股份转让规则 - 董事和高管每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[8] - 新增无限售股当年可转25%，新增有限售股计入次年基数[8] - 权益分派致股份增加可同比例增加当年可转让数量[8] - 离婚分割股份后减持，双方任期内和期满后6个月内每年转让不超各自持有总数25%[8] 信息申报与披露 - 新任、信息变化、离任董事和高管应在2个交易日内申报个人信息[12] - 计划转让股份应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划，时间区间不超3个月[12] - 减持计划实施完毕或未实施、未完毕，应在2个交易日内报告并公告[13] - 股份被强制执行应在收到通知后2个交易日内披露[15] - 股份变动应自事实发生之日起2个交易日内报告并公告[15] 违规处理 - 董事和高管在限制期限内、超比例、未预先披露减持计划等转让股份属违规[19] - 违规减持股份，中国证监会责令购回并上缴差价等[21] - 存在特定情形，中国证监会依照《证券法》处罚[21] - 情节严重时，中国证监会可对有关责任人员采取证券市场禁入措施[21] 制度相关 - 本制度未尽事宜适用国家相关规定和《公司章程》[22] - 本制度自公司董事会批准之日起生效[22] - 本制度由公司董事会负责修订和解释[22]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免制度规范行为、保护投资者权益[3] - 不得滥用暂缓或豁免披露规避义务、实施违法行为[3] 披露范围 - 涉及国家秘密的信息依法豁免披露，不得泄露[6] - 涉及商业秘密且符合特定情形可暂缓或豁免披露，条件消除应及时披露[7] 制度管理 - 制定管理制度并经董事会审议通过[11] - 登记相关事项，董事长签字确认，材料保存不少于10年[11][12] - 报告公告后十日内报送登记材料[12] 责任机制 - 建立责任追究机制，追究违规人员责任[14] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释和修订[16] - 其他事宜须符合上市规则及交易所相关业务规则规定[16]

交易审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需审议[4] - 交易成交金额占公司市值50%以上需审议[4] - 公司1年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%需审议[5] - 公司与关联人发生金额在3000万元以上，且占最近一期经审计总资产或市值1%以上的关联交易需审议[5] 股票发行授权 - 授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票[6] 担保审议标准 - 公司及其控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%后提供的担保需经股东会审议[9] - 公司对外担保总额超过最近一期经审计总资产30%后提供的担保需经股东会审议[9] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一个会计年度结束后6个月内举行[13] - 董事人数少于5人时，公司需在2个月内召开临时股东会[15] - 单独或合并持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需在2个月内召开临时股东会[15] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东，可在审计委员会未按时召集股东会时自行召集[18] 股东会召集与通知 - 股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%[19] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案[21] - 召集人收到临时提案后2日内发出股东会补充通知[21] - 年度股东会需在召开20日前、临时股东会需在召开15日前以公告通知股东[24] 股东会投票规定 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[24] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[24] 股东会延期与取消 - 发出股东会通知后，若延期或取消，需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[25] 代理投票与主持 - 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权文件需公证，并备置于公司住所或指定地方[32] - 股东会由董事长主持，董事长不能履职时，由过半数董事推举1名董事主持；审计委员会召集的股东会，由其召集人主持，主席不能履职时，由过半数成员推举1名成员主持[33] 股东投票权与关联交易 - 持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[40] - 股东会审议关联交易，关联股东不参与投票，其股份不计入有效表决总数[40] 股东会表决制度 - 股东会选举董事实行累积投票制，独立董事和非独立董事表决分别进行[44] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[42] - 股东会作出特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[42] - 公司在1年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%，需特别决议通过[45] 股东会决议撤销 - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销程序或内容违法的股东会决议[47] - 未被通知参加股东会的股东自知道或应知道决议作出之日起60内可请求法院撤销，1年内未行使撤销权则消灭[47] 股东会提案与表决 - 董事候选人名单以提案方式提请股东会表决[44] - 股东会对所有提案应逐项表决，同一事项不同提案按时间顺序表决[45] 股东会决议实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[48] 决议报告与执行 - 股东会决议执行情况由总经理向董事会报告，董事会向下次股东会报告；审计委员会实施事项，可直接向股东会报告，必要时先向董事会汇报[48] 决议效力与授权 - 公司股东会决议内容违反法律法规无效[48] - 股东会、董事会决议被宣告无效等，公司与善意相对人形成的民事法律关系不受影响[49] - 股东会可授权董事会行使相关权利[49] 会议记录与保存 - 股东会会议记录由董事会秘书负责，应记载会议时间等多项内容[51] - 出席或列席会议相关人员应在会议记录上签名，会议记录等资料保存期限不少于10年[51] 规则生效与修订 - 本规则作为《公司章程》附件，由董事会制订，股东会审议通过之日生效[53] - 本规则修订由董事会草拟报股东会批准，未尽事宜依法律法规和《公司章程》执行[53] - 本规则由董事会负责解释[53]

战略委员会组成 - 成员由3名董事组成[3] - 委员由董事长等提名[3] - 设召集人1名[5] 会议相关规定 - 每年至少召开1次，可提议开临时会议[7] - 会前3天通知全体委员[7] - 2/3以上委员出席方可举行[11] - 决议需全体委员过半数通过[11] - 会议记录保存不少于10年[11]

会议组成与组织 - 专门会议由全体独立董事组成[3] - 董事会秘书协助组织相关工作[5] 会议召开规则 - 公司每年至少召开一次[9] - 过半数独立董事推举1名召集主持[11] - 2/3以上独立董事出席或委托出席方可举行[12] 会议其他规定 - 至少提前3天通知全体委员[16] - 会议记录保存不少于10年[18]

