广东利扬芯片测试股份有限公司独立董事专门会议制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司"） 内部治理结构，健全决策程序，加强决策科学性，保障公司股东特别是中小股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《广东利扬 芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定，特制定 本制度。 第二条 独立董事是指是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其 所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 第四条 独立董事专门会议由全体独立董事组成。 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主 持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召 集会议及主持委员会工作；主任委员在委员内选举，由董事长提名并报请董事会 1 广东利扬芯片测试股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则（2024 年 4 月） 批准产生。 第一条 为进一步建立健全广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公 司")董事 (非独立董事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》 (以下简称《公司章程》)，并参照《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、 部门规章及规范性文件的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本 议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董 ...

广发证券股份有限公司 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"）作为广东利扬芯片测试 股份有限公司（以下简称"利扬芯片"或"公司"）的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法 规和规范性文件的要求，就利扬芯片 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了 核查，发表意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1 | 项目 | | 序号 | 金额 | | --- | --- | --- | --- | | | 利息收入净额 | B2 | 104.66 | | 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 0.00 | | | 利息收入净额 | C2 | 0.00 | | 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 47,198.92 | | | 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 104. ...

广东利扬芯片测试股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕 信息、进行内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规以及《广东利扬芯片测试 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司董事会对公司所登记的内幕信息知情人档案信息的真实性、准确性、 完整性负责，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档事宜。公司证券部为内幕信息登记备案工作的日常工作部门。未经董事 会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信 息及信息披露的内容。公司监事会对内幕信息知情人登记管 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-010 广东利扬芯片测试股份有限公司 第三届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 九次会议于 2024 年 4 月 9 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议 的通知已于会议前 10 日通过电子邮件形式送达全体董事。本次会议由黄江先生 主持，本次会议应到董事 9 人，实际到会董事 9 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 表决情况：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票； 2、审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 《2023 年度董事会工作报 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 公司代码：688135 公司简称：利扬芯片 广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广东利扬芯片测试股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和 ...

担保管理 - 公司对外担保统一管理，分、子公司未经授权不得担保[2] - 担保遵循平等、自愿原则，要求对方提供反担保[5][6][7] 担保对象 - 公司可为符合条件的独立法人单位提供担保[9][10] 申请流程 - 被担保人申请需提交含营业执照等内容的申请书[12] - 经办人会同财务中心调查分析并形成报告[13] 审批决策 - 财务中心签署意见后经总经理、董事会或股东大会审议[16][18] - 董事会、股东大会审批有不同表决要求[20] 合同相关 - 对外担保订立书面合同，明确条款，需登记的办理登记[22][24] - 合同保管期限至履行完毕后十年[28] 后续管理 - 债务到期财务中心督促还款，未履行及时披露[28] - 按份额担责时拒绝承担超出份额责任[29] 责任追究 - 董事对违规担保损失担责，公司可追偿擅自签约损失[31][32] - 责任人违规按情节处理并承担赔偿责任[32] 制度生效 - 本制度自股东大会审议通过之日起生效[35]

广东利扬芯片测试股份有限公司重大信息内部报告制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 重大信息内部报告制度 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司（以下如无特别说明，"公 司"的表述均指"公司及公司控股子公司"）。本制度所称"内部信息报告义务 人"包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门及下属分公司负责人； （二）控股子公司负责人； （三）公司派驻所投资公司的董事、监事和高级管理人员； 1 广东利扬芯片测试股份有限公司重大信息内部报告制度（2024 年 4 月） （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人； 第一章 总则 第一条 为加强广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，明确公司各部门、控股子公司及相关责任人对重大事项的 收集和管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信 息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益,根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）《上海证券交易所 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会提名委员会议事规则（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司") 董事和 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"监管指引"）、《广东利 扬芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")，并参照相关法律、 行政法规、部门规章和规范性文件的规定，公司特设立董事会提名委员会，并制 定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 提名委员会根据《公司章程》的规定和本议事规则的职责范围履行职责，不 受公司其他部门或个人的干预。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上 ...

关联交易定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织为关联人[5] 关联交易审议披露标准 - 与关联自然人成交金额30万元以上交易需董事会审议并披露[13] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易需董事会审议并披露[13] - 交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元关联交易需提供评估或审计报告并提交股东大会审议[14] 关联交易特殊情况 - 公司为关联人提供担保需董事会审议通过后披露并提交股东大会审议，为控股股东等提供担保时对方需提供反担保[14] - 公司与关联人共同出资设立公司以出资额作为交易金额适用相关规定[16] - 公司拟放弃向与关联人共同投资公司的同比例增资或优先受让权，以涉及金额为交易金额适用相关规定[17] - 公司审慎向关联人提供财务资助或委托理财，以发生额连续12个月累计计算适用规定[18] - 公司进行其他关联交易按连续12个月累计计算关联交易金额适用规定[15] 审议程序 - 拟进行须提交股东大会审议的关联交易，提交董事会审议前需经全体独立董事半数以上同意并披露[20] - 董事会审议关联交易时，关联董事应回避，需过半数非关联董事出席且决议经非关联董事过半数通过，不足三人则提交股东大会审议[17] - 股东大会审议关联交易时，关联股东应回避表决[17] 交易限制 - 公司不得审议交易标的状况不清、交易对方情况不明朗等情形的关联交易[18][19] 定价与协议 - 关联交易应签订书面协议明确定价政策，主要条款重大变化需重新履行审批程序[21] - 关联交易定价应公允，有政府定价、指导价等参照原则及多种定价方法[22][23] 信息披露 - 公司与关联人进行关联交易应以临时报告形式披露，公告应包含多方面内容[24][25][26] - 年度报告和中期报告应披露报告期内重大关联交易事项[26] 日常关联交易 - 首次发生日常关联交易，按协议总金额提交董事会或股东大会审议，无总金额则提交股东大会[30] - 可预计当年度日常关联交易总金额，超出预计需重新审议披露[30] 豁免情况 - 公司与关联人进行部分交易可免予按关联交易方式审议和披露[32] 其他规定 - 制度中“以上”含本数，“不足”“过”“超过”不含本数[35] - 上交所可认定公司与相关方交易为关联交易，公司应履行披露和审议程序[35] - 公司关联董事有六种情形[36] - 公司关联股东有六种情形[37] - 制度相关条款与新法规等冲突时以新规定为准[38] - 制度自股东大会审议通过生效，修改自提请批准后生效[38] - 制度由董事会负责解释[39]