董事会构成 - 公司董事会由7 - 9名董事组成，含3名独立董事和1名职工代表董事[5] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议[11] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[13] - 定期会议提前10日通知，临时会议提前5日通知[14] - 定期会议变更通知需在原定会议召开日前3日发出[16] 会议举行 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[16] - 董事委托他人出席，一名董事不得接受超两名董事委托[20] - 会议以现场召开为原则，可用通讯方式并作决议[22] 提案审议 - 审议通过提案需超全体董事半数投赞成票，担保事项需全体董事2/3以上同意[26] - 董事回避表决，过半数无关联关系董事出席可举行会议，决议经无关联关系董事过半数通过，不足3人提交股东会审议[28] - 提案未获通过且条件未重大变化，1个月内不应再审议相同提案[30] - 1/2以上与会董事或2名以上独立董事认为提案不明等可要求暂缓表决[30] 会议记录与决议 - 会议记录应包含多方面内容，相关人员需签字[31] - 决议需与会董事签字确认[33] 档案保存与规则生效 - 会议档案保存期限为10年[35] - 本规则经股东会审议通过生效，由董事会负责解释[37]

公司基本信息 - 公司于2019年7月22日在上海证券交易所科创板上市，首次发行1800万股[5] - 公司注册资本为12326.2117万元，已发行股份总数为12326.2117万股[8][18] 股权结构 - MicroPort Endovascular CHINA Corp.持股60.9560%，认购3290.2933万股[18] - 上海联木企业管理中心（有限合伙）持股11.2791%，认购608.8238万股[18] - 上海虹皓投资管理中心（有限合伙）持股9.8079%，认购529.4140万股[18] - 上海阜釜企业管理咨询中心（有限合伙）持股7.0249%，认购379.1911万股[18] - 上海久深股权投资基金合伙企业（有限合伙）持股4.8634%，认购262.5183万股[18] - 中金佳泰贰期（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）持股2.7830%，认购150.2212万股[18] 股份转让与限制 - 公开发行股份前已发行股份，上市1年内不得转让[28] - 董事等高管任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数的25%，上市1年内及离职后半年内不得转让[28] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿、凭证[33][34] - 股东对决议有异议，60日内可请求法院撤销[35] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可就董高人员违规致损请求诉讼[37] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应当日书面报告公司[41] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[55] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[55] - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[77] 董事相关 - 董事任期3年，任期届满可连选连任[94] - 兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[94] - 公司设职工代表董事1名，由公司职工通过职工代表大会选举产生[95] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束后4个月内披露年报，上半年结束后2个月内披露中期报告[153] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[155] - 公司原则上每年进行一次利润分配，现金分配利润不少于当年度可分配利润的20%[157] 其他 - 会计师事务所聘期1年，可续聘，审计费用由股东会决定[169][170] - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经股东会决议[178]

董事选举规则 - 累积投票制用于选举或变更两名及以上董事[4] - 1%以上股份股东可提名非职工代表和独立董事[7] - 选举独董和非独董投票权数计算方式[11] - 股东投票限制及有效性规定[13] - 董事当选及特殊情况处理规则[15][16]

关联交易定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的相关方及其一致行动人为关联人[9] 关联交易审批 - 与关联自然人成交超30万元交易需独董同意后经董事会审议披露[13] - 与关联法人成交超特定标准交易需独董同意后经董事会审议披露[13] - 交易金额超特定标准应提交股东会审议并提供评估或审计报告[13] - 公司为关联人担保需非关联董事审议并提交股东会审议[17] - 公司向关联参股公司提供财务资助需相关审议并提交股东会[18] - 低于一定标准关联交易由公司总经理审批[13][18] 其他规定 - 经审计财务报告、评估报告有使用期限要求[13] - 关联交易按连续12个月累计计算适用决策标准[19] - 日常关联交易协议超3年需重新履行审议披露义务[21] - 关联交易披露需经独董会议审议后提交董事会[25] - 董事会、股东会对关联交易有表决要求[27][30] - 子公司关联交易视同公司行为[33] - 制度自股东会通过生效，解释权属董事会[37][38]

股东会召开规则 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[7] - 临时股东会不定期召开，规定情形发生应在2个月内召开[7] 临时股东会召集情形 - 董事人数少于章程所定人数的2/3等情形需召开临时股东会[7] - 独立董事等提议或请求召开临时股东会有相应反馈及通知时间规定[11][12] 提案相关 - 董事会等有权向公司提出提案[16] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可提临时提案[17] 通知相关 - 召集人应按规定时间发股东会通知[17] - 通知中拟讨论董事选举应披露候选人详细资料[19] 延期取消及投票相关 - 发出通知后延期或取消需提前说明[1] - 股东会网络或其他方式投票有时间规定[23] 决议相关 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[32] - 特别决议需2/3以上通过[32] 关联交易及投票权征集 - 股东会审议关联交易事项关联股东回避表决[35] - 相关主体可公开征集股东投票权，禁止有偿征集[37] 选举及表决相关 - 股东会选举或更换董事实行累积投票制[37] - 同一表决权只能选一种表决方式[38] 计票监票及结果公布 - 股东会表决由律师和股东代表计票、监票并当场公布结果[40] 记录及公告相关 - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存不少于10年[42][43] - 股东会决议应及时公告，列明相关信息[45] 其他 - 股东会通过派现等提案，公司应在结束后2个月内实施方案[41] - 公司为上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司[49]