信息档案与会议记录保存 - 科创公司暂缓、豁免披露信息档案保存不少于10年[5] - 董事会秘书会议记录至少保存10年[12] 董事会秘书任职与解聘 - 近3年受证监会处罚等情况不得担任董秘[6] - 董秘特定情形1个月内解聘[19] - 董秘空缺超3个月，法人代行6个月内完成聘任[20] 董事会秘书义务与协议 - 董秘对公司负有忠实和勤勉义务[23] - 聘任董秘应签保密协议[23] 工作制度相关 - 工作制度按法规章程执行[23] - 工作制度经董事会表决生效[23] - 工作制度解释权归董事会[23]

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事居多数[3] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[3] - 设召集人1名，由独立董事担任，董事会选举[3] 会议规则 - 定期会议每年至少1次，1/2以上委员可提议临时会[10] - 会议提前3天通知，紧急可随时通知[10] - 2/3以上委员出席方可举行[12] - 1人1票，决议需全体委员过半数通过[12] - 表决方式为举手或投票，临时会可通讯表决[12] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于10年[14] - 工作细则经董事会批准生效，由其解释修改[14]

股价表现与交易数据 - 2025年7月30日收盘价163.56元人民币 单日上涨0.76% [1] - 换手率3.67% 成交量5.76万手 成交金额9.54亿元人民币 [1] - 主力资金净流入2040.87万元人民币 占成交额2.14% 其中大单净流入2462.54万元人民币占成交额2.58% 超大单净流出421.67万元人民币占成交额0.44% [1] 财务业绩表现 - 2025年第一季度营业总收入5.58亿元人民币 同比增长44.08% [1] - 归属净利润9370.44万元人民币 同比增长73.80% [1] - 扣非净利润8906.66万元人民币 同比增长85.91% [1] - 流动比率3.710 速动比率2.873 资产负债率23.09% [1] 公司基本情况 - 乐鑫信息科技(上海)股份有限公司成立于2008年 位于上海市 从事软件和信息技术服务业 [1] - 注册资本15670.272万元人民币 实缴资本11220.0431万元人民币 [1] - 法定代表人TEO SWEE ANN [1] 企业运营与资产 - 对外投资11家企业 参与招投标项目6次 [2] - 拥有商标信息130条 专利信息207条 行政许可16个 [2]

股东减持情况 - 乐鑫香港通过集中竞价方式减持公司股份34.14万股 通过大宗交易方式减持公司股份24.5万股 合计减持58.64万股 以均价146.47元计算 合计套现8589.0008万元 [1] - 本次权益变动前 乐鑫香港持有公司股份6302.2599万股 占公司总股本比例为40.22% 本次权益变动后 持有公司股份6243.6199万股 占总股本比例为39.84% [1] - 乐鑫香港为公司控股股东 Teo Swee Ann（张瑞安）为公司实际控制人 通过乐鑫香港间接持有公司股票4501.61万股 [2] 权益变动背景 - 2025年5月9日公司发布股东减持计划公告 乐鑫香港持有公司股份4501.6142万股 占公告时总股本比例为40.12% [1] - 2025年6月3日因公司实施2024年度权益分派 以资本公积每10股转增4股 乐鑫香港持有公司股份调整为6302.2599万股 占调整后总股本比例为40.22% [1] - 本次权益变动为公司实施年度权益分派以及公司股东乐鑫香港履行此前披露的减持计划 不触及要约收购 [2] 公司治理结构 - 本次权益变动不会导致公司控股股东 实际控制人发生变化 不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响 [2] - 信息披露义务人仍处于其减持计划实施期间 [3] 首次公开发行情况 - 公司于2019年7月22日在上交所科创板上市 发行数量为2000万股 发行价格为62.60元/股 [3] - 首次公开发行股票募集资金总额125200.00万元 扣除发行费用后募集资金净额113165.22万元 比原计划多募12024.29万元 [3] - 原拟募集资金101140.93万元 用于标准协议无线互联芯片技术升级项目 AI处理芯片研发及产业化项目 研发中心建设项目 发展与科技储备资金 [3] 发行费用构成 - 首次公开发行股票的发行费用总计12034.78万元 其中保荐及承销费用10794.42万元 [3] 历史分红送转情况 - 2024年5月10日公司公告以每10股转增4股并税前派息10元 股权登记日2024年5月15日 除权除息日2024年5月16日 [3] - 2025年5月28日公司公告以每10股转增4股并税前派息6元 股权登记日2025年6月3日 除权除息日2025年6月4日 [3] 再融资计划 - 2025年7月28日晚间公司公告向特定对象发行股票申请获上交所审核通过 [4] - 拟向特定对象发行股票募集资金总额不超过177787.67万元 扣除发行费用后的净额拟投资于Wi-Fi7路由器芯片研发及产业化项目 Wi-Fi7智能终端芯片研发及产业化项目 基于RISC-V自研IP的AI端侧芯片研发及产业化项目 上海研发中心建设项目 补充流动资金 [4]

A股市场表现 - 上证指数站稳3600点 盘中上涨0.54% [1] - 船舶制造 采掘行业 钢铁行业等板块涨幅居前 [1] - 人工智能AIETF持仓股乐鑫科技上涨超4% 神州泰岳 瑞芯微 海康威视 澜起科技 豪威集团等均上涨 [1] 人工智能产业发展 - 中国已发布1509个大模型 占全球已发布3755个大模型的40% [1] - 全球人工智能企业超3.5万家 中国企业超5100家 全球占比约15% [1] - 全球人工智能独角兽企业271家 中国71家 全球占比约26% [1] 产业体系与前景 - 人工智能产业形成覆盖基础底座 行业应用的完整产业体系 [1] - 国产大模型能力持续升级 产业链持续完善升级 [1] - 应用落地及商业化步伐将加速 产业发展前景广阔 [1]