证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-010 广东利扬芯片测试股份有限公司 第三届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 九次会议于 2024 年 4 月 9 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议 的通知已于会议前 10 日通过电子邮件形式送达全体董事。本次会议由黄江先生 主持，本次会议应到董事 9 人，实际到会董事 9 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 表决情况：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票； 2、审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 《2023 年度董事会工作报 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司对外担保管理制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，促进公司健康稳定 地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规以及规范性文件 和《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定《广东利扬芯片测试股份有限公司对外担保管理制度》（以下简称 "本制度"）。 第二条 对外担保由公司统一管理，未经公司书面授权，下属分、子公司不得 提供对外担保。公司控股子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵 押或质押等担保行为，包括公司对控股子公司的担保。具体种类包括但不限于借 款担保、银行承兑汇票及商业承兑汇票担保、银行开立信用证和保函的担保等。 第四条 本制度的目的是强化 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 公司代码：688135 公司简称：利扬芯片 广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广东利扬芯片测试股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和 ...

广东法全律师事务所 关于 广东法全律师事务所 法律意见书 广东利扬芯片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计划 预留授予部分第二个归属期归属条件成就 之 法律意见书 广东法全律师事务所 二〇二四年四月 广东省广州市越秀区解放南路33号丽丰国际中心1707单元 邮编:510115 电话:(020) 83522205 广东法全律师事务所 法律意见书 释义 本法律意见书中,除上下文另有规定外,下列词语具有如下含义: | 利扬心片、公 司、上市公司 | 指 | 广东利扬芯片测试股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 激励计划、本次 激励计划 | 指 | 广东利扬芯片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计划 | | 《激励计划(草 案)》 | 블 | 《广东利扬示片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计 划(草案)》 | | 《实施考核管 理办法》 | 블 | 《广东利扬芯片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计 划实施考核管理办法》 | | | | 符合本激励计划授予条件的激励对象,在满足相应归属杀午后 | | 限制性股票 | 블 | 分次获得并登记的本公司股票 | | ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-018 广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会许可〔2020〕2305 号文核准，并经上海证券交 易所同意，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司""利扬芯片"） 由东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"）采用询价方式，向社会公众 公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,410 万股，发行价为每股人民币 15.72 元， 共计募集资金 536,052,000.00 元，坐扣不含税承销费 39,843,380.00 元后的募 集资金为 496,208,620.00 元，已由东莞证券于 2020 年 11 月 5 日汇入本公司募 集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师 费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 25,266,061.95 元后， ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-016 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特 定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司 证券发行与承销业务实施细则》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，广 东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开了 第三届董事会第二十九次会议审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理以简 易程序向特定对象发行股票的议案》，同意提请 2023 年年度股东大会授权董事 会办理以简易程序向特定对象发行股票事宜，融资总额不超过人民币 3 亿元且不 超过最近一年末净资产 20%（以下简称"本次发行"），授权期限为公司 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。上述事项尚需 提交公司年度股东大会审议通过。 一 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司信息披露管理制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为提高广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司")的 信息披露质量，规范公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》(以下简称"《上市规则》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中 国证监会")发布的《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 2 号——自愿信息披露》等法律、法规、规范性文件以及 《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等相关制 度规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指公司将对公司股票及其衍生品种 交易价格可能产生较大影响而投资者尚未得知的信息，在规定的期限内，通过指 定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并按照规定报送证券监管部门。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第一节 基本原则 第三条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司证券交易 价格或者投资决策有较 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会提名委员会议事规则（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司") 董事和 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"监管指引"）、《广东利 扬芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")，并参照相关法律、 行政法规、部门规章和规范性文件的规定，公司特设立董事会提名委员会，并制 定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 提名委员会根据《公司章程》的规定和本议事规则的职责范围履行职责，不 受公司其他部门或个人的干预。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上 ...

重要内容提示： 会议线上交流时间：2024 年 4 月 19 日(星期五)上午 9:00-10:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 (http://roadshow.sseinfo.com) 会议召开方式：上证路演中心网络互动 证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-012 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 投资者可于 2024 年 4 月 11 日（星期四）至 2024 年 4 月 18 日(星期 四)16:00 期间登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司 邮箱 ivan@leadyo.com 进行提问，公司将在信息披露允许的范围内对投资者普遍 关注的问题进行回答。 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 10 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《2023 年年度报告》。为方便广 大投 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司会计师事务所选聘制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"本公司" 或"公司"）会计师事务所选聘（包含续聘、改聘，下同）工作，完善内部治理 结构，提升审计质量，保障公司股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《广东利扬芯片测试股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定，并结合公司实际情况， 特制定本制度。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定，董事会 不得在股东大会决定前委任会计师事务所。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预公司审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部 ...