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事不足3人应提交股东大会审议[21] 董事管理 - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会应建议股东大会撤换[17] - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托其他独立董事出席，董事会应在30日内提议解除职务[17][18] 其他规定 - 董事会应按股东大会和《公司章程》授权行事，不得越权[22] - 做利润分配决议，先通知注册会计师出具审计报告草案，决议后再出具正式报告[22] - 1/2以上与会董事或两名以上独立董事认为提案问题时，会议可暂缓表决[22] - 提案未通过，条件未重大变化，一个月内董事会不再审议相同提案[23] - 会议可全程录音，秘书安排人员记录会议[25] - 与会董事需对会议记录签字确认，有不同意见可书面说明[25] - 决议公告由秘书按规定办理，决议披露前相关人员需保密[27] - 董事长督促落实董事会决议，检查实施情况并通报[27] - 会议档案由秘书保存，保存期限10年以上[28] - 本规则修订由董事会拟定草案报股东大会批准，解释权归董事会[30]

湖北均瑶大健康饮品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为湖北均瑶大健康饮品股份有限公司(以下简称"公司")的 独立董事,本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、 《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定及要求,勤 触尽责,审慎行使独立董事权利。现将2023年度履行职责情况报告 如下: 一、独立董事基本情况 1、工作履历、专业背景以及兼职情况 史占中,中国国籍,无境外居留权,1968年5月出生,博士, 教授、高级经济师。1994年5月至1999年7月,曾任上海住总(集 团)总公司部门总经理;1999年7月至2001年12月,曾任上海中 复科技有限公司董事、总经理;2010年1月至2017年12月,曾任 上海交通大学先进产业技术研究院副院长;2000年9月至今,历任 上海交通大学安泰经济与管理学院讲师、副教授、教授、博士生导师; 曾任东方日升新能源股份有限公司独立董事;2015年9月至今,任 上海交通大学产业经济研究中心主任;2019年6月14日至今,任上 海申达股份有限公司独立董事;2019年11月至今,任长江证券股 ...

2023年情况 - 召开3次董事会，独立董事全出席[4] - 审计等委员会召开会议，独立董事均参加[6] - 无关联交易、违规担保及资金占用[10][11] - 按时披露报告，信息披露合规[14][16] 2024年展望 - 开展独立董事专门会议工作[6] - 独立董事提升履职能力提建议[18]

证券代码：605388 证券简称：均瑶健康 公告编号：2024-025 湖北均瑶大健康饮品股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。 湖北均瑶大健康饮品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开公司第五届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了 《关于注销部分股票期权的议案》，现将有关事项说明如下： 一、公司 2022 年股票期权激励计划已履行的审批程序 1、公司于 2022 年 3 月 4 日召开第四届董事会第十五次会议、第三届监事 会第十二次会议，审议通过了《关于<湖北均瑶大健康饮品股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等本激励计划相关事项的议案， 关联董事朱航明回避表决，公司独立董事发表了同意意见。具体内容请详见公司 于 2022 年 3 月 5 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《湖北均 瑶大健康饮品股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）摘要公告》（公 告编号：2022- ...

二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 证券代码：605388 证券简称：均瑶健康 公告编号：2024-017 湖北均瑶大健康饮品股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 湖北均瑶大健康饮品股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 五次会议于 2024 年 4 月 17 日下午在公司会议室以现场会议方式召开，本次会议 通知于 2024 年 4 月 7 日以电子邮件形式送达公司全体监事。本次会议由监事会 主席林乃机先生主持。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召 开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。 表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。 此议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于 2023 年度财务决算报告的议案》 表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。 此议案尚需提交股东大会审议。 （三）审议通过《关于 2023 年度利润分配及资本公积金转 ...

公司治理 - 2023年召开4次董事会、2次股东大会，独立董事全出席[4] - 2023年完成换届选举，独立董事发表同意意见[17] 审计与披露 - 2023年续聘大华会计师事务所为审计机构，期限1年[15] - 2023年按时编制并披露多份报告[19] 合规情况 - 2023年审议通过4项关联交易议案，交易公平[12] - 2023年无违规担保和资金占用情况[14] 其他事项 - 2023年审议通过注销部分股票期权议案[20] - 2023年独立董事8月1日离任[24]