信息披露文件与时间 - 信息披露文件包括招股说明书、定期报告等[4] - 年度报告4个月内披露，半年度报告2个月内披露，季度报告1个月内披露[22] - 变更定期报告披露时间需提前5个交易日申请[23] 业绩预告与快报 - 预计年度业绩出现特定情形应在1个月内预告[29][30] - 预计半年度或季度业绩特定情形可预告[30] - 预计不能2个月内披露年报应2个月内披露业绩快报[36] 交易披露与审议 - 交易涉及资产总额等占比达10%以上需及时披露[39][40] - 交易涉及资产总额等占比达50%以上需股东会审议[40] - 单笔担保额等特定担保需股东会审议[44] 关联交易披露 - 与关联人交易金额特定情况应提供报告并股东会审议[46] - 合理预计日常关联交易金额，超量需重新审议披露[59] - 与关联人协议超3年应每3年重新审议披露[59] 风险与事项披露 - 年度净利润等下降50%以上或为负需披露原因[54][55] - 营业用主要资产查封等超总资产30%需关注[57] - 发生重大风险等事项需及时披露影响[56][59][60] 股东相关披露 - 控股股东及其一致行动人质押股份占比达50%以上需披露[63] - 持股5%以上股东质押股份应2个交易日内披露[64] - 持股5%以上股东股份被冻结等情况需披露[67] 人员与事务披露 - 董事、总经理等辞任或被解聘需及时披露[67] - 聘任或解聘会计师事务所需披露[67] - 信息披露由董事会领导，董事长是最终责任人[70] 其他披露要点 - 涉案金额超1000万元且占比达1%以上诉讼仲裁需披露[65] - 信息披露文件资料保存期限不少于10年[11][90] - 公司指定《中国证券报》等为信息披露媒体[83]

交易通知 - 董事和高级管理人员买卖证券计划需书面通知董事会秘书，秘书5个工作日内书面回复[5] 交易限制 - 定期报告公告前后特定时间内不得买卖本公司股票[8] - 不得在买入后六个月内卖出，或卖出后六个月内又买入[9] 信息申报 - 新任需在任职通过后二个交易日内申报个人身份信息[12] 变动披露 - 股份变动应在2个交易日内通过公司在上海证券交易所网站披露[13] 转让规则 - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[16] - 所持不超1000股可一次全部转让[16] - 新增无限售当年可转25%，新增有限售计入次年基数[16] - 当年可转未转股份计入次年计算基础[17] 股份锁定 - 涉嫌违规交易股份可被锁定[17] - 限售股满足条件可申请解除，部分解锁[17] - 离任申报后六个月内股份全部锁定，到期无限售自动解锁[19] 违规处理 - 违规买卖监管将处罚，公司追究责任[21] - 违规董事会秘书应立即报告[22] - 责任人担责说明备案，重大影响公开致歉[22] 制度执行 - 制度未尽或抵触按有效法律和章程执行[24] - 制度自董事会审议通过之日起施行[26]

上海微创心脉医疗科技（集团） 股份有限公司 募集资金管理制度 二零二五年八月 1 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范公司募集资金管理，确保资金使用安全，提高其 使用效率和效益，最大限度地保障投资者合法利益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、《上市公司募集资金监管规则》《首次公开发行股票注册管理 办法》及其他有关规定，结合上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 （以下简称"公司"）的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权 激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续。募集的货币资金须 经具有《证券法》规定的资格的会计师事务所审验并出具验资报告。实物资产 须经相关资产评估机构评估并出具评估报告且该资产所有权已转移至公司。 第四条 公司董 ...

独立董事任职资格 - 独立董事人数不少于董事会人数1/3，至少含1名会计专业人士[3] - 会计专业独立董事候选人有经济管理高级职称需5年以上会计岗位全职经验[4] - 直接或间接持股1%以上或前10名股东自然人股东及其亲属不得担任[7] - 在直接或间接持股5%以上股东或前5名股东任职人员及其亲属不得担任[7] - 近36个月因证券期货违法犯罪受处罚或受交易所公开谴责等不得担任[8] - 原则上最多在3家境内上市公司任独立董事[9] 独立董事选举与任期 - 董事会、持股1%以上股东可提候选人[11] - 股东会选2名以上独立董事实行累积投票制[13] - 连任不超6年[13] 独立董事履职与管理 - 不符合规定立即停止履职辞任，公司60日内补选[15] - 连续2次未出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解职[17] - 每年现场工作不少于15日[21] - 行使特别职权需全体独立董事过半数同意[17] - 关联交易等经全体独立董事过半数同意提交董事会[18] - 财务报告等经审计委员会成员过半数同意提交董事会[19] - 投反对或弃权票说明理由，公司披露决议时披露异议[18] - 发现违规及时报告，公司未处理可向监管机构报告[18] - 向年度股东会提交述职报告，最迟发通知时披露[22][23] - 工作记录及公司资料保存10年[23] 会议相关规定 - 审计委员会每季度至少开1次会，特定情况可开临时会，2/3以上成员出席[19] - 专门会议由过半数独立董事推举召集人，不履职时2名以上可自行召集[25] - 董事会专门委员会会议公司提前三日提供资料，2名以上独董提延期应采纳[28] 其他规定 - 主要股东指持股5%以上或有重大影响股东，中小股东指持股未达5%且非董高[32] - 聘请中介等费用公司承担[29] - 津贴标准董事会预案、股东会通过并年报披露[29] - 制度自股东会审议通过生效[32]

财务表现 - 2025年上半年营业收入7.14亿元，同比下降9.24% [1] - 归母净利润3.15亿元，同比下降22.03% [1] - 基本每股收益2.55元 [1] 股东回报 - 拟每10股派发现金红利13元（含税） [1]