本次会议经全体监事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-011 广东利扬芯片测试股份有限公司 第三届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"或"利扬芯片"）于 2024 年 4 月 9 日召开第三届监事会第二十六次会议（以下简称"本次会议"）。会议 通知已于会议前 10 日通过电子邮件等方式送达全体监事，与会的各位监事已知 悉所议事项的相关必要信息。本次会议以现场结合通讯方式召开，会议由监事会 主席徐杰锋先生主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集、召开符 合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 规定，会议合法、有效。 二、会议审议议案及表决情况 表决情况：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票； 本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 监事会认为：公司 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-017 二、公司履行的决策程序 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、2023 年度利润分配预案内容 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末未分配 利润为人民币 210,317,538.46 元。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》及《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司本次利润分配预案如下：2023 年度 拟向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.00 元（含税），不进行资本公积转 增股本，不送红股。以截至 2023 年 12 月 31 日总股本 200,121,220 股为基数， 以此计算 ...

| | | | 一、内部控制审计报告…………………………………………… | 第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、附件 ………………………………………………………… | 第 | 3—6 | 页 | | （一）本所执业证书复印件 ………………………………………… | | 第 3 | 页 | | （二）本所营业执照复印件 ………………………………………… | | 第 4 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件 ………………………… | 第 | 5-6 | 页 | 内部控制审计报告 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 第 1 页 共 6 页 天健审〔2024〕3-95 号 广东利扬芯片测试股份有限公司全体股东： 按照 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，我本人作为广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等 规定和要求，秉承客观、独立、公正的立场，忠实勤勉，独立地履行职责，积极 出席公司各项会议，独立自主决策，认真审议公司重大事项，并发表审慎、客观 的独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公司及全体 股东特别是中小股东合法权益，促进规范运作。现将本人 2023 年度的工作情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第三届董事会共 9 名董事，其中独立董事 3 名，分别为郭群女士、郑文 先生及本人，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 报告期内，公司共召开 3 次股东大会，11 次董事会，具体出席情况如下： 报告期内，本人出席了公司召开的所有董事会会议，不存在缺席 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-014 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于修订《公司章程》、修订及新制订公司部分治理 制度的公告 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召 开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商 变更登记的议案》《关于修订公司部分治理制度的议案》《关于制订<独立董事专门 会议制度>的议案》及《关于制订<会计师事务所选聘制度>的议案》等议案，部分 议案尚需提交公司股东大会审议。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、修订《公司章程》的相关情况 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修 订）》等相关法律法规及规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，公司拟对《广 东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）进行修订，具体修 改内容如下： | 序号 | 修订前 | 修订 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《广东利扬芯 片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广东利扬芯片测试 股份有限公司董事会审计委员会议事规则》（以下简称"《审计委员会议事规则》"） 等有关规定，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会充分利用自身专业开展工作，恪尽职守、积极履行工作职责，现就董事会 审计委员会 2023 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见 报告期内，我们认真审阅了公司各期的财务报告，并认为公司财务报告是真 实、准确、完整的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在 重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致 非标准无保留意见审计报告的事项，能够客观、公允地反映公司的财务状况、经 营成果。 公司第三届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为郭群女士、郑文先生、 黄主先生，其中主任委员/召集人由 ...

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2011 年 7 月 18 日，注册地址为 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财 政部颁发的会计师事务所执业证书，具有多年证券业务从业经验。截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人数量为 238 人，注册会 计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健会 计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度业务总收入为人民币 34.83 亿元，其中 审计业务收入人民币 30.99 亿元；证券业务收入人民币 18.40 亿元。2023 年度 上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家，收费总额人民币 6.63 亿元。这些 上市公司主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售 业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁 和商务服务业，科学研究和技术服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和 邮政业，采矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，公司对天健会计师事务所（特殊 普通合伙）在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 （一）基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 14 次、自律监管措施 6 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人 次、监督管理措施 35 人次、自律监管措施 13 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑 事处罚，共涉及 50 人。 二、会计师事务所履职情况评估 天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2011 年 7 月 18 日，注 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-015 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于 2024 年度公司及子公司申请综合授信额度并提 供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2024 年度公司及全资子公司拟向银行、其他金融机构申请总额度不超过 人民币 20.00 亿元的综合授信额度。 被担保人均为广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的 全资子公司，即上海利扬创芯片测试有限公司（以下简称"上海利扬"）、东莞 利扬芯片测试有限公司（以下简称"东莞利扬"）及利阳芯（东莞）微电子有限 公司（以下简称"利阳芯"）。 公司及子公司拟向银行及其他金融机构申请总计不超过人民币 20.00 亿 元的综合授信融资额度，并为全资子公司提供不超过人民币 20.00 亿元的担保额 度，截至本公告披露日，公司对外担保余额为 41,938.28 万元，均为公司对子公 司连带责任担保，未发生对外担保逾期的情况。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 本次担保不涉及反担保。 有效期限：自 ...

选聘规则 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[8] - 公司选聘会计师事务所应采用竞争性谈判、公开招标等方式保障公平公正[7] - 公司聘用或解聘会计师事务所需经审计委员会审议、董事会审议和股东大会决定[3] - 公司控股股东、实际控制人不得指定会计师事务所或干预审核职责[4] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上，公司应在信息披露文件说明金额、定价原则、变化情况和原因[11] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[11] - 审计项目合伙人、签字注册会计师承担首次公开发行股票或向不特定对象公开发行股票并上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[11] 文件保存 - 选聘、应聘等文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[12] 解聘与辞聘 - 公司解聘或不再续聘会计师事务所，提前15天通知并允许其在股东大会表决时陈述意见[13] - 会计师事务所辞聘需向股东大会说明公司有无不当情形[15] 改聘规定 - 公司改聘会计师事务所有六种情形[16] - 除特定情况外，公司不得在年报审计期间改聘执行年报审计业务的会计师事务所[21] - 审计委员会审核改聘提案时应约见前后任事务所并发表审核意见[22] - 董事会审议通过议案后发股东大会通知，前任可在大会陈述意见[17] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[18] 监督检查 - 审计委员会应对选聘会计师事务所进行监督检查[20] - 审计委员会应关注连续两年或同一年度多次变更等五种情形[21] - 审计委员会发现违规造成严重后果有处理规定[22] - 承担审计业务的事务所出现严重违规行为，公司不再选聘[22] 信息安全 - 公司和事务所应提高信息安全意识并落实相关责任[22]