RSM 容诚 关于会计估计变更专项说明的 专项审核报告 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 容诚专字[2025]110Z0142 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 ·北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行座谈 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行座谈 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 会计估计变更专项说明的 专项审核报告 容诚专字[2025]110Z0142 号 沈阳芯源微电子设备股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的沈阳芯源微电子设备股份有限公司(以下简称芯源微公司) 编制的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司会计估计变更的专项说明》(以下简称 专项说明)。 按照《企业会计准则第28号 -- 会计政策、会计估计变更和差错更正》及上 海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第 3 号 -- 日常信息披露(2024年 11 月修订》等规定编制和对外披露专项说明,并确保真实性、准确性和完整性是 芯源微公司董事会的责任。 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准 ...

您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://w.p.cnof.gov.cn）"进行查询 "进行变用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mof.gov.cn）"进行查询 "一 RSM 容诚 募集资金存放与实际使用情况 些证报告 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 容诚专字[2025]110Z0013 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 北京 | 序号 | 内 不 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 1-14 | 目 录 r in the 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2025]110Z0013 号 沈阳芯源微电子设备股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的沈阳芯源微电子设备股份有限公司(以下简称芯源微公司) 董事会编制的 2024 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供芯源微公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报 ...

RSM 容诚 内部控制审计报告 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.nof.isov.co）"进行或 。"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.i.gov.co）"进行重点 容诚会计师 内部控制审计报告 容诚审字[2025]110Z0027 号 沈阳芯源微电子设备股份有限公司全体股东: 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 容诚审字[2025]110Z0027 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 我们认为,芯源微公司于 2024年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 (此页无正文,为沈阳芯源微电子设备股份有限公司容诚审字[2025]110Z0027 号报告之签字盖章页。) 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了沈阳芯源微电子设备股份有限公司(以下简称芯源微公司)2024年12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引 ...

中国国际金融股份有限公司 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户，并与 保荐机构、募集资金专户监管银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 具体情况详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《沈阳 芯源微电子设备股份有限公司关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告》。 因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度， 现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。 二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）现金管理目的 在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司根据《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司募集资金管理制度》等 相关规定，拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的 使用效率，增加公司收益。 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司 ...

中国国际金融股份有限公司 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 预计 2025 年度日常关联交易额度的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"芯源微"或"公司"）2021 年度 向特定对象发行 A 股股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对芯源微预计 2025 年度日常 关联交易额度的事项进行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2025 年 4 月 25 日召开第二届董事会第二十九次会议及第二届监事 会第二十七次会议，审议通过了《关于预计公司 2025 年度日常关联交易的议案》， 本次日常关联交易预计金额合计为 42,000.00 万元人民币。出席会议的非关联董 事一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规的规定。本次日常关联交易额度 预计事项尚需提交股东大会审议。 公司召 ...

财务表现 - 2024年营业收入17.54亿元，同比增长2.13% [1] - 归属于上市公司股东的净利润2.03亿元，同比下降19.08% [1] - 基本每股收益1.01元／股，同比下降44.51% [1] 股东回报 - 拟向全体股东每10股派发现金红利1.1元(含税) [1] - 合计拟派发现金红利2211.4万元(含税) [1]

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于独立董事任期届满离任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到 独立董事朱煜先生、宋雷先生的书面辞职报告，因连续担任公司独立董事即将满 六年，根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，朱煜先生、宋雷先生向 公司董事会申请辞去公司第二届董事会独立董事职务，同时一并辞去在董事会提 名委员会、审计委员会、战略与可持续发展委员会、薪酬与考核委员会中的职务。 辞职后，朱煜先生、宋雷先生将不再担任公司任何职务。截至本公告披露日，朱 煜先生、宋雷先生未持有公司股份。 鉴于朱煜先生、宋雷先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会总人数 的三分之一，相关董事会专门委员会中独立董事所占比例不符合《上市公司独立 董事管理办法》相关规定，且缺少会计专业人士。根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律法规以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程 ...

交易概述 - 公司拟通过协议受让方式收购芯源微总计35,964,665股股份 包括从先进制造受让19,064,915股及从中科天盛受让16,899,750股 [2] - 交易需经上海证券交易所合规性确认及中国证券登记结算有限责任公司办理过户登记 其中国家反垄断主管部门需对中科天盛股份转让出具经营者集中审查决定 [3] - 北京市国资委已原则批准公司现金收购芯源微股份暨取得控制权行为 中国科学院沈阳自动化研究所亦批准中科天盛的股份转让 [3] 交易进展 - 公司分别于2025年3月10日和3月20日召开董事会审议通过股份受让议案 并于3月31日与中科天盛签署股份转让协议 [2] - 公司计划通过协议受让和改组芯源微董事会实现对其控制 但该计划实施存在不确定性 [4] - 公司已就交易进展在指定信息披露媒体及巨潮资讯网披露相关公告 包括董事会决议及股份转让公告 [2]

市场扩张和并购 - 2025年3月10日，先进制造拟转让19,064,915股公司股份给北方华创，交易金额1,686,863,679.20元[1] - 2025年3月31日，中科天盛转让16,899,750股公司股份给北方华创，交易金额1,448,477,572.50元[2] - 北京市国资委、中科院沈阳自动化所原则同意北方华创收购股份并取得控制权[3] - 受让股份需上交所合规确认等，实施存在不确定性[4